باسمه تعالی

    «  فرم گزارش پیشرفت کار  »

 

نام و نام خانوادگی دانشجو :

رشته :

عنوان پایان نامه : «…………………. »

نیمسال :

بررسی کننده :            استاد راهنما ■               استاد ( استادان ) مشاور ■

موارد زیر برای رفع اشکال تذکر داده شدند :

............................................................................................................................................ ..................................................................... ...............................................................................................................................................................................................................

 

............................................................................................................................................ ..................................................................... ...............................................................................................................................................................................................................

 

............................................................................................................................................ ..................................................................... ...............................................................................................................................................................................................................

 

تاریخ مقرر برای رفع اشکالات :

 

نام و نام خانوادگی و امضای استاد راهنما :                                دکتر

نام و نام خانوادگی و امضای استاد مشاور :                                  دکتر

چگونگی رفع اشکالات :

............................................................................................................................................ ..................................................................... ...............................................................................................................................................................................................................

 

............................................................................................................................................ ..................................................................... ...............................................................................................................................................................................................................

 

نام و نام خانوادگی و امضای استاد راهنما :                             دکتر

نام و نام خانوادگی و امضای استاد مشاور :                               دکتر

 

 

........................................................................................................................................

   باسمه تعالی

 

 

معاونت محترم پژوهشی دانشگاه آزاد اسلامی واحد علوم وتحقیقات فارس

 

 

  احتراماً گواهی می شود ، پایان نامه کارشناسی ارشد آقای …………….. دانشجوی رشته ………………. تحت عنوان « …………………. » به اتمام رسیده و مورد مطالعه و بررسی کامل قرار گرفته است . لازم به ذکر است کلیه نواقص و اشکالات پایان نامه مذکور  نیز تصحیح شده و برای تایپ ، صحافی و برگزاری جلسه دفاعیه آماده است .

 

نام و نام خانوادگی  دانشجو :                                    تاریخ :                           امضا:

 

نام و نام خانوادگی  استاد راهنما :      دکتر                              تاریخ :                          امضا:

 

نام و نام خانوادگی  استاد مشاور:        دکتر                       تاریخ :                           امضا:

 

 

  خواهشمند است به منظور تایپ ، تکثیر و صحافی حدود        صفحه در          جلد ، دستور اقدام مقتضی مبذول فرمایید. ضمنا داوران پیشنهادی جهت شرکت در جلسه دفاعیه به شرح زیر می باشد:

1-     ...............................................................................

2-     ...............................................................................

                                                                                         

                                                                                                            نام و نام خانوادگی و امضای مدیر گروه

 

 

 

 

 

 

 

 

......................................................................................................................................

 

باسمه تعالي

 

 

آموزش دانشگاه/ تحصیلات تکمیلی

 

با سلام

            گواهی می شود دانشجو  ………............................………… رشته ……………...............................  مقطع  ………….....................................…….  که در تاریخ ...............................…….. از پایان نامه خود دفاع نموده است ، کلیه اصلاحات لازم که مورد نظر اساتید ذیل بوده است را انجام داده ، لذا ادامه مراحل فارغ التحصیلی نامبرده بلامانع است .

 

1-    استاد راهنما : جناب آقای دکتر................................................  

 

                     

2-   استاد مشاور  : جناب آقای دکتر..................................................

 

                         

3-  استاد داور:  جناب آقای دکتر ....................................................

 

 

 

          

 

 

                                                                                            حوزه معاونت پژوهشی

 

 

....................................................................................................................................

 

« فرم تحویل نسخه های پایان نامه کارشناسی ارشد »

 

دانشجوی کارشناسی ارشد موظف است پس از دفاع اصلاحات لازم را تحت نظراستاد راهنما و استادان مشاورانجام دهد و نسخه های مورد نیاز را پس از امضاهای ذکر شده و تایید معاون پژوهشی یا مسئول تحصیلات تکمیلی به مراکز زیر تحویل دهد:

 

1-   استاد راهنما

  در تاریخ....................................یک نسخه از پایان نامه دانشجو ،.................................... تحویل اینجانب .................................... شد .

 

                                                                   امضاء

2-   استادان مشاور :

-     در تاریخ....................................یک نسخه از پایان نامه دانشجو ،....................................تحویل اینجانب ............................. شد .

 

                                                                                                                                                      امضاء

 

-     در تاریخ....................................یک نسخه از پایان نامه دانشجو ،....................................تحویل اینجانب .............................. شد .

 

                                                                                                                                                              امضاء

 

3-   کتابخانه مرکزی دانشگاه :

نام و نام خانوادگی تحویل گیرنده ( یک نسخه)                                                 تاریخ :                        امضاء

 

4-   دفتر گروه آموزشی:

تحویل گیرنده ( یک نسخه )                                                                            تاریخ :                         امضاء

 

5-   دفتر معاونت پژوهشی :

نام و نام خانوادگی تحویل گیرنده( دو نسخه)                                                  تاریخ :                        امضاء

 

 

 

6-   اینجانب نسخه ای از پایان نامه خود را که به تایید معاونت پژوهشی رسیده است در تاریخ ................................... دریافت کردم.

                                                                                                                                                           امضاء

 

 

 

 

 

 

 

................................................................................................................................

باسمه تعالی

« فرم ارزشیابی جلسه دفاع از پایان نامه کارشناسی ارشد »

 

همکار محترم جناب آقای ……………………، عضو محترم هیات داوران جلسه دفاعیه پایان نامه
کارشناسی ارشد  …………………..  دانشجوی رشته ……………………. باعنوان:
 

« ………………………………………………. »خواهشمند است بر مبنای جدول زیر نظر خود را اعلام نمایید .

 

                                                                                                     نام و نام خانوادگی و امضای مدیر گروه یا حوزه معاونت پژوهشی

 

 

ردیف

عنوان

حداکثر نمره

نمره پیشنهادی

ملاحظات

1

چگونگی تنظیم و نگارش مطالب

2

 

 

2

ارزش علمی و یا کاربردی مطالب / حجم کارهای عملی صورت گرفته

5

 

 

3

کیفیت و کمیت استفاده از منابع و به روز بودن آنها

2

 

 

4

چگونگی تحلیل مطالب و نتیجه گیری با توجه به هدف اولیه تعیین شده

3

 

 

5

به کار گیری مناسب جدول ها ، منحنی ها ، شکل ها و نقشه ها برای تشریح مطالب به ویژه استفاده از نرم افزار در موارد فوق

5/1

 

 

6

ارائه نظرات جدید و پیشنهاد برای ادامه کار

5/1

 

 

7

چگونگی ارائه پایان نامه در جلسه دفاعیه ( شامل استفاده از وسایل تکنولوژی آموزشی )

5/1

 

 

8

توانایی دانشجو در پاسخگویی به پرسش ها

5/1

 

 

9

ارائه مقاله از پایان نامه یا پذیرش آن در سمینار ها و نشریات

1

 

 

10

کیفیت تکمیل فرم های پیشرفت کار ماهانه توسط دانشجو

1

 

 

نمره پایان نامه به عدد

20

 

 

نمره پایان نامه به حروف

 

 

 

 اصلاحاتی که باید در پایان نامه انجام شوند :

 

 

 

 

 

 

 

 

                      نام و نام خانوادگی :                             تاریخ :                                   امضاء:

 

 

.............................................................................................................................................

« فرم تأیید تاریخ دفاع از پایان نامه دانشجویان کارشناسی ارشد »

 

  اینجانب ........................................................................................  ، با شماره دانشجویی  .............................................................................. ، رشته تحصیلی ........................................................................................ ، با توجه به اتمام دروس تئوری و انتخاب پروژه پایان نامه و اطلاع از تاریخ اخذ کد پایان نامه که در حال حاضر حداقل شش ماه از اخذ آن سپری شده است ، بدینوسیله ضمن هماهنگی با اساتید محترم راهنما و مشاور ،آمادگی خود را برای دفاع از پایان نامه کارشناسی ارشد خود تحت عنوان: .......................................................................................................................................................................................................................................................................  در ساعت .........................................  تاریخ  ................................................. ............ .................. ،  اعلام نموده و متعهد می شوم موارد خواسته شده در این فرم را بطور کامل تکمیل و به تایید اساتید و قسمتهای خواسته شده برسانم.

                                                                   

                                                                                                                                                                       امضاء و تاریخ دانشجو

 

1-نظریه معاونت  آموزشی :

  بدینوسیله گواهی می گردد خانم/ آقای .................................................................... ، دانشجوی کارشناسی ارشد رشته  .................................................................... ورودی سال ...................................................این واحد دانشگاهی ،کلیه دروس دوره کارشناسی ارشد را به استثناء پایان نامه گذرانده و برگزاری جلسه دفاع نامبرده مشروط بر موافقت اساتید محترم راهنما و مشاور از نظر این معاونت  بلامانع می باشد .

                                                                          امضاء و تاریخ  معاونت آموزشی

 

2- نظریه امور مالی :

  بدینوسیله گواهی می گردد که دانشجوی فوق الذکر هیچگونه بدهی مالی به دانشگاه نداشته و دفاع از پایان نامه نامبرده از طرف امور مالی بلامانع می باشد.

                                                                                                                                                                       امضاء و تاریخ  مدیر امور مالی

3- اینجانب  ... ..................................................................................... ، به عنوان استاد راهنمای پایان نامه فوق الذکر ، با توجه به تکمیل و اتمام تحقیق پروژه مذکور، موافقت خود را جهت برگزاری جلسه دفاع از پایان نامه در تاریخ  ................................................................... ، اعلام می نمایم.

                                                                  امضاء و تاریخ استاد راهنما

 

4- اینجانب  ...... .................................................................................. ، به عنوان استاد مشاور پایان نامه فوق الذکر ، با توجه به تکمیل و اتمام تحقیق پروژه مذکور، موافقت خود را جهت برگزاری جلسه دفاع از پایان نامه در تاریخ  ................................................................... ، اعلام می نمایم.

                                                                  امضاء و تاریخ استاد مشاور

 

5- اینجانب ......... .......................................................................... ، به عنوان مدیر گروه ، با توجه به تکمیل و اتمام تحقیق پروژه فوق الذکر، موافقت خود را با تشکیل جلسه دفاع از
پایان نامه مذکور اعلام می نمایم و جناب آقای/سرکار خانم
............................................................... با مدرک تحصیلی ............................................................... در رشته ............................................................... را به عنوان استاد داور جلسه مذکور پیشنهاد می نمایم.

                                                                   امضاء و تاریخ مدیر گروه

 

6-اینجانب ........ ........................................................................... ، به عنوان استاد داور، با توجه به بررسی و داوری یک نسخه از پایان نامه دانشجو، موافقت خود را با تشکیل جلسه دفاع در تاریخ .............................................................. اعلام می نمایم.

                                                                          امضاء و تاریخ استاد داور

 

7- اینجانب .................................................................................، به عنوان معاون پژوهشی واحد ضمن اعلام موافقت با برگزاری جلسه دفاع ، جناب آقای/سرکارخانم .............................................................. ................................. را به عنوان نماینده معاونت پژوهشی معرفی می نمایم.

                                                                                                                                                           امضاء و تاریخ معاونت پژوهشی

 

8-تاییدیه مسئول سمعی بصری ( جهت آماده سازی سالن دفاع )

                                                                 امضاء و تاریخ

 

 

رونوشت :

-         مسئول محترم  سمعی بصری

 

...............................................................................................................................

   باسمه تعالي

فرم اطلاعات پایان نامه های کارشناسی ارشد و دکترای حرفه ای

 

نام واحد دانشگاهی :

علوم و تحقیقات فارس

کد واحد :

کد شناسایی پایان نامه :

نام و نام خانوادگی دانشجو :

شماره دانشجویی :

 

سال و نیم سال اخذ پایان نامه :

رشته تحصیلی :

عنوان پایان نامه کارشناسی ارشد یا دکترای حرفه ای :

 

تاریخ دفاع از پایان نامه :

تعداد واحد پایان نامه :

نمره پایان نامه دانشجو به عدد :

به حروف :

درجه :

چکیده پایان نامه :  ( شامل خلاصه ، اهداف ، روش های اجرا و نتایج بدست آمده )

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

                                                         حوزه معاونت پژوهشی

 

 ....................................................................................................................................

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

مراحل انجام و تصویب پایان نامه دوره کارشناسی ارشد :

 

 

1- انتخاب استاد راهنما.

2-انتخاب موضوع پایان نامه و تأیید استاد راهنما .

3-تأیید مدیر گروه مربوطه پس از تأیید استاد راهنما.

4-تهیه فرم تحقیق پروپزال روی فلاپی در13 صفحه از طریق دفتر تحصیلات تکمیلی و تکمیل آن زیر نظر استاد راهنما و تأیید ایشان  و ارجاع به دفتر تحصیلات تکمیلی جهت ارسال به شورای تخصصی گروه .

 

توجه : دانشجویان گرامی می بایست کلیه صفحات فرم تحقیق را با دقت مطالعه و تکمیل کنند در غیر این صورت تأخیر در مراحل تصویب بعهده خود دانشجو می باشد. ضمناً استاد مشاور پایان نامه ، به پیشنهاد استاد راهنما و تأیید
شورای تخصصی گروه انتخاب  می گردد.

 

5- ارجاع موضوع به شورای پژوهشی دانشگاه پس از تصویب پروپزال در شورای تخصصی گروه.

توجه : در صورتی که پروپزال در شورای پژوهشی تصویب شد و در صورت وجود ظرفیت اساتید راهنما و مشاور جهت دانشجو کد اخذ گردیده، پس از اخد کد دانشجوتا 6 ماه بعد ، اجازه دفاع ندارد و در این شش ماه موظف است                  فرم شماره 5 را در شش نسخه به تایید اساتید راهنما و مشاور برساند و 10 روز قبل از دفاع تحویل دفتر تحصیلات تکمیلی گردد.

 

6- ابلاغ به دانشجو جهت انجام، تهیه و تدوین پایان نامه زیر نظر استاد راهنما پس از تصویب موضوع در
شورای پژوهشی واحد.

7-تحویل فرم نحوه آیین نگارش پایان نامه از دفتر تحصیلات تکمیلی .

8- دانشجو می بایست حتماً دو هفته قبل از جلسه دفاع 3 نسخه کامل شده از پایان نامه خود را به استاد راهنما ، مشاور و داور تحویل دهد  و همچنین ، فرم شماره7 و فرم اعلام آمادگی دفاع را تحویل دفتر تحصیلات تکمیلی دهد.

 

* مراحل بعد از دفاع پایان نامه :

1- اصلاح و رفع اشکالات پایان نامه که در جلسه دفاع توسط استاد راهنما ، مشاور  و داور گرفته شده است.

2- تکمیل فرم تأییدیه اصلاحات پایان نامه و تایید آن توسط اساتید راهنما ، مشاور و داور

 3- تحویل و تکمیل فرم ب و فرم تحویل نسخه های پایان نامه از دفتر تحصیلات تکمیلی .

 

 

 

 

                                                                                                با آرزوی موفقیت برای شما عزیزان

                                           حوزه معاونت پژوهشی

 

« آئین نامه نحوه نگارش و تدوین پایان نامه های کارشناسی ارشد»

 

«پنط» حروف این آئین نامه با برنامه word2003یا2007  تایپ شده و قطع رساله A4 ( 21×5/29 ) در نظر گرفته شده است .

1-   مشخصات روی جلد رساله ها و پایان نامه ها

 

الف ) جلد پایان نامه برای دانشجویان کارشناسی ارشد از نوع گالینگور با رنگ آبی تیره باشد .

ب ) تمام مندرجات روی جلد نسبت به دو طرف چپ و راست آن باید کاملاً در وسط قرار گیرد .

ج ) آرم دانشگاه به طول 3 سانتی متر و به عرض 5/2 سانتی متر در وسط و بالای جلد قرار گیرد .

 

2-   توضیحات پیرامون صفحات داخلی پایان نامه کارشناسی ارشد

 

·      صفحات فرعی ( صفحات ابتدایی )

1-   شماره صفحات فرعی به صورت ( الف ب پ ... ) است که باید 5/1 سانتی متر بالاتر از پایین صفحه و از دو طرف کاملاً در وسط صفحه قرار گیرد که این شماره گذاری از فهرست مطالب شروع می شود .

2-   اولین صفحه پس از جلد و صفحه سفید( آستر بدرقه ) ،بسم اله الرحمن الرحیم ، با شماره صفحه فرعی                  «الف » می باشد .

3-   صفحه بعدی که با شماره «ب » مشخص می شود کلیه مشخصات روی جلد می باشد .

4-   صفحه بعدی که تاییدیه هیات داوران می باشد با شماره «پ» مشخص می شود.

5-   صفحات بعدی به « تقدیم به » و « سپاسگذاری » اختصاص دارد که تیتر « تقدیم به » و « سپاسگذاری » با پنط 12 سیاه زرنوشته و فاصله آن از بالا 7 سانتی متر و از سمت راست 10 سانتی متر باشد . فاصله تیتر تا مطلب 2 سانتی متر فاصله گذاشته و متن نیز فاصله آن از سمت راست 10 سانتی متر و از سمت چپ صفحه 4 سانتی متر باشد . مطالب این قسمت نباید از یک صفحه تجاوز کند .

6-   صفحه بعدی به فهرست مطالب اختصاص دارد . فاصله تیتر « فهرست مطالب » نسبت به بالای صفحه                         5 سانتی متر و نسبت به دو طرف صفحه کاملاً در وسط قرار می گیرد و و با پنط 12 سیاه نوشته می شود . یک سانتی متر پایین تر از تیتر فهرست ، با پنط زر کلمات « عنوان » و« صفحه » نوشته شود . فاصله عنوان تا سمت راست صفحه 3 سانتی متر و فاصله صفحه تا سمت چپ صفحه 2 سانتیمتر باشد . 5/0 سانتی متر پایین تر از عنوان و صفحه، با پنط14سیاه کامپیوست ،به ترتیب عناوین و شماره صفحه ها نوشته شود.

اگر فهرست مطالب از یک صفحه تجاوز کرد صفحه بعدی آن فاصله تا بالای صفحه 3ساتیمتر در نظر گرفته شود . صفحات « فهرست » با حروف الفبای فارسی شماره گذاری خواهند شد . شماره گذاری صفحات باید در وسط و پایین صفحه انجام گیرد.

در صورت نیاز فهرست جدولها ، نمودارها ، شکل ها و نقشه ها بعد از فهرست مطالب با همان شرایط                             تایپ می گردد.

·       کل صفحات قبل از چکیده فارسی طبق حروف ابجد شماره گذاری گردد.( ابجد ،هوز،حطی ،کلمن ،سعفص، قرشت ،تخذ،ضظغ)

 

·      صفحات اصلی

توالی صفحات پایان نامه یا رساله طرح پیشنهادی استاد راهنما تنظیم گردد:

-          خلاصه فارسی پایان نامه « چکیده »اولین صفحه اصلی که با شماره صفحه 1 مشخص می شود و حداکثر در 2 صفحه و با پنط 12 لوتوس سیاه تایپ شود . فاصله تیتر « چکیده » نسبت به بالای صفحه 8 سانتی متر و در سمت راست صفحه می باشد که فاصله آن تا سمت راست صفحه 5/2 سانتی متر می باشد . یک سانتی متر پایین تر از تیتر چکیده مطلب شروع شده که فاصله آن از سمت راست کاغذ 5/3 سانتی متر و از سمت چپ کاغذ 2 سانتی متر باشد .

-          تیتر « مقدمه » نسبت به بالای صفحه 5 سانتی متر و در سمت راست صفحه نوشته شود و فاصله آن تا سمت راست صفحه 3 سانتی متر و از سمت چپ صفحه 2 سانتی متر گذاشته شود .

تذکر :

1-   اولین صفحه شروع هر فصل ، فاصله اولین سطر آن نسبت به بالای صفحه 8 سانتی متر می باشد و بقیه صفحات فاصله تا بالای 3 سانتی متر باشد .صفحات اصلی می بایست به صورت ساده و بدون استفاده از کادر و یا سر صفحه تایپ شود. در صفحات اصلی طول هر سطر 16 سانتی متر و فاصله سطرها ازیکدیگر 1 سانتی متر در نظر گرفته شود . متن ان با پنط 14 لوتوس نازک و تعداد سطرها در هر صفحه 24 سطر می باشد. فاصله هر سطر از سمت راست کاغذ 3 سانتی متر و از سمت چپ 3 سانتی متر باشد . فاصله آخرین سطر از پایین صفحه 5/2 سانتی متر باشد . فاصله شماره صفحه  تا پایین صفحه 5/1 سانتی متر باشد و کاملاً در وسط قرار گیرد. ضمناً در صورتیکه متن به زبان انگلیسی می باشد  فاصله هر سطر از سمت راست کاغذ 2 سانتی متر و از سمت چپ 3 سانتی متر باشد .

2-هنگام نوشتن فهرست منابع به مسائل زیر توجه شود .

الف )ترتیب نوشتن منابع به ترتیب حروف الفبا باشد .

ب )هریک از منابع به ترتیب زیر نوشته شود :

1-  شماره و ردیف    

2-  نام خانوادگی نویسنده

3-حرف اول نام نویسنده       

       4- سال انتشار

5-    عنوان کتاب ، مقاله ،  گزارش یا پایان نامه تحصیلی همراه با ذکر عنوان پایان نامه « این قسمت باید با حروف ایتالیک و سیاه حروفچینی شود »

6-نام ناشر ، مجله ، سمینار یا موسسه علمی که مقاله در آن چاپ شده و یا نام دانشگاهی که پایان نامه در آنجا ارائه گردیده است .

7-                        شماره مجله یا شماره جلد کتاب

8-   شماره صفحه هایی که مطلب مورد نظر از آنها استخراج شده است. « در صورتیکه کل منبع مورد نظر به عنوان رجع مورد استفاده قرار گرفته باشد ، لزومی به ذکر شماره صفحه ها نیست »

-          توجه شود که مطالب فوق با علامت « ویرگول » از یکدیگر جدا شوند و در مورد حرف اول نام نویسنده بعد از علامت نقطه ، از علامت ویرگول استفاده شود .

-          در زمینه منابع غیر فارسی ، ضمن رعایت مرجع ، بر حسب حروف الفبای مربوطه ،دقت شود اگر مجله ای مورد استفاده قرار گرفته باشد ، در صورتیکه نام مخفف شناخته شده ای برای آن وجود دارد ، مورد استفاده قرار گیرد و در غیر این صورت ، نام کامل مجله قید گردد.

-          در زمینه کتابها یا مقالاتی که به یک نوسینده تعلق دارند ، رعایت ترتیب زمانی انتشار آنها ، ضمن ارجاع دادن ضرورت دارد .

-          در صورتیکه کتاب یا مقاله ، اثر ترجمه شده باشد ، ذکر نام مترجم ، پس از نام نویسنده ضرورت دارد .

-          * کل صفحان از چکیده تا پایان طبق اعداد عربی شماره گذاری گردد( 1،2،3،4...)

3-  شماره گذاری فصلها

 

موضوع اصلی پایان نامه معمولاً چند فصل است هر فصل نیز ممکن است به چند بخش تقسیم گردد.

هر یک از بخش های هر فصل با دو شماره که با خط تیره از یکدیگر جدا شده اند مشخص می گردد. عدد سمت راست بیانگر شماره فصل و عدد سمت چپ شماره ترتیب بخش مورد نظر است در صورتیکه هر بخش دارای زیر بخش باشد ، شماره هر زیربخش در سمت چپ شماره مذکور قرار میگیرد ، مثلاً 2-4-3 یعنی زیر بخش سوم از بخش چهارم از بخش چهارم فصل دوم .

پیوستها در پایان نامه بایستی قبل از فهرست منابع و ماخذ آورده شوند و با حروف الفبای فارسی نامگذاری می شوند . در پایان هر پایان نامه منابع و ماخذ آورده می شود  که شامل :

الف ) فهرست منابع فارسی :

تیتر « فهرست منابع غیر فارسی » در بالای صفحه و فاصله آن تا بالای صفحه 5 سانتی متر و تا سمت راست صفحه 5/3 سانتی متر می باشد و 2 سانتی متر پایین تر از تیتر شروع و به نوشتن منابع به ترتیب حروف الفبای مربوطه می شود . در شماره گذاری فهرست منابع غیر فارسی باید در ادامه شماره گذاری منابع فارسی باشد . مثلاً اگر فهرست منابع فارسی تا عدد 36 ختم شده فهرست منابع غیر فارسی از عدد 37 شروع                می شود فاصله متن تا سمت راست کاغذ 5/2 سانتی متر و تا سمت چپ کاغذ 2 سانتی متر می باشد .

در پایان ، صفحه چکیده انگلیسی یا Abstract می باشد که طریقه حروفچینی آن بدین صورت می باشد .

تیتر Abstract را در سمت چپ صفحه و فاصله آن تا بالای صفحه 8 سانتی متر و تاسمت چپ 5/3 سانتی متر نوشته و یک سانتی متر پایین تر نوشتن مطلب شروع می شود که فاصله متن Abstract تا سمت چپ صفحه 5/3 سانتی متر و تا سمت راست 2 سانتی متر می باشد و حداکثر در دو صفحه نوشته می شود .

آخرین صفحه پایان نامه صفحه تاییدیه هیات داوران به انگلیسی می باشد که نمونه صفحه آن ضمیمه              می باشد . صفحه پشت جلد پایان نامه که می بایست به انگلیسی زرکوب شود ضمیمه می باشد .

 

 

War and Occupation in Iraq

Chapter 1

Introduction

“We will help Iraqis build an Iraq that is whole, free and at peace with itself and with its neighbors… that respects the rights
of Iraqi people and the rule of law; and that is on the path to democracy.”

– US National Security Advisor Condoleezza Rice [1]

On March 20, 2003 , the United States , the United Kingdom and a Coalition of allies invaded Iraq and overthrew the government of Saddam Hussein. They claimed to bring peace, prosperity and democracy. But ever since, violence, civil strife and economic hardship have wracked the land. Thousands of innocent people are now dead and wounded, millions are displaced, several of Iraq 's cities lie in ruins, and enormous resources have been squandered.

Much has been written about the war and occupation, but there is little available that presents a comprehensive picture and an assessment of the responsibility of the Coalition. Most public discussion of Iraq today – especially in the United States – focuses on inter-ethnic conflict among Iraqis, the “civil war,” ethnic cleansing, terror bombings and the like. Commentators often blame these tragedies on flawed concepts such as Iraqis' age-old ethnic hatreds, the extremism of Islam, or the meddlesome impulses of neighboring countries. Anything but the occupation itself.

Although the occupation is the central political reality in Iraq , Coalition influence and Coalition violence too often fade into the background of Western political discourse. When Interior Ministry forces commit yet another atrocity, for instance, few mention that a hundred US advisors work in the ministry and heavily influence its every move. [2] Amazingly, some commentators and political leaders have re-branded Coalition forces as humanitarian agents who must be allowed to continue their work to promote peace and stability in the unruly country. The Iraq Study Group presented such a perspective, as do the major media and many leading political figures.

This report assesses the war and occupation after the passage of four years. It considers the evidence from the vantage point of international law. It draws extensively on information in the public domain – reports by governments, the United Nations, human rights organizations, and other NGOs, as well as journalists' accounts. The report considers the role of the United Nations, the legality of the occupation in action, and the human consequences of the conflict. The information assembled presents an argument for a swift end to the occupation and groundwork for a peaceful post-occupation Iraq .

This report considers above all the actions and the responsibility of the United States and the United Kingdom . The US and the UK are powerful nations that claim to defend and promote the global rule of law. As permanent members of the United Nations Security Council, they present themselves as the guardians of order and justice in the world, insisting on the “rule of law,” and chastising others for violations of law and breaches of the peace. They should be held to the highest standards, since they constantly and vigorously apply such standards to others.

Certainly, there are various kinds of responsibility for the Iraq tragedy. Saddam Hussein was a tyrant who left behind a fractured and badly weakened society. The terrible long-lasting war with Iran (1980-88) and the punishing thirteen years of UN sanctions unquestionably took their toll. Yet the US and UK governments supported Saddam for many years with arms and aid, even while he was carrying out his worst excesses. [3] And they authored the thirteen years of comprehensive UN economic sanctions, which harmed the Iraqi people and left Saddam in power. [4]

While the overwhelming majority of Iraqis are innocent victims of the bloodshed and violence, some Iraqis share responsibility for recent events. Some have participated in reprehensible acts – by setting off bombs in crowded city streets, attacking religious shrines, killing innocent civilians, and operating gangs for robbery, kidnapping, extortion and murder. Iraqis in and out of the government have been implicated in sectarian strife, militias, assassinations, bombings, and death squads, as well as massive corruption.

But none of these acts by Iraqis can justify the wrongdoing of the Coalition. Those who started the war and occupation, particularly the US and the UK, must take responsibility for the death and destruction they have wrought, as well as the breakdown of public order, the rise of sectarianism and the economic chaos that their rule has provoked. They destroyed the Iraqi state and now are reaping the consequences. They must also take responsibility for the erosion of international law and the undermining of international cooperation that the war and occupation has created.

The False Arguments for War

Prior to the invasion, the US and the UK pressed the UN Security Council to authorize the “use of force” against Iraq . They argued that force was necessary to prevent the Iraqi government from developing or using weapons of mass destruction that could be targeted against other nations. They declared that Iraq was in “material breach” of Security Council resolutions and they presented evidence to the Council, notably in the famous meeting of February 5, 2003 . Secretary of State Colin Powell said then: "What we're giving you are facts and conclusions based on solid intelligence." [5] But most Council members were skeptical and in the end the Council did not authorize military action. We now know that Iraq did not possess weapons of this type and had destroyed virtually all of them in 1991, twelve years before the invasion. [6]

The governments of the United States and the United Kingdom , with their renowned intelligence services, were almost certainly aware before the war that the evidence for mass destruction weapons in Iraq was weak or even non-existent. Memoirs and other accounts suggest that Bush administration officials were discussing a war against Iraq in early 2001 without reference to WMDs [7] and that President George W. Bush and Prime Minister Tony Blair talked about an attack on Iraq at the White House on September 20, 2001 . [8] As UK intelligence chief Sir Richard Dearlove commented in a meeting with Prime Minister Blair in June 2002: “the intelligence and facts were being fixed around the policy” by leaders in Washington . [9]London was soon at work on a parallel campaign of exaggerated and false claims, including two notorious “dossiers” released by Downing Street . [10] US Secretary of State Colin Powell later described his speech to the Security Council as a “blot” on his record. [11]

The two countries also claimed that they acted in legitimate “self-defense” under article 51 of the UN Charter. Yet we now know that Iraq posed no clear and immediate threat of offensive military action and the policymakers knew that. [12] Carne Ross, the senior Iraq expert at the UK mission to the UN, later testified that he saw US and UK intelligence traffic on Iraq every working day for four and a half years, and not a single report suggested that Saddam had significant WMD capability or posed a threat to the UK or any other country. [13]

Washington also claimed that Saddam Hussein was giving support to al-Qaeda and promoting international terrorism that threatened the United States . This too was false and those propagating the accusation knew it was not true. A thorough investigation by the Select Committee on Intelligence of the US Senate later showed that these claims were irresponsible and had no basis in fact. [14]

Finally, the US and the UK put forward humanitarian arguments, such as liberating the Iraqi people from Saddam Hussein's dictatorship and his frightful human rights abuses. [15] The war, they contended, would bring freedom and democracy to Iraq . But if Washington and London were so concerned about this issue, why had they earlier cooperated with Saddam, given him arms, aid and military assistance, and even shielded him from censure by UN human rights bodies? [16]

The War and the Coalition

As the timing of the conflict approached, Washington assembled a “coalition of the willing” to give its military action greater legitimacy and to lend it the appearance of a multilateral effort, with wide support. Washington announced that its “Coalition” had attracted 49 countries. [17] But some of the members contributed no military contingents, while many others participated only in a symbolic way. Kazakhstan 's contingent in 2003 numbered 29, Moldova 's 24 and Iceland 's just two. [18] The military force that invaded Iraq was almost entirely composed of US and UK combat units. The total force numbered just over 300,000 ground troops, as well as large naval and air assets. [19]

Massive aerial bombardment, to “shock and awe,” preceded the ground campaign. The US made use of reprehensible weapons such as napalm, depleted uranium munitions and cluster bombs, an early sign that the Coalition would exercise little moral or legal restraint. [20] Saddam Hussein's troops were no match for the enormous military might brought into the field by the United States . In just under three weeks, on April 8, Coalition forces entered Baghdad . Though many Iraqis welcomed the fall of the dictator, they did not throw flowers or cheer the arrival of the Coalition troops, as some Washington pundits had predicted. Soon after, on May 2, President Bush gave his “mission accomplished” speech aboard the aircraft carrier Abraham Lincoln.

Destruction of the Iraqi State and the Breakdown of Public Order

In the first days of the occupation, the Coalition demobilized the Iraqi police force and army, laying open Iraqi cities to looting and arson while the Coalition military stood by. Seventeen government ministries were gutted, including the Ministries of Education, Health, Culture and Trade, while Coalition forces protected only the Oil Ministry. [21] Fires destroyed most Iraqi government records, while thieves made off with furniture, computers, and everything else, even ripping copper wires out of the walls to sell for scrap. Looters simultaneously attacked banks, businesses and even major hospitals. Iraq 's leading cultural institutions were sacked, including the National Museum and National Library and many were badly damaged by fire. Concerned Iraqis, international scholars and humanitarian leaders pleaded with Coalition officials and military commanders to protect Iraq 's institutions and cultural treasures, but to no avail. [22]

In the absence of any civil authority, there began robberies, kidnappings, murders and the settling of scores from the old regime. Chaos ruled the neighborhoods and many people sought arms to defend themselves. A strange nonchalance seemed to grip the Coalition leadership. “Stuff happens,” said US Defense Secretary Rumsfeld, shrugging off the looting of the National Museum in a news conference on April 11. [23]

In May, the Coalition took a final step to disband the army and cancel all military pensions, stripping 400,000 families of their main livelihood. [24] A radical “de-Baathification” was also set in motion, which purged more than 30,000 members of the old ruling party from all official posts, with virtually no effort to exempt those who were innocent of the crimes of the old regime. [25] This removed many of the most qualified people from state service, dealing a devastating blow to what was left of the old state apparatus.

The Strange Postwar Role of the Security Council and the UN

Having refused to authorize the use of force, the Security Council sharply reversed course after the invasion. Keen to avoid further tension with Washington and persuaded that no alternative options were available, Council members agreed to several resolutions that conceded legality to the occupation and provided it with financing from Iraq 's oil revenue. Resolution 1483 of May 22, 2003 recognized the US and the UK as “occupying authorities,” an effort to insure compliance with international humanitarian law. At the same time, the resolution also gave the Coalition the right to sell Iraqi oil, to take billions of dollars from the UN's Oil for Food accounts and to spend as they saw fit for “purposes benefiting the Iraqi people.” [26] The Council's anti-war majority was hopeful that, as the resolution insisted, the UN would play a “vital role” in Iraq , eventually taking over real responsibility. But this was self-deception. The US had no intention of ceding authority to the United Nations and left only the most marginal role to it.

Sergio Vieira de Mello, the UN's Special Representative in Baghdad , tried to stake out an independent function for the UN, but the US-led administration in Iraq gave him little room for maneuver, rejecting his proposals for broad consultation with Iraqis of all political persuasions. The “vital role” foreseen by the Security Council never materialized. On August 19, 2003 , a truck bomb destroyed UN headquarters in Baghdad , killing Vieira de Mello and thirteen members of his staff. Thereafter, the organization drastically reduced its presence in the country and moved its Iraq operations to Amman , Jordan .

Yet in October 2003, the Security Council took another fateful step with Resolution 1511. In exchange for US-UK promises that a political process would soon lead to elections and a turnover of authority to Iraqis, the Council gave an official UN mandate to the occupation, making the Coalition a “multinational force” (MNF). The US and the UK afterwards stepped up their claims that they were acting on behalf of the UN and that the UN has provided legal authorization for what they do.

Since that time, despite the many violations of international law by the Coalition, the Council has twice renewed the mandate. [27] But it has never exercised any meaningful oversight of the MNF nor has it had a frank and full discussion of the Iraq matter. A few ambassadors, like Juan Gabriel Valdes of Chile and Adolfo Aguilar Zinser of Mexico , tried to press the issue early on, but Washington forced their governments to recall them, making it very clear that no dissent would be tolerated. [28] As other ambassadors have reported ruefully since then, Washington does not even accept questions when it presents periodic reports to the Council in the name of the MNF. [29]

US Rule in Iraq

In place of the Iraqi state, the US established the Coalition Provisional Authority (CPA), a governing body without Iraqi participation, headed by Paul Bremer, a Pentagon appointee. [30] Bremer set up his offices in Saddam's former Republican Palace and ruled the country by decree, with almost unlimited powers. To protect the unpopular CPA from a growing Iraqi resistance movement, Bremer organized a tightly-controlled, four square mile security area in the middle of Baghdad known as the “Green Zone,” where the CPA and the military high command could live and work in relative safety. With virtually no Arabic speakers and only the most minimal knowledge of the country, Bremer and his team of youthful Republican enthusiasts from Washington set out to rebuild Iraq according to neo-conservative principles.

Bremer radically restructured Iraq 's public institutions and the Iraqi economy. He issued over a hundred sweeping decrees. In one of the first such “Orders,” he suspended all tariffs, customs duties and import fees, opening Iraq 's economy to the effects of free trade after years of protectionism. Meanwhile, the CPA was freely spending Iraq 's oil revenues and the billions taken over from the UN Oil-for-Food account. CPA staff and military officers handed out millions in cash, in hopes of winning Iraqi friends and “jump starting” the Iraqi economy. A spirit of corruption, beginning in the CPA itself, quickly took root. Halliburton, Parsons, Fluor and other huge construction companies, took billions in “reconstruction” contracts. [31] Behind the scenes, planning was under way for the privatization of Iraq 's fabulous oil resources, from which US and UK companies like Exxon, Shell and British Petroleum expected an enormous profit. While Bremer gave wide publicity to a newly-created Iraq stock exchange, Iraq 's banking system was dysfunctional, its industry collapsing, and even its vital oil sector sinking. Unemployment and poverty rose steadily.

Repression

In the absence of a functioning local police, Coalition forces faced directly the increasingly unhappy populace. Troops were totally unfamiliar with the local culture and unable to communicate with the people in their language. These inexperienced and unprepared soldiers were heavily armed and backed up by deadly air power and long-distance artillery. Their first impulse was to take up positions in the heart of Iraqi cities, provoking immediate conflict.

In Falluja, soon after taking control, US forces seized a school in the city center as a military outpost. Fallujans demanded the facility back for their children. On April 28, 2003 , just five days after the US army moved into the city, several hundred protesters assembled in front of the building. It was a key test of democratic dissent after the dictatorship. Edgy US soldiers opened fire on the crowd with automatic weapons, killing seventeen and wounding more than seventy. [32] Two more bloody incidents followed in the next three days. Falluja soon became a center of the anti-occupation resistance. Similar incidents took place in Mosul and other cities.

As clashes of this kind spread, the Coalition reacted with increasingly repressive force. Military squads began to enter and search houses, kicking down doors, destroying furniture, shouting orders (in English) and arresting inhabitants. [33] In neighborhood sweeps, troops summarily arrested hundreds of Iraqis, subjecting them later to abusive interrogation. Soon, thousands of Iraqis were locked up in Coalition jails and prison camps, without charge and with no opportunity to defend themselves in court. [34] Torture began in the very earliest weeks. [35]

The Coalition also used extensive covert operations, with thousands of special forces including Army Rangers, Navy Seals, Delta Force, and the UK Special Air Services. [36] Additionally there were CIA and MI6 units, special groups of Military Intelligence and other “black ops” forces. In the name of the search for Saddam and the pursuit of terrorists, these shadowy forces carried out secret military-type operations, seizure of suspects and extremely brutal interrogations in secret camps. [37]

Finally, the Coalition brought to Iraq large numbers of private military contractors, soon to number in the tens of thousands. [38] Some, like employees at Blackwater, DynCorp and CACI International, were former US Special Forces soldiers, police officers, intelligence service personnel and others with special skills in clandestine warfare, interrogation, force protection, and the like. Heavily armed and exempt from any accountability, even under the military justice system, these soldiers of fortune were highly-paid and drawn from many countries in addition to the US and the UK . [39] They were deployed as interrogators in Coalition prisons, bodyguards for Coalition officials in the Green Zone, “force protection” units, special warfare squads, trainers of Iraqi commando units and much more. [40] They epitomized the option of violence and repression that was the unwavering strategic choice of the occupation authorities.

Coalition-Sponsored Militias, Commandoes, and Death Squads

The Coalition created or expanded Iraqi irregular forces. Before the invasion, the US and the UK had given covert support to Kurdish peshmergas -- party/tribal militias in Iraqi Kurdistan. [41] In 2003, they numbered tens of thousands of fighters. Coalition commanders announced that the peshmergas could keep their weapons and maintain their units, since they were considered as operating “under Coalition supervision.” [42] Peshmergas enforced Kurdish rule over non-Kurdish minorities in the North. And the Coalition command used peshmergas to attack insurgent targets in the North and Center. This policy promoted Kurdish separatism and greatly increased Sunni and Shia resentment against the Kurds.

The US had also armed, trained and funded a sizeable militia of the Iraq National Congress under the leadership of Ahmad Chalabi, an Iraqi exile who was a Pentagon favorite and tipped as a future prime minister. This militia, called the “Free Iraq Forces,” was set up in 2002 and enjoyed multi-million dollar funding by the Pentagon. [43] Very shortly after the invasion, the US air force flew Chalabi and 600 of his militia into Nasiriya in the South. [44] A multi-million dollar CPA contract (nominally to guard oil installations), later reportedly bankrolled the militia, as did a stipend to the INC/Chalabi from the Pentagon of $342,000 a month. [45] Chalabi's forces fought pitched battles with rivals in Baghdad . Many accused them of car theft, fraud, illegal seizure of assets of former Baathists, and outright murder.

The Scorpions were yet another irregular Iraqi force, built by the CIA and operating from the beginning very clandestinely. [46] This force came to light most prominently in the brutal beating (and eventual death) of an Iraqi detainee in US custody in November 2003. [47]

By the fall of 2003, Washington had clearly opted for a dirty war. A war-funding bill, proposed by the Pentagon and passed by Congress in November included $3 billion in monies for Iraqi militias. [48] After mid-2004, the Coalition made increasing use of Iraqi irregular forces as well as special units set up under the nominal control of the Iraqi Ministry of the Interior.

Pentagon sources and news reporters spoke of this policy as “the Salvador option,” referring to US counter-insurgency tactics in Central America in the 1980s. [49] James Steele, a special advisor in the US embassy who had played a key role in the dirty wars of Central America , was assigned to advise many of these units. [50] New irregular units, set up in the summer and fall of 2004, included the Hilla SWAT Team, the Iraqi Freedom Guard, the Amarah Brigade, and the Special Police Commandos, sometimes referred to as the Wolf Brigade. [51] Many were trained and armed by the Coalition. [52] Some functioned as death squads, carrying out targeted assassinations. Many of the Iraqi commanders were former officers of Saddam's secret police and special army units, restored again to favor after the wholesale de-Baathification purges. [53] Some of these groups were extremely violent and undisciplined and they sometimes ran amok, looting, burning, torturing and executing.

Violence multiplied. Ethnic and religious groups as well as political parties set up militias for their own defense (or for aggressive political ends). SCIRI, the leading Shia political party, expanded its Badr Brigades, while cleric Moktada al-Sadr strengthened his Mahdi Army. [54] Neighborhoods and political leaders hired armed guards. Government figures used official police and army units as semi-independent militias. Armed gangs came into being to carry out lucrative kidnappings in cities as well as armed robbery and the seizure of goods on highways. The Coalition, by playing the militia card, had redoubled the violence in the country and further undermined the state.

“A Free and Sovereign Iraq ”

 

part.1.article

From the beginning, the United States and its partners insisted that they were establishing a democratic Iraq that would soon be a model for the entire region. But in practice, they ruled with minimal consultation and little understanding of the country and its people. For a year, the Coalition Provisional Authority ruled Iraq from its confines in the Green Zone, promulgating orders, decrees, memoranda and public notices. [55] Most of the CPA staff worked on six-month assignments and had little opportunity to learn about the country before heading home. [56]

Bremer and the CPA set up a “Governing Council” made up of US-handpicked Iraqis, friendly to the occupation. [57] Many had spent decades in exile and they had few roots in contemporary Iraq . Some, like Iyad Allawi and Ahmad Chalabi, had worked for years directly on Washington 's payroll. [58] By naming the Governing Council on the basis of sectarian affiliation and “balance,” the CPA gave prominence to the sectarian dimension of Iraqi politics and deepened sectarian rivalries. [59] “Divide-and-rule” tactics seemed to be at work.

At the end of June 2004, the CPA turned over “sovereignty” to Iraqis and dissolved itself. The Coalition announced that a “sovereign” Iraqi Interim Government was now in charge and in New York the Security Council welcomed the transition. [60] The new Interim Government had been hand picked by Bremer, with the assistance of UN special envoy, Lakhdar Brahimi. Though supposedly composed of technocrats, it contained familiar personalities, chosen and presented (again) according to sectarian identity. [61] CIA-linked Allawi was the new Prime Minister. Bremer finally departed with most of his staff, but an enormous US presence remained.

The trappings of sovereignty had been put in place. Iraq again had ministries, civil servants, a nascent police force and army, as well as prisons, a Ministry of Finance, even an intelligence service. And, of course, there were elections -- touted by the Coalition as proof of success and the ultimate benchmark of democracy. But the reality was quite different. Ambassador John Negroponte, who followed Bremer, continued to exercise overwhelming influence in the country, at the head of the world's largest US embassy. Each ministry had dozens of US “advisors” guiding policy. [62] The army was entirely under US command and the intelligence service took its orders (and payroll) from the CIA. [63]

The initial elections for the 275-member Iraqi National Assembly took place on January 30, 2005 . Because of dangerous security conditions, international election experts supervised the elections from outside the country, relying on information from mostly partisan Iraqi monitors. The International Mission for Iraqi Elections declared that the elections “generally met recognized standards.” [64] Critics , though, complained that the elections were organized on a flawed basis with a single national constituency and unified lists of candidates, that no meaningful campaigning had been possible, and that the elections had taken place under conditions that violate international human rights standards. [65] Another cloud over the election was the extremely low Sunni turn out.

The process of drafting and approving a new Constitution was also problematic, leading to further sectarian rancor. The referendum ground-rules, stipulated in the interim constitution, were changed at the last minute before the vote of October 15, 2005 [66] and voting irregularities cast a shadow over the results. [67] Instead of the widely-expected rejection, the constitution was declared adopted. Parliamentary elections followed on December 15 with an outcome that gave power to sectarian blocs of Kurdish and Shia parties. The political process had become increasingly sectarian and rising violence made issue-based campaigning virtually impossible. When finally a new constitutional parliament took office in early 2006, the fleeting hopes generated by the elections had already begun to fade among the Iraqi public. Months of maneuvering were required to form a government. The political leadership under Prime Minister Nouri al-Maliki proved weak, sectarian and incapable of uniting the country. Symbolically sited in the fortified Green Zone along with the huge US embassy, the parliament and the government leaders had little room for political maneuver. Corruption flourished in the ministries. Militias multiplied. The government's authority scarcely had any meaning, inside or outside the Green Zone.

A Landscape of Massive Illegality

In the chapters that follow, this report examines the tragic landscape of the occupation. It shows in detail how US forces used indiscriminate and especially injurious weapons and how the Coalition failed to act to prevent the destruction of Iraqi institutions and cultural heritage, including hospitals, universities, libraries, museums and archeological sites. The report also shows how the Coalition used massive military might that badly damaged or destroyed a dozen of Iraq 's cities, displacing hundreds of thousands of people.

Coalition forces have held thousands of Iraqis in unlimited detention without charge or trial, subjecting many to abusive interrogation and torture. Coalition troops routinely kill Iraqi civilians at checkpoints, during house searches, and during military operations of all kinds and Coalition troops have committed murder and atrocities. A “reconstruction” program has squandered billions of dollars in Iraqi funds through theft, fraud and gross malfeasance.

The report documents how hundreds of thousands of Iraqis have died. More than four million have been displaced, including over two million that have fled the country. Poverty is widespread, illness and mortality of children exceptionally high, and food insecurity rising steadily. Iraqis vigorously oppose the long-term bases that the US is constructing and the enormous embassy complex that symbolizes hegemony. By an overwhelming majority, Iraqis want the Coalition to withdraw, as repeated public opinion polls show.

For some readers, the broad themes of the report will be familiar. But the chapters seek a deeper and more complete picture than has previously been available. The report describes a landscape of massive illegality and violence. Documenting the many gross violations of international law, the report calls on the international community to address the Iraq crisis and find alternatives for the future. Peace cannot return to Iraq as long as the occupation continues.

Next Chapter: "Destruction of Cultural Heritage"


[1] White House, Press Briefing by National Security Advisor Dr. Condoleezza Rice ( April 4, 2003 )

[2] Yochi J. Dreazen and Christopher Cooper, “Behind the Scenes, US Tightens Grip on Iraq 's Future” Wall Street Journal ( May 13, 2004 ). Also see Bradley Graham and Robin Wright, “ Aid to Iraq Ministries To Shift to Pentagon” Washington Post ( September 26, 2005 )

[3] See Mark Phythian, Arming Iraq: How the U.S. and Britain Secretly Built Saddam's War Machine ( Boston , 1997)

[4] The sanctions continued for many years against the wishes of most members of the Security Council because the US and the UK could use their vetoes to block any effort to bring the sanctions regime to an end. See Global Policy Forum et al, Iraq Sanctions: Humanitarian Options and Implications for the Future (August, 2002)

[5] UN Security Council Meeting 4701 on Iraq , Verbatim Transcript S/PV.4701 ( February 5, 2003 ) p.5

[6] See US Central Intelligence Agency, Comprehensive Report of the Special Advisor to the DCI on Iraq's WMD ( September 30, 2004 )

[7] Richard Clarke, Against all Enemies ( New York , 2004) Clarke was the chief counter-terrorism expert on the National Security Council in the Bush administration's early years.

[8] Sir Christopher Meyer, DC Confidential ( London , 2005). Meyer was the UK ambassador in Washington at the time.

[9] “Iraq: Prime Minister's Meeting, 23 July [2002]” Secret memorandum of a meeting of senior UK civil servants and ministers at 10 Downing Street, leaked to the Sunday Times and published May 1, 2005. Its authenticity has never been disputed. See Walter Pincus, “British Intelligence ‘Warned of Iraq War'” Washington Post ( May 3, 2005 )

[10] Assessment of the British Government, Iraq's Weapons of Mass Destruction ( September 24, 2002 ) and UK 10 Downing Street, Iraq : Its Infrastructure of Concealment, Deception and Intimidation ( February 3, 2003 )

[11] “Powell Calls Pre-Iraq U.N. Speech a ‘Blot' on his Record” Associated Press ( September 8, 2005 )

[12] Lord Goldsmith, the chief legal officer of the UK government dissented from the self-defense argument in his private advice to the Prime Minister (March 7, 2003), saying that only a resolution of the Security Council authorizing the use of force would make the UK military engagement legal under international law

[13] Ross worked at the UK 's UN Mission for four and a half years, from December 1997 until June 2002. His testimony was kept secret and only made public 30 months later after pressure from members of Parliament. See “Full Transcript of Evidence given to the Butler Inquiry, Supplementary Evidence Submitted by Mr. Carne Ross, Director, Independent Diplomat,” dated June 9, 2004, published by the Independent (December 15, 2006). See Colin Brown and Andy McSmith, “Diplomat's Suppressed Document Lays Bare the Lies Behind Iraq War” Independent ( December 15, 2006 )

[14] US Senate, 109 th Congress, 2 nd Session, Report of the Select Intelligence Committee on Postwar Findings on Iraq's WMD Programs and Links to Terrorism and How They Compare with Prewar Assessments (September 8, 2006). A report by the Inspector General of the Department of Defense, released to the Congress on April 5, 2007 , came to the same conclusion. See “Hussein-Qaeda Lind ‘Inappropriate,' Report Says” Bloomberg News ( April 6, 2007 )

[15]White House Press Release , Remarks by the President to the Military Personnel and Their Families
Marine Corps Base Camp Lejeune , North Carolina
( April 3, 3003 )

[16] See DilipHiro, “Outside Powers,” in The Longest War (New York, 1991) and Mark Phythian, Arming Iraq: How the US and Britain Secretly Built Saddam's War Machine ( Boston , 1997). Also see Human Rights Watch, Annual Report: Iraq (1989)

[17] White House Press Release , Iraq Coalition ( March 27, 2003 )

[18] See for example US Department of State, Office of the Coordinator for Counterterrorism, “Patterns of Global Terrorism” ( April 29, 2004 ); US CENTCOM, “International Contributions to the War on Terror” ( January 10, 2005 ); Sewell Chan, “Rumsfeld Thanks Kazakhstan” Washington Post ( February 26, 2004 ); Globalsecurity.org, Iraq Coalition Troops (February 2007)

[19] Jim Garamone, “More than 100,000 Coalition Troops in Iraq ” American Forces Press Service ( March 31, 2003 )

[20] See chapter 3 of this report: Indiscriminate and Especially Injurious Weapons .

[21] The White House website notes that the Ministry of Health was “completely looted”. For details on the Oil Ministry see Andras Riedlmayer, “Yes the Oil Ministry Was Guarded” Iraq War and Archeology (May 7, 2003)

[22] See detailed information in Chapter 2: Destruction of Cultural Heritage.

[23] Department of Defense, News Briefing by Secretary of Defense Donald Rumsfeld and General Richard Meyers ( April 11, 2003 ). See Sean Loughlin, “Rumsfeld on Looting in Iraq ” CNN ( April 12, 2003 )

[24] See Coalition Provisional Authority, Order Number 2: Dissolution of Entities ( May 23, 2003 )

[25] Toby Dodge, “Staticide in Iraq ” Le Monde diplomatique (February 2007)

[26] The US eventually took more than $8 billion – the remaining balances in the UN Oil-for-Food account.

[27] See UN Security Council Resolutions S/RES/1637(2005) and S/RES/1723 (2006)

[28] Maggie Farley and Richard Boudreaux, “ Mexico 's Envoy to UN Leaves, With Defiance ” Los Angeles Times ( November 22, 2003 )

[29] Private communication with former ambassadors on the Council.

[30] Bremer had served in the State Department for many years and from 1989-2000 had been a Managing Director of Kissenger Associates. His biographies describe him as a counter-terrorism expert. See the bio presented by the CPA website http://www.iraqcoalition.org/bremerbio.html

[31] See chapter 9 of this report: Corruption, Fraud and Gross Financial Negligence.

[32] In another incident on April 30, US forces opened fire again on a crowd, killing three and wounding sixteen. See Human Rights Watch, Violent Response: the U.S. Army in al-Falluja ( June 17, 2003 ) According to HRW, Fallujan protester were also outraged that US observers posted on the high rooftop could see into the privacy of local dwellings, dishonoring the women.

[33] See chapter 7 of this report: Killing Civilians, Murder and Atrocities .

[34] See chapter 4 of this report: Detention and Prisons .

[35] See chapter 5 of this report: Prisoner Abuse and Torture .

[36]Seymour Hersh, “Moving Targets” New Yorker ( December 15, 2003 ). Also see Matthew B. Stannard, “Special Forces Have Scoped Iraq for Weeks” San Francisco Chronicle ( March 21, 2003 )

[37] Thom Shanker, “Special Operations in Iraq : High Profile But in the Shadow,” New York Times ( May 29, 2007 ) and Human Rights First, “Command's Responsibility,” (February, 2006)

[38] The US Government Accountability Office estimated that as of March 2006 there were approximately 181 private security companies, with over 48,000 employees working in Iraq . See US Government Accountability Office, Testimony Before the Subcommittee on National Security, Emerging Threats, and International Relations, Committee on Government Reform, Statement of William Solis, Director Defense Capabilities and Management, Rebuilding Iraq: Actions Still Needed to Improve the Use of Private Security Providers (June 13, 2006)

[39] Human Rights Watch, Private Military Contractors and the Law ( May 5, 2004 )

[40] See Jeremy Scahill, Blackwater (New York, 2007) and Amnesty International USA, Human Rights Responsibilities of Private Companies Operating in Iraq .

[41] See for instance Kenneth Katzman, “ Iraq : US Efforts to Change the Regime” Congressional Research Service ( March 22, 2002 ); Scott Peterson, “Kurds Ready to Be Next N. Alliance” Christian Science Monitors ( March 28, 2002 ); “US Intelligence Teaming up with Kurds” Houston Chronicle ( December 22, 2002 )

[42] Patrick E. Tyler, “ U.S. May Let Kurds Keep Arms, Angering Shiites” New York Times ( May 24, 2003 )

[43]US General Accounting Office , Report to Congressional Requesters, State Department: Issues Affecting Funding of Iraqi National Congress Support Foundation ( April 2004)

[44] Johanna McGeary, “Who Will Call the Shots?” TIME ( April 14, 2003 )

[45] Knut Royce, “A Start-Up Company with Connections” Newsday ( February 15, 2004 )

[46] Dana Priest and Josh White, “Before the War, CIA Reportedly Trained a Team of Iraqis to Aid US” Washington Post ( August 3, 2005 )

[47] Human Rights First, Command's Responsibility (February 2006) p. 8. The detainee was Major General Abed Hamed Mowhoush.

[48]Robert Dreyfuss, “ Phoenix Rising” The American Prospect Volume 15, Issue 1 ( January 1, 2004 )

[49]Michael Hirsh and John Barry, “The Salvador Option” Newsweek ( January 14, 2005 )

[50] Peter Maass, “The Way of the Commandos” New York Times Magazine ( May 1, 2005 ). Another important advisor who had been involved in US Latin American counter-insurgency operations was Steven Casteel.

[51] The Wall Street Journal identified six of these units. See Greg Jaffe, “New Factor in Iraq : Irregular Brigades Fill Security Void” Wall Street Journal ( February 16, 2005 ) and “Bands of Brothers New Factor in Iraq : Irregular Brigades Fill Security Void” Wall Street Journal ( February 23, 2005 ). See esp. A.K. Gupta, “Let a Thousand Militias Bloom” NYC Indymedia Center ( April 22, 2005 ) and A.K. Gupta, “ Iraq : Militias and Civil War” Z Magazine (December 2006)

[52] Lionel Beehner, “ Iraq : Militia Groups” Council on Foreign Relations ( June 9, 2005 )

[53] Michale Hirsch and John Barry, “Special Forces May Train Assassins, Kidnappers in Iraq ” Newsweek ( January 14, 2005 ) and Peter Maas, “The Way of the Commandoes” New York Times Magazine ( May 1, 2005 )

[54] Beehner, op.cit.

[55] Between May 2003 and June 2004, CPA Administrator Paul Bremer issued 100 orders, 12 regulations, 17 memoranda and 12 public notices. See Coalition Provisional Authority website: http://www.iraqcoalition.org

[56] Special Inspector General for Iraq Reconstruction, Lessons in Human Capital Management (January 2006) p.14

[57] Coalition Provisional Authority Regulation Number 6, Governing Council of Iraq ( July 13, 2003 )

[58] For example, see Joel Brinkley, “Ex-C.I.A. Aides Say Iraq Leader Helped Agency in 90's Attacks” New York Times ( June 9, 2004 )

[59] Raad Alkadiri and Chris Toensing , “The Iraqi Governing Council's Sectarian Hue” Middle East Research and Information Project ( August 20, 2003 )

[60] UN Security Council Resolution S/RES/1546 (2004)

[61] Coalition Provisional Authority Regulation Number 10, Members of Designated Iraqi Interim Government with Annex A (June 9, 2004)

[62] Yochi J. Dreazen and Christopher Cooper, “Behind the Scenes, US Tightens Grip on Iraq 's Future” Wall Street Journal ( May 13, 2004 ). Also see Bradley Graham and Robin Wright, “ Aid to Iraq Ministries To Shift to Pentagon” Washington Post ( September 26, 2005 )

[63] Ned Parker, “Divided Iraq Has Two Spy Agencies” Los Angeles Times ( April 15, 2007 )

[64] International Mission for Iraqi Elections, Final Report Assessment of the January 30, 2005 , Election Process (2005)

[65] Asian National Exchange for New Alternatives , Open Letter to UN Secretary General Kofi Annan on the Elections in Iraq ( January 26, 2005 )

[66] “UN Condemns Iraq Charter Change” BBC (October 4, 2005)

[67] For example, see Dexter Filkins, “Vote Totals Under Inquiry in 12 Iraqi Provinces, Panel Says” New York Times ( October 17, 2005 ); “Iraq Vote Counts ‘Points to Fraud'” BBC ( October 18, 2005 )

 

part.2.article


International Court's Canadian President
Says Court Can't Try Saddam


By M.R. Kropko

Macleans
November 8, 2005

The leader of an international court the United States has refused to join said Monday that the court cannot try Saddam Hussein because of the court's rules. Philippe Kirsch told The Associated Press that the International Criminal Court can consider only major crimes that have occurred since the court began in 2002, and so it could not try Saddam for war crimes that were allegedly committed before then. A point of controversy around the world is whether Saddam's trial should proceed before the Iraqi Special Tribunal or in an international court such as the ICC. That trial started Oct. 19 in Iraq.

In a rare appearance in the United States, Kirsch initially declined to discuss the Saddam trial and would not go into detail about it when pressed. "There's no need to discuss it in any event, because there's a tribunal in Iraq and because the (international) court's jurisdiction starts on the 1st of July 2002," he said. Kirsch, a Canadian, also said in a brief interview with the AP that the court will be successful but needs greater international co-operation and understanding. Kirsch plans to report Tuesday at the UN General Assembly on the progress of the ICC, based in The Hague, Netherlands. "As the court develops and shows that in practice it is a judicial institution and does not feed any misconception about it, it stands to reason to me that the support for the court is going to increase," he said.

The ICC is designed as a permanent, international criminal court to prosecute heinous crimes against humanity, such as genocide. UN Secretary-General Kofi Annan and Kirsch about a year ago signed an agreement clarifying the working relationship between the UN and the war crimes tribunal. Although the court is an independent judicial body, the agreement provides for a permanent relationship between the two organizations and information sharing. "One of the purposes of the ICC's creation is indeed to encourage states to take their own steps to deal with those crimes so that no international involvement would be necessary. We're not quite there yet," Kirsch said.

President George W. Bush, during the 2004 presidential campaign, opposed U.S. involvement with the ICC. The Bush administration has said the ICC could be used for frivolous or politically motivated prosecution involving American troops or diplomats. Kirsch said he plans to meet with several officials while he is in the United States, but members of the Bush administration are not among them. "To be effective the court needs universal support," said Kirsch, the ICC president. "At least, co-operation from the United States would be helpful to the court."

Kirsch said he could not speak specifically about any potential prosecutions in some in the most troubled regions in the world, including Sudan and Uganda. Dropping a veto threat, the U.S. on March 31 abstained on a UN Security Council resolution that allows the court's prosecution of war crimes in Sudan's Darfur region. The UN has described the humanitarian crisis there as the worst in the world. Hundreds of thousands of people have died in Darfur and more than 2 million others have been uprooted from their homes, victims of a factional conflict that began in early 2003.

On Oct. 13, the ICC unsealed warrants of arrest for five senior leaders of the Lord's Resistance Army for crimes against humanity and war crimes committed in Uganda. The warrants were the first issued by the ICC. Kirsch chaired the Rome Diplomatic Conference in 1998 to help lay the groundwork for the ICC. When the court started four years later, he was elected its first president and a member of its appeals chamber. Later Monday, Kirsch spoke about the ICC's role within global legal reform during his lecture at Case Western Reserve University's law school, where he received a humanitarian award.

He said Germany, the United Kingdom and France are the largest financial backers of the court, which he said is still developing some policies and procedures internally. "There is a great deal of talk about reparations to victims," he said, speaking generally about victims of war crimes and atrocities. "Sometimes crimes are so immense, it is impossible to fully compensate victims."



The War on Terror, Five Years on:
An Era of Constant Warfare

By Tom Coghlan and Kim Sengupta

Independent
September 4, 2006

Five years ago this week, the Taliban's al-Qa'ida allies made final preparations to launch devastating attacks on America that would precipitate the "war on terror," the US led invasion of Afghanistan and the subsequent invasion of Iraq. Far from ending terrorism, George Bush's tactics of using overwhelming military might to fight extremism appear to have rebounded, spawning an epidemic of global terrorism that has claimed an estimated 72,265 lives since 2001, most of them Iraqi civilians. The rest, some 30,626, according to official US figures, have been killed in a combination of terror attacks and counter-insurgency actions by the US and its allies. The figures were compiled by the US based National Memorial Institute for the Prevention of Terrorism (MIPT).

A US led-invasion swept away the Taliban regime in a matter of weeks, and did the same to Saddam Hussein's Ba'ath Party in 2003, but far from bringing stability and democracy to Afghanistan and Iraq, the outcome has been one of constant warfare. Yesterday hundreds of NATO troops, backed by warplanes and helicopter gunships, were involved in the offensive on the area, southwest of Kandahar, that has been a centre of Taliban resistance. NATO said more than 200 Taliban fighters were killed in the fierce fighting in which four Canadian soldiers also died. Eighty Taliban fighters were captured.

The district where the Taliban leader, Mullah Omar, was born, south-west of Kandahar, is again under Taliban control, a situation mirrored across large swaths of the south of the country. The government of Hamid Karzai clings on to the cities of the south while NATO forces in Kandahar and Helmand are locked in an all-out war. In Punjwai and Jerai districts south-west of Kandahar, as many as 1,500 Taliban fighters have been holding off repeated attempts by Afghan and Canadian soldiers to dislodge them since May. Their resistance has marked a new phase in the growing Taliban insurgency, an evolution from the hit-and-run raids by groups of eight to 15 fighters that characterized the attacks in the south previously to large bodies of fighters taking and holding territory.

Operation Medusa, the latest attempt to dislodge them, began on Saturday and involves some 2,000 troops. Highway 1, which links Kandahar to Lashkargar, has been cut since June. Yesterday NATO forces placed a ban on civilian movement along the road as helicopters and aircraft together with artillery pounded suspected Taliban positions.

In Iraq, three and a half years after the invasion, the situation remains equally dire and the numbers of Iraqi casualties has soared by 51 per cent according to US figures. Some 3,000 civilians are now dying every month in Iraq the Pentagon says. President Bush has shifted his approach in an effort to shore up faltering public support for the war. No longer does he stress the benefits of securing peace in Iraq, but rather he is laying out the peril of a failure.

Observers of the President say that in recent weeks his language has become increasingly grim as he details what he believes would be the consequences of US withdrawal. "We can allow the Middle East to continue on its course, on the course it was headed before September the 11th," he said in a speech last week. "And a generation from now, our children will face a region dominated by terrorist states and radical dictators armed with nuclear weapons. Or we can stop that from happening, by rallying the world to confront the ideology of hate and give the people of the Middle East a future of hope."

Away from such rhetoric, the situation on the ground in Iraq only appears to be getting worse. According to a new, grim assessment by the Pentagon, Iraqi civilians are increasingly suffering as a result of the violence and chaos. In recent months the numbers of Iraqi casualties ¬ both civilians and security forces - has soared by 51 per cent. The deaths are the result of a spiral in sectarian clashes as well as an ongoing insurgency against the US and UK occupation that remains "potent and viable". The average number of attacks of all types now stands at around 800 a week.

"Although the overall number of attacks increased in all categories, the proportion of those attacks directed against civilians increased substantially," the Pentagon report said. "Death squads and terrorists are locked in mutually reinforcing cycles of sectarian strife, with Sunni and Shia extremists each portraying themselves as the defenders of their respective sectarian groups."

The report said in the period since the establishment of an Iraqi government in mid-May and 11 August, Iraqi civilian and security personnel have been killed at a rate of around 120 a day. This is an increase from around 80 a day between mid-February to mid-May. Two years ago the number stood at 30 a day. Calculated over a year, the most recent rate of killings would equal more than 43,000 Iraqi casualties.

The Pentagon report, Measuring Security and Stability in Iraq, added: "The core conflict in Iraq changed into a struggle between Sunni and Shia extremists seeking to control key areas in Baghdad, create or protect sectarian enclaves, divert economic resources, and impose their own respective political and religious agendas."

While the Pentagon may seek to portray such sectarian violence as the biggest challenge, it admits that the anti-occupation insurgency remains strong. Indeed other figures, released this summer by the US military, suggest attacks against US and Iraqi forces had doubled since January. The figures showed that in July US forces encountered 2,625 roadside bombs, of which 1,666 exploded and 959 were disarmed. In January, 1,454 bombs exploded or were found. The figures suggested that the insurgency had strengthened despite the killing of senior al-Qa'ida fighter, Abu Musab al-Zarqawi in June.

Yesterday, the Iraqi authorities announced the arrest of a man they say is the second-in-command ofal-Qa'ida in Iraq. Iraq's national security adviser, Mowaffaq al-Rubaie, said Hamed Jumaa al-Saedi was detained a few days ago. Mr Rubaie said the man was behind the bombing of a Shia shrine in Samarra in February.


 


Iraq, 1917

By Robert Fisk

Independent
June 17, 2004

They came as liberators but were met by fierce resistance outside Baghdad. Humiliating treatment of prisoners and heavy-handed action in Najaf and Fallujah further alienated the local population. A planned handover of power proved unworkable. Britain's 1917 occupation of Iraq holds uncanny parallels with today - and if we want to know what will happen there next, we need only turn to our history books...

On the eve of our "handover" of "full sovereignty" to Iraq, this is a story of tragedy and folly and of dark foreboding. It is about the past-made-present, and our ability to copy blindly and to the very letter the lies and follies of our ancestors. It is about that admonition of antiquity: that if we don't learn from history, we are doomed to repeat it. For Iraq 1917, read Iraq 2003. For Iraq 1920, read Iraq 2004 or 2005.

Yes, we are preparing to give "full sovereignty" to Iraq. That's also what the British falsely claimed more than 80 years ago. Come, then, and confront the looking glass of history, and see what America and Britain will do in the next 12 terrible months in Iraq.

Our story begins in March 1917 as 22-year-old Private 11072 Charles Dickens of the Cheshire Regiment peels a poster off a wall in the newly captured city of Baghdad. It is a turning point in his life. He has survived the hopeless Gallipoli campaign, attacking the Ottoman empire only 150 miles from its capital, Constantinople. He has then marched the length of Mesopotamia, fighting the Turks yet again for possession of the ancient caliphate, and enduring the grim battle for Baghdad. The British invasion army of 600,000 soldiers was led by Lieutenant-General Sir Stanley Maude, and the sheet of paper that caught Private Dickens's attention was Maude's official "Proclamation" to the people of Baghdad, printed in English and Arabic.

That same 11in by 18in poster, now framed in black and gold, hangs on the wall a few feet from my desk as I write this story of empire and dark prophecy. Long ago, the paper was stained with damp - "foxed", as booksellers say - which may have been Private Dickens's perspiration in the long hot Iraqi summer of 1917. It has been folded many times; witness, as his daughter Hilda would recall 86 years later, to its presence in his army knapsack over many months.

In a letter to me, she called this "his precious document", and I can see why. It is filled with noble aspirations and presentiments of future tragedy; with the false promises of the world's greatest empire, commitments and good intentions; and with words of honour that were to be repeated in the same city of Baghdad by the next great empire more than two decades after Dickens's death. It reads now like a funeral dirge:

"Proclamation... Our military operations have as their object, the defeat of the enemy and the driving of him from these territories. In order to complete this task I am charged with absolute and supreme control of all regions in which British troops operate; but our armies do not come into your cities and lands as conquerors or enemies, but as liberators... Your citizens have been subject to the tyranny of strangers... and your fathers and yourselves have groaned in bondage. Your sons have been carried off to wars not of your seeking, your wealth has been stripped from you by unjust men and squandered in different places. It is the wish not only of my King and his peoples, but it is also the wish of the great Nations with whom he is in alliance, that you should prosper even as in the past when your lands were fertile... But you, people of Baghdad... are not to understand that it is the wish of the British Government to impose upon you alien institutions. It is the hope of the British Government that the aspirations of your philosophers and writers shall be realised once again, that the people of Baghdad shall flourish, and shall enjoy their wealth and substance under institutions which are in consonance with their sacred laws and with their racial ideals... It is the hope and desire of the British people... that the Arab race may rise once more to greatness and renown amongst the peoples of the Earth... Therefore I am commanded to invite you, through your Nobles and Elders and Representatives, to participate in the management of your civil affairs in collaboration with the Political Representative of Great Britain... so that you may unite with your kinsmen in the North, East, South and West, in realising the aspirations of your Race.

(signed) F.S. Maude, Lieutenant-General, Commanding the British Forces in Iraq."

Private Dickens spent the First World War fighting Muslims, first the Turks at Suvla Bay at Gallipoli and then the Turkish army - which included Iraqi soldiers - in Mesopotamia. He spoke "often and admirably," his daughter would recall, of one of his commanders, General Sir Charles Munro, who at 55 had fought in the last months of the Gallipoli campaign and then landed at Basra in southern Iraq at the start of the British invasion.

But Munro's leadership did not save Dickens's sister's nephew, Samuel Martin, who was killed by the Turks at Basra. Hilda remembers: "My father told of how killing a Turk, he thought it was in revenge for the death of his 'nephew'. I don't know if they were in the same battalion, but they were a similar age, 22 years."

In all, Britain lost 40,000 men in the Mesopotamian campaign. The British had been proud of their initial occupation of Basra. More than 80 years later, Shameem Bhatia, a British Muslim whose family came from Pakistan, would send me an amused letter, along with a series of 12 very old postcards, which were printed by The Times of India in Bombay on behalf of the Indian YMCA. One of them showed British artillery amid the Basra date palms; another a soldier in a pith helmet, turning towards the camera as his comrades tether horses behind him; others the crew of a British gunboat on the Shatt al-Arab river, and the Turkish-held town of Kurna, one of its buildings shattered by British shellfire, shortly before its surrender. The ruins then looked, of course, identical to the Iraqi ruins of today. There are only so many ways in which a shell can smash through a home.

As long ago as 1914, a senior British official was told by "local [Arab] notables" that "we should be received in Baghdad with the same cordiality [as in southern Iraq] and that the Turkish troops would offer little if any opposition". But the British invasion of Iraq had originally failed. When Major-General Charles Townshend took 13,000 men up the banks of the Tigris towards Baghdad, he was surrounded and defeated by Turkish forces at Kut al-Amara. His surrender was the most comprehensive of military disasters, ending in a death march to Turkey for those British troops who had not been killed in battle.

The graves of 500 of them in the Kut War Cemetery sank into sewage during the period of United Nations sanctions that followed Iraq's 1990 invasion of Kuwait, when spare parts for the pumps needed to keep sewage from the graves were not supplied to Iraq. Visiting the cemetery in 1998, my colleague Patrick Cockburn found "tombstones... still just visible above the slimy green water. A broken cement cross sticks out of a reed bed... A quagmire in which thousands of little green frogs swarm like cockroaches as they feed on garbage."

Baghdad looked much the same when Private Dickens arrived in 1917. Less than two years earlier, a visitor had described a city whose streets "gaped emptily. The shops were mostly closed... In the Christian cemetery east of the high road leading to Persia, coffins and half-mouldering skeletons were floating. On account of the Cholera which was ravaging the town [three hundred people were dying of it every day] the Christian dead were now being buried on the new embankment of the high road, so that people walking and riding not only had to pass by but even to make their way among and over the graves... There was no longer any life in the town."

The British occupation was dark with historical precedent. There was, of course, no "cordial" reception of British troops in Baghdad. Indeed, Iraqi troops who had been serving with the Turkish army but who "always entertained friendly ideas towards the English" were jailed - not in Abu Ghraib, but in India - and found that while in prison there they were "insulted and humiliated in every way". These same prisoners wanted to know if the British would hand Iraq over to Sherif Hussein of the Hejaz - to whom the British had made fulsome and ultimately mendacious promises of "independence" for the Arab world if he fought alongside the Allies against the Turks - on the grounds that "some of the Holy Moslem Shrines are located in Mesopotamia".

British officials believed that control of Mesopotamia would safeguard British oil interests in Persia (the initial occupation of Basra was ostensibly designed to do that) and that "clearly it is our right and duty, if we sacrifice so much for the peace of the world, that we should see to it we have compensation, or we may defeat our end" - which was not how Lt-Gen Maude expressed Britain's ambitions in his famous proclamation in 1917.

Earl Asquith was to write in his memoirs that he and Sir Edward Grey, the British foreign secretary, agreed in 1915 that "taking Mesopotamia... means spending millions in irrigation and development". Which is precisely what President George Bush was forced to do only months after his illegal invasion in 2003.

Those who want to wallow in even more ghastly historical parallels should turn to the magnificent research of the Iraqi scholar Ghassan Attiyah, whose volume on the British occupation was published in Beirut long before Saddam's regime took over Iraq, at a time when Iraqi as well as British archives of the period were still available. Attiyah's Iraq, 1902-1921: A Socio-Political Study, written 30 years before the Anglo-American invasion, should be read by all Western "statesmen" planning to occupy Arab countries.

As Attiyah discovered, the British, once they were installed in Baghdad, decided in the winter of 1917 that Iraq would have to be governed and reconstructed by a "council" formed partly of British advisers "and partly of representative non-official members from among the inhabitants". The copycat 2003 version of this "council" was, of course, the Interim Governing Council, supposedly the brainchild of Maude's American successor, Paul Bremer.

Later, the British thought they would like "a cabinet half of natives and half of British officials, behind which might be an administrative council, or some advisory body consisting entirely of prominent natives". The traveller and scholar Gertrude Bell, who became "oriental secretary" to the British military occupation authority, had no doubts about Iraqi public opinion: "The stronger the hold we are able to keep here the better the inhabitants will be pleased... They can't conceive an independent Arab government. Nor, I confess, can I. There is no one here who could run it."

Again, this was far from the noble aspirations of Maude's proclamation issued * * 11 months earlier. Nor would the Iraqis have been surprised had they been told (which, of course, they were not) that Maude strongly opposed the very proclamation that appeared over his name, and which in fact had been written by Sir Mark Sykes - the very same Sykes who had drawn up the secret 1916 agreement with F Georges-Picot for French and British control over much of the post-war Middle East.

But, by September 1919, even journalists were beginning to grasp that Britain's plans for Iraq were founded upon illusions. "I imagine," the correspondent for The Times wrote on 23 September, "that the view held by many English people about Mesopotamia is that the local inhabitants will welcome us because we have saved them from the Turks, and that the country only needs developing to repay a large expenditure of English lives and English money. Neither of these ideals will bear much examination... From the political point of view we are asking the Arab to exchange his pride and independence for a little Western civilisation, the profits of which must be largely absorbed by the expenses of administration."

Within six months, Britain was fighting a military insurrection in Iraq and David Lloyd George, the prime minister, was facing calls for a military withdrawal. "Is it not for the benefit of the people of that country that it should be governed so as to enable them to develop this land which has been withered and shrivelled up by oppression? What would happen if we withdrew?" Lloyd George would not abandon Iraq to "anarchy and confusion". By this stage, British officials in Baghdad were blaming the violence on "local political agitation, originated outside Iraq", suggesting that Syria might be involved.

Come again? Could history repeat itself so perfectly? For Lloyd George's "anarchy", read any statement from the American occupation power warning of "civil war" in the event of a Western withdrawal. For Syria - well, read Syria.

AT Wilson, the senior British official in Iraq in 1920, took a predictable line. "We cannot maintain our position... by a policy of conciliation of extremists. Having set our hand to the task of regenerating Mesopotamia, we must be prepared to furnish men and money... We must be prepared... to go very slowly with constitutional and democratic institutions."

There was fighting in the Shia town of Kufa and a British siege of Najaf after a British official was murdered. The British demanded "the unconditional surrender of the murderers and others concerned in the plot", and the leading Shia divine, Sayed Khadum Yazdi, abstained from supporting the rebellion and shut himself up in his house. Eleven of the insurgents were executed. A local sheikh, Badr al-Rumaydh, became a target. "Badr must be killed or captured, and a relentless pursuit of the man till this object is obtained should be carried out," a British political officer wrote.

The British now realised that they had made one big political mistake. They had alienated a major political group in Iraq - the ex-Turkish Iraqi officials and officers. The ranks of the disaffected swelled. For Kufa 1920, read Kufa 2004. For Najaf 1920, read Najaf 2004. For Yazdi, read Grand Ayatollah Ali al-Sistani. For Badr, read Muqtada al-Sadr.

In 1920, another insurgency broke out in the area of Fallujah, where Sheikh Dhari killed a British officer, Colonel Leachman, and cut rail traffic between Fallujah and Baghdad. The British advanced towards Fallujah and inflicted "heavy punishment" on the tribe. For Fallujah, of course, read Fallujah. And the location of the heavy punishment? Today it is known as Khan Dari - and it was the scene of the first killing of a US soldier by a roadside bomb in 2003.

In desperation, the British needed "to complete the façade of the Arab government". And so, with Winston Churchill's enthusiastic support, the British gave the throne of Iraq to the Hashemite King Faisal, the son of Sherif Hussein, a consolation prize for the man the French had just thrown out of Damascus. Paris was having no kings in its own mandated territory of Syria. Henceforth, the British government - deprived of reconstruction funds by an international recession, and confronted by an increasingly unwilling soldiery, which had fought during the 1914-18 war and was waiting for demobilisation - would rely on air power to impose its wishes.

There are no kings to impose on Iraq today (the former Crown Prince Hassan of Jordan pulled his hat out of the ring just before the invasion), so we have installed Iyad Allawi, the former CIA "asset", as prime minister in the hope that he can provide the same sovereign wallpaper as Faisal once did. Our soldiers can hide out in the desert, hopefully unattacked, unless they are needed to shore up the tottering power of our present-day "Faisal".

And so we come to the immediate future of Iraq. How are we to "control" Iraq while claiming that we have handed over "full sovereignty"? Again, the archives come to our rescue. The Royal Air Force, again with Churchill's support, bombed rebellious villages and dissident tribesmen in Iraq. Churchill urged the employment of mustard gas, which had been used against Shia rebels in 1920.

Squadron Leader Arthur Harris, later Marshal of the Royal Air Force and the man who perfected the firestorm destruction of Hamburg, Dresden and other great German cities in the Second World War, was employed to refine the bombing of Iraqi insurgents. The RAF found, he wrote much later, "that by burning down their reed-hutted villages, after we'd warned them to get out, we put them to the maximum amount of inconvenience, without physical hurt [sic], and they soon stopped their raiding and looting..."

This was what, in its emasculation of the English language, the Pentagon would now call "war lite". But the bombing was not as surgical as Harris's official biographer would suggest. In 1924, he had admitted that "they [the Arabs and Kurds] now know what real bombing means, in casualties and damage; they know that within 45 minutes a full-sized village can be practically wiped out and a third of its inhabitants killed or injured".

TE Lawrence - Lawrence of Arabia - remarked in a 1920 letter to The Observer that "it is odd that we do not use poison gas on these occasions". Air Commodore Lionel Charlton was so appalled at the casualties inflicted on innocent villagers that he resigned his post as Senior Air Staff Officer Iraq because he could no longer "maintain the policy of intimidation by bomb". He had visited an Iraqi hospital to find it full of wounded tribesmen. After the RAF had bombed the Kurdish rebel city of Sulaymaniyah, Charlton "knew the crowded life of these settlements and pictured with horror the arrival of a bomb, without warning, in the midst of a market gathering or in the bazaar quarter. Men, women and children would suffer equally."

Already, we have seen the use of almost indiscriminate air power by the American forces in Iraq: the destruction of homes in "dissident" villages, the bombing of mosques where weapons are allegedly concealed, the slaughter-by-air-strike of "terrorists" near the Syrian border, who turned out to be a wedding party. Much the same policy has been adopted in the already abandoned "democracy" of Afghanistan.

As for the soldiers, we couldn't ship our corpses home in the heat of the Middle East 80 years ago, so we buried them in the great North Wall Cemetery in Baghdad, where they lie to this day, most of them in their late teens and twenties. We didn't hide their coffins. Their last resting place is still there for all to see today, opposite the ruins of the suicide-bombed Turkish embassy.

As for the gravestone of Samuel Martin, it stood for years in the British war cemetery in Basra with the following inscription: "In Memory of Private Samuel Martin 24384, 8th Bn, Cheshire Regiment who died on Sunday 9 April 1916. Private Martin, son of George and Sarah Martin, of the Beech Tree Inn, Barnton, Northwich, Cheshire."

In the gales of shellfire that swept Basra during the 1980-88 war with Iran, the cemetery was destroyed and looted and many gravestones shattered beyond repair. When I visited the cemetery in the chaotic months after the Anglo-American invasion of 2003, I found wild dogs roaming between the broken headstones. Even the brass fittings of the central memorial had been stolen. Sic transit gloria

..........................................................................................................................................

Indiscriminate and Especially Injurious Weapons

Coalition Forces have used indiscriminate and especially injurious weapons in Iraq that are banned by international conventions or widely considered unacceptable. The US has extensively used a napalm-type incendiary bomb known as MK-77 that is considered inhumane by many human rights organizations as it burns victims to death. Further, the US made use of white phosphorus against ground targets in densely populated areas, which causes grave injuries. During the 2003 invasion, the Coalition also used cluster bombs and depleted uranium, a radioactive substance which may have long-term harmful effects on the environment and on human health. The use of these weapons is strictly prohibited under international law, as they do not distinguish between combatants and non-combatants and cause indiscriminate harm and unnecessary suffering.

................................................................................................................

US Doubles Air Attacks in Iraq

By Charles J. Hanley

Associated Press
June 5, 2007

Four years into the war that opened with "shock and awe," U.S. warplanes have again stepped up attacks in Iraq, dropping bombs at more than twice the rate of a year ago. The airpower escalation parallels a nearly four-month-old security crackdown that is bringing 30,000 additional U.S. troops into Baghdad and its surroundings - an urban campaign aimed at restoring order to an area riven with sectarian violence. It also reflects increased availability of planes from U.S. aircraft carriers in the Persian Gulf. And it appears to be accompanied by a rise in Iraqi civilian casualties.

In the first 4 1/2 months of 2007, American aircraft dropped 237 bombs and missiles in support of ground forces in Iraq, already surpassing the 229 expended in all of 2006, according to U.S. Air Force figures obtained by The Associated Press.

"Air operations over Iraq have ratcheted up significantly, in the number of sorties, the number of hours (in the air)," said Col. Joe Guastella, Air Force operations chief for the region. "It has a lot to do with increased pressure on the enemy by MNC-I" - the Multinational Corps-Iraq - "combined with more carriers."

The Air Force report did not break down the specific locations in Iraq where bombings have been stepped up. But U.S.-led forces also are locked in new and dangerous fronts against insurgents outside Baghdad in such places as Diyala, a province northeast of the capital. A second U.S. Navy aircraft carrier on station since February in the Persian Gulf has added some 80 warplanes to the U.S. air arsenal in the region.

At the same time, the number of civilian Iraqi casualties from U.S. airstrikes appears to have risen sharply, according to Iraq Body Count, a London-based, anti-war research group that maintains a database compiling news media reports on Iraqi war deaths. The rate of such reported civilian deaths appeared to climb steadily through 2006, the group reports, averaging just a few a month in early 2006, hitting some 40 a month by year's end, and averaging more than 50 a month so far this year.

Those are maximum tolls based on news reports, and they count those killed by Army helicopter fire as well as by warplanes, Iraq Body Count's John Sloboda said. The count is regarded as conservative, since it doesn't include deaths missed by the international media. The U.S. military itself says it doesn't track civilian casualties. "The reality of civilian deaths is a year-on-year increase," said Sloboda, a psychology professor at Britain's Keele University. "This particular part of it - airstrikes - have rocketed up more than any other."

Air Force figures show that, after the thousands of bombs and missiles used in the 2003 "shock and awe" invasion, U.S. airpower settled down to a slow bombing pace: 285 munitions dropped in 2004, 404 in 2005 and 229 in 2006, totals that don't include warplanes' often-devastating 20mm and 30mm cannon or rocket fire, or Marine Corps aircraft.

The number of Air Force and Navy "close air support" missions, which usually involve a flyover show of force or surveillance work, rather than bombing, also has grown by some 30 to 40 percent this spring, said Army Lt. Col. Bryan Cox, a ground-forces liaison at the regional air headquarters.

Examples of attacks, as reported in the Air Force's daily summary:
-Last Friday, an Air Force F-16 fighter dropped a guided 500-pound bomb near the northern city of Tal Afar that destroyed a vehicle laden with explosives to be used as a bomb.
-The day before, an F-16 dropped a similar bomb on "an inaccessible building being used by insurgents" near Samarra, north of Baghdad, with "good effects."
-Last Wednesday, another F-16 dropped bombs on "an illegal bridge and an insurgent vehicle in Baghdad."

Police and other Iraqi sources sometimes report civilian casualties in such airstrikes that are not reflected in the official U.S. accounts. Air Force Col. Gary Crowder, deputy director of the regional air operations center, said such casualties "pale in comparison" with civilian casualties from ground combat. "In Iraq, we minimize our deployment of air-delivered weapons in populated areas," he said.

Crowder, Guastella and Cox were interviewed outside Iraq at the regional U.S. air headquarters. Journalists are allowed to visit that low-profile base on condition they don't disclose its location, a politically sensitive matter to the host country.

Air attacks in Iraq are still relatively low compared with the numbers of weapons dropped in Afghanistan - 929 this year as of May 15.


 

Atrocities and Criminal Homicides in Iraq


Picture Credit: Jason P. Howe / http://www.conflictpics.com/

US-led occupation forces have committed numerous atrocities in Iraq since the invasion of 2003. Haditha, Hamandiya, Sadr City, Samarra and Ishaqi have become synonymous with murder, rape and the multiple killing of civilians.

While some cases have been brought before military hearings, the Pentagon has covered up most of these cases and exonerated the soldiers involved. Rather than pursuing high officials and senior officers, military prosecutors have pursued only a few low- ranking soldiers. With few exceptions, most cases have yielded relatively light punishments, while the majority has seen original charges of murder downgraded to lighter charges or even dismissed completely. The United States has repeatedly insisted that these atrocities were committed by "few bad apples," obscuring  the fact that troops are regularly committing such crimes under a system of unrestrained violence attributable to those at the top. Under the doctrine of “command responsibility,” applied by the US in the post-World War II war crimes trials, high officials and senior officers must assume responsibility for grave violations of international law, even if they did not give direct orders for such violations to take place. A truly independent investigation should investigate the killings and cover-ups, to end this climate of impunity.

................................................................................................................

Consequences of the War and Occupation of Iraq

Picture Credit: Michael Kamber/New York Times
Picture Credit: Michael Kamber/New York Times

This section looks at the costs and consequences of the US-UK war. The military action not only aggravated the humanitarian crisis, but also engendered major economic, political, legal, military and strategic repercussions. Pre-war speculation (often exaggerated) here yields to post-war realities. Though Saddam Hussein did not use weapons of mass destruction nor set fire to Iraq's oil fields nor attack Israel with rockets, and though the conflict was relatively short, the war has had many serious results ranging from death and destruction in Iraq to regional instability to a weakened world economy

....................................................................................................................

شبكة رصد حقوق الانسان في العراق

1 http : www.mhrinet.org. E-mail : muhtaq72@yahoo.com , mhrinet2005@yahoo.com

APPEAL AGAINST ELECTING THE OCCUPIED IRAQ

TO THE UN HUMAN RIGHTS COUNCIL

By

Monitoring Network of Human Rights in Iraq

Do not bring shame and hypocrisy

to the United Nations Human Rights Council at its first session by electing the Iraqi regime, established under foreign occupation, to the Human Rights Council

---------------------------------------------------------------------

As representatives of Iraqi civil society and Human Rights defenders we are deeply concerned over the attempt by the Iraqi regime to be elected as a member of the United Nations Human Rights Council at the UN General Assembly on May 9, 2006 which could do great harm to the credibility of the United Nations.

We wish to see an Iraq free from occupation play an important role in the United Nations. The Iraqi state became a founder member of the United Nations as an independent state and not as an occupied country with nearly 200 000 foreign soldiers on its soil and a never ending occupation war.

The current Iraqi regime is part of the occupation. It is in its core power structure a continuation of the Governing Council directly installed by the occupier after the invasion. Its key power holders are the political parties with the largest militias who terrorize the people and are responsible for horrendous human rights violations in collusion with the security forces trained by the occupier.

The foreign occupation of Iraq is also part of the current Iraqi regime as the legal fig leaf for its presence in Iraq is a request by the regime to the occupier to stay in Iraq against the wish of the overwhelming majority of the people of Iraq. The regime seeking election to the Human Rights Council because of this also bear responsibility for the well documented crimes committed by the occupation forces.

The gross and systematic violations of Human Rights in Iraq by the regime and the occupier has been confirmed in reports of the High Commissioner for Human Rights, statements by several of the Special Rapporteurs of the Commission on Human Rights and indeed in the reports of the United Nations Assistance Mission for Iraq (UNAMI).

The recent UNAMI Human Rights Reports makes extensive reference to the death squads of the militias and the Ministry of the Interior: “regarding the actions of some segments of the security forces, in particular the police and special forces, and their apparent collusion with militias in carrying out human rights violations.” The reports refers to militia elements joining the security forces and forming clandestine parallel structures and

شبكة رصد حقوق الانسان في العراق

2 http : www.mhrinet.org. E-mail : muhtaq72@yahoo.com , mhrinet2005@yahoo.com

retaining their original loyalties or affiliations. UNAMI report (Jan.-Feb. 2006) on the numerous cases of summary executions and torture by government parties linked militias:

“The same methods of execution-style killings are usually used: mass arrests without judicial warrant and extrajudicial executions with bodies found afterwards bearing signs of torture and killed by a shot to the head. Such extrajudicial executions are further fuelling sectarian tensions.”

Indeed there exist a massive volume of documentation from Iraqi civil society and international human rights NGO sources on the gross and systematic violations of practically every aspect of human rights norms in Iraq.

Iraq today certainly is not a country which meets the criteria of the resolution establishing the UN Human Rights Council that “members elected to the council shall uphold the highest standards in the promotion and protection of human rights.” The situation, in Iraq, is the very opposite. What is mentioned in UNAMI reports represents only a small part of the daily grave human rights violations committed by the security forces of the interior ministry and the main parties’ militias. Those parties are the dominant of the political life in Iraq in the next four years.

A major reason for creating the Human Rights Council was the assertion by the UN Secretary General Kofi Annan that countries have sought election to the old Commission on Human Rights not to advance Human Rights but instead to protect themselves from criticism by others. The Iraqi regime certainly seeks election exactly to suppress active United Nations monitoring and condemnation of the gross Human Rights violations in Iraq. Election of Iraq would be a further unacceptable obstacle to the international scrutiny of Human Rights in Iraq.

Electing Iraq to the UN Human Rights Council will make peace in Iraq more difficult as we believe that the time has come for new initiatives by the United Nations for a political solution to the Iraqi situation based on the past principles of the United Nations for ending conflicts and involving the complete withdrawal of the coalition forces, dismantling of militias and holding of genuine elections under UN supervision in an Iraq free from occupation.

We direct an appeal to all Member States of the United Nations that wish to have a credible Human Rights Council not to vote for the representation of the current Iraqi regime in the Human Rights Council. We call on activists for human rights and peace, to raise their voice in support of our call.

Monitoring Network of Human Rights in Iraq

Baghdad –May 7, 2006

اشغالی
حقوق بین الملل عمومیدكتر هاجر سیاه رستمی
در سال ۱۹۴۹ پس از پایان جنگ جهانی دوم چهار كنوانسیون در زمینه حقوق بشردوستانه در شهر ژنو به تصویب رسیدند. موضوع این چهار كنوانسیون به ترتیب عبارتند از: كنوانسیون اول: رٿتار با مجروحان و بیماران جنگ های زمینی.كنوانسیون دوم: رٿتار با مجروحان و بیماران جنگ های دریایی.كنوانسیون سوم: رٿتار با اسرای جنگی. كنوانسیون چهارم: حمایت از غیرنظامیان



این چهار كنوانسیون به انضمام دو پروتكل كه در سال ۱۹۷۷ به آنها ملحق شده اند، اسناد اصلی حقوق بین الملل بشردوستانه هستند و تعهدات، مسئولیت ها و محدودیت های دولت ها را در هنگام بروز درگیری های مسلحانه كاملا و دقیقا تبیین می كنند.
تا این تاریخ بیش از ۱۹۰ دولت یعنی تقریبا همه دولت های جهان این كنوانسیون ها را تصویب كرده اند و به آنها ملتزم هستند. از جمله دولت اسرائیل هم در تاریخ هٿتم ژوئن ۱۹۵۱ این اسناد را تصویب كرده و از آن تاریخ متعهد به اجرای این اسناد شده است.
از بین این چهار كنوانسیون آنچه كه در سرزمین های اشغالی بیشتر كاربرد و قابلیت اجرا دارد كنوانسیون چهارم ژنو است كه به موضوع حمایت از غیرنظامیان در درگیری های مسلحانه می پردازد و در آن مقررات مٿصلی در خصوص تعهدات دولت اشغالگر در سرزمین اشغالی درج شده است.
دوم ادعایی اسرائیل درباره قابلیت اجرای كنوانسیون چهارم ژنو در سرزمین های اشغالی
اما دولت اسرائیل همواره به قابلیت اجرای كنوانسیون چهارم ژنو در سرزمین های اشغالی اعتراض كرده و مدعی است این كنوانسیون در سرزمین هایی كه اسرائیل از سال ۱۹۶۷ تا كنون آنها را در اشغال خود دارد «قانونا»۱ قابل اجرا نیست. این سرزمین ها شامل نوار غزه، كرانه باختری رود اردن و نیز قدس شرقی كه اسرائیل آن را تدریجا پس از جنگ ۱۹۶۷ ضمیمه خاك خود كرده است هستند.
استدلالی كه دولت اسرائیل در اثبات ادعای خود می آورد به وضعیت حاكمیت این سرزمین ها قبل از سال ۱۹۶۷ برمی گردد. ماده ۲ مشترك چهار كنوانسیون ژنو در مورد این كه چه زمانی این كنوانسیون ها به موقع اجرا گذاشته خواهند شد می گوید: «...این كنوانسیون در هر مورد كه تمام یا قسمتی از خاك یكی از دولت های معظم متعاهد اشغال شود نیز به موقع اجرا گذاشته خواهد شد ولو آنكه اشغال مزبور با مقاومت نظامی مواجه نشده باشد...»
تٿسیر دولت اسرائیل از این ماده این است كه كنوانسیون های ژنو ٿقط وقتی در سرزمین های اشغالی قابل اجرا هستند كه قبل از اشغال متعلق به یكی از دولت های عضو كنوانسیون های ژنو بوده باشند و در نتیجه زمانی كه سرزمین اشغالی متعلق به هیچ یك از دولت های عضو این كنوانسیون ها نبوده باشد قابل اجرا نیستند. بنابراین دولت اسرائیل معتقد است از آنجا كه سرزمین های اشغالی ٿلسطین یعنی نوارغزه و كرانه باختری زمانی كه در سال ۱۹۶۷ به اشغال اسرائیل درآمدند متعلق به هیچ یك از دولت های متعاهد این كنوانسیون ها نبوده اند، پس كنوانسیون های ژنو در مورد آنها قابل اجرا نیست. طبق استدلال اسرائیل سرزمین های اشغالی، تا قبل از جنگ ۱۹۴۸ زیر نظر جامعه ملل و تحت قیمومت بریتانیا بود و پس از جنگ ۱۹۴۸، مصر و اردن این سرزمین ها را در اشغال خود داشتند. در نتیجه، مصر و اردن در ٿاصله سال های ۶۷۱۹۴۸ هیچ حاكمیتی بر این سرزمین ها نداشته اند و اسرائیل با اشغال آنها حاكمیت هیچ دولتی را نقض نكرده است. بر اساس تٿسیری كه اسرائیل از ماده ۲ مشترك كنوانسیون های ژنو در مورد قابلیت اعمال این كنوانسیون ها در سرزمین های اشغالی دارد، بیرون راندن یك دولت حاكم از سرزمین، شرط اصلی اعمال كنوانسیون چهارم ژنو در رابطه با غیرنظامیان ساكن در سرزمین های اشغالی است و «اشغال» یك حالت انتقالی است كه با بازگرداندن سرزمین اشغالی به حاكم اصلی و مشروع آن پایان می یابد.
در حالی كه در مورد سرزمین های ٿلسطین هیچ حاكمیت مشروعی كه این سرزمین ها به آن بازگردانده شوند وجود ندارد. لذا دولت اسرائیل خود را اشغالگر به مٿهوم مندرج در كنوانسیون چهارم ژنو نمی داند. به نظر اسرائیل كرانه باختری رود اردن و نوار غزه از لحاظ حقوقی یك حالت مخصوص به خود sui generis) دارند یعنی نه بخشی از سرزمین اسرائیل هستند و نه سرزمین اشغالی محسوب می شوند. با این حال اسرائیل معتقد است گرچه «قانونا» متعهد به اجرای كنوانسیون چهارم ژنو در سرزمین های اشغالی ٿلسطین نیست، با این حال «عملا»۲ آن دسته از مقررات این كنوانسیون ها كه آنها را «مقررات انسان دوستانه» می داند به اجرا می گذارد و «عملا» و نه «قانونا» با كمیته بین المللی صلیب سرخ هم همكاری دارد. بر همین اساس دیوان عالی اسرائیل هم تا كنون در موارد متعددی اعمال نظامیان اسرائیلی در سرزمین های اشغالی را بر اساس مقررات ماهوی كنوانسیون چهارم مورد بررسی قرار داده است.
سوم استدلال در رد ادعایی اسرائیل
البته سیستم قضایی اسرائیل مكررا اعمال قوه مجریه آن در سرزمین های اشغالی را مورد اعتراض قرار داده است. قضات اسرائیلی آنچه را كه اسرائیل به عنوان ماهیت مخصوص به خود حضور اسرائیل در سرزمین های اشغالی ٿلسطین می داند نپذیرٿته و معتقدند این امر مجوزی را جهت رٿتار خودسرانه و ستم و اجحاٿ نسبت به غیرنظامیان ٿلسطینی در اختیار نظامیان اسرائیلی قرار می دهد. بر این اساس دیوان عالی اسرائیل دولت این كشور را مكلٿ به رعایت «حقوق جنگ» در سرزمین های اشغالی می داند و معتقد است مسئله مورد اختلاٿ حاكمیت این سرزمین ها قبل از اشغال، مانع از تعهد دولت اسرائیل به حقوق عرٿی جنگ نمی شود و اسرائیل از زمانی كه كنترل موثر سرزمین های اشغالی ٿلسطین را برعهده دارد مكلٿ به رعایت حقوق عرٿی جنگ در آنها می باشد. این دیوان معتقد است مقررات مذكور در كنوانسیون های ۱۹۰۷ لاهه و همچنین برخی مقررات كنوانسیون های ژنو ۱۹۴۹ ماهیت عرٿی دارند.۳
به علاوه در مقابل ادعای اسرائیل، یك اجماع بین المللی مخالٿ وجود دارد كه این ادعا را رد و از قابلیت اجرای كنوانسیون های ژنو در سرزمین های اشغالی دٿاع می كند. موضع گیری دیگر دولت های عضو كنوانسیون های ژنو، اركان مختلٿ سازمان ملل متحد، كمیته بین المللی صلیب سرخ و همچنین سازمان های بین المللی غیر دولتی این است كه كنوانسیون های ژنو «قانونا» در سرزمین های اشغالی قابل اجرا هستند. كنٿرانس دولت های عضو كنوانسیون های ژنو كه در سال ۲۰۰۱ برگزار شد هم بر تعهد دولت اسرائیل به اجرای كنوانسیون چهارم در سرزمین های اشغالی تاكید كرد.۴ به علاوه دیوان بین المللی دادگستری در پاراگراٿ ۱۰۱ رای مشورتی خود به تاریخ ۹ جولای ۲۰۰۴ در مورد «ساخت دیوار حائل در سرزمین های اشغالی ٿلسطین» گٿت: «... دیوان معتقد است كنوانسیون چهارم ژنو در هر سرزمین اشغالی در زمان یك درگیری مسلحانه میان دو یا چند دولت متعاهد قابل اجراست. اسرائیل و اردن در زمان جنگ ۱۹۶۷ عضو كنوانسیون های ژنو بوده اند. بر این اساس دیوان معتقد است كنوانسیون چهارم در سرزمین های ٿلسطینی كه قبل از جنگ ۱۹۶۷ در شرق مرز سبز قرار داشتند و پس از آن به اشغال اسرائیل درآمدند قابل اجراست و هیچ نیازی نیست كه در مورد تعیین وضعیت قبلی این سرزمین ها تحقیقی صورت گیرد...»
همچنین حقوقدانان به نحوه تٿسیر اسرائیل از ماده ۲ مشترك كنوانسیون های ژنو اعتراض دارند و معتقدند اصل حق تعیین سرنوشت كه در منشور ملل متحد و قطعنامه های متعدد مجمع عمومی آمده است ایجاب می كند كه این تٿسیر مردود شمرده شده و اسرائیل متعهد به اجرای كنوانسیون چهارم در قبال مردم سرزمین های اشغالی باشد.
بنابراین بی تردید اسرائیل متعهد و ملتزم به اجرای كنوانسیون چهارم ژنو در سرزمین های اشغالی است و نقض مٿاد اساسی آن به حكم ماده ۱۴۷ كنوانسیون چهارم ژنو و نیز بر اساس اصل صلاحیت جهانی و طبق كلیه مقررات، رویه ها و عرٿ موجود در مورد مجازات جنایات جنگی، قابل پیگیری و مجازات است.
پی نوشت ها:
۱ De jure
۲ De facto
۳-زReview of the applicability of international humanitarian law to the Occupied Palestinian Territoryس ,July 2004, Harvard program on humanitarian policy and conflict research.
۴ Ibid


منبع: روزنامه شرق   http://sharghnewspaper.ir/850522/html/humanright.htm#s458253

 

............................................................................................................................................

 

 

 

Palermo 2000 Convention in analyzing crucible with a look at British & Swiss money laundering laws

 

 Peyman Namamian *

 

Criminal Law and Criminology M.A. and member of Iranian Criminal Law Association

Sobhan Tayyebi

International Law M.A. Islamic Azad university , Fars Science and Research unit

 


Abstract

By the beginning of second half of 20 th century and increasingly growing organized crimes as well as laundering earnings from it , a lot concern has been created in some western countries.

In this direction , in 1980 s , money – laundering phenomenon attracted western countries' attention as a crime , especially related to earnings from drug and psychedelias smuggling.

Thus , considering ever – increasing growth of this phenomenon , governments intended to approve acts to consider money – laundering as a crime , an obvious example of which is U. N convention of December of 2000 against phased organized crimes.

Nevertheless , present article is seeking to investigate punitive policies of western countries , especially Britain and Switzerland , in connection to considering money – laundering a crime while analyzing aforementioned convention.

 

Keywords

Money – laundering ; Precarious crimes ; Organized crimes ; Palermo convention ; Threathening financial system.

 

 

Introduction

Nowadays , some monetary crimes are being committed , which are supported by Mafia groups having some hierarchy and being ruled by severe regulation accompanied by a cruel administrative sponsorship .

These groups act immorally through influencing ruling systems. Then , they eliminate existing barriers following that step and , next , attempt to eliminate some people physically. Ultimately , they gain monetary and material profits. Such groups are specialized in committing organized crimes such as drug , cultural works , and humans smuggling ; as a result , money – laundering is one of these dangerous crimes.

In fact , working method of these groups is that when they commit crimes , the purify them and hide illegal factors of their works and take advantage of revenues from purification.

Equipped with advanced computers and with advancements in communications and technology , these groups commit huge thefts in banks by using computers.

According to the U.S. Justice Ministry , annually ten thousands of dollars are stolen from this country's banks electronically. And it should be noted that ($) 1 billion of illegal capitals are flowing in the world's monetary markets daily . [1]

However , foreign banks and developing nations are damaged and offenders do their acts easily ; such purified funds also are easily purified amongst highly huge amounts of money and transactions. [2]

Money – laundering is a global event , and following goals are pursued in fighting it as a part of combating organized offences:

1)        To prevent criminal organizations' revenues and activity volumes from increasing ;

2)        To undermine economic power of organizations' interweaved structures by confiscating properties as a result of ascertaining committed offences ;

3)        To find reasons by defining the way purified money has covered in order to gain access to high levels of criminal organizations. [3]

From 2 past decades up to now , this offence has had high appeal in global community , for this reason , some organizations have been established to combat such offences one of which is Financial Action Task Force (FATF) founded in 1990.

Two conventions were codified by governments at both international and universal levels : one is the convention for combating drug traffic , the other is the U.N. convention against phased , organized offences signed by 147 governments and ratified by 28 ones in Palermo (Italy) , in 2000 Dec.[4]

It is , of course , important to say that term "money – laundering" has been accompanied by offences related to drug smuggling historically , but it is seen as the main element of combating corruption today.

Te scope of money – laundering includes all economic crimes including those related to bribery. The aim of law – making about money – laundering is to ensure that economic crimes are not profitable and that perpetrators committing important economic crimes have no way to escape from law.[5]

 

1. An outlook on money – laundering

1.1. Definition

Jurisprudents have provided different definitions of money – laundering in international documents one of which is as follows:

By money – laundering we mean hiding the main source of assets resulting from committing crimes and converting them into pure assets so that it is very difficult , or impossible , to find the main source of assets. [6]

In money – laundering , profits from committing a crime enter financial system so that their illegal roots are missing and they seem to be legitimate . In most cases , when considerable benefits are obtained by committing a crime such as drug and weapons traffic and white – collar offences the organized offence is accompanied by money – laundering.[7] Article (1) of directive proposal by European communities , in 1990 Mar , defines money – laundering as follows :

Converting or transferring properties , knowing that such properties have been acquired by committing harsh offences , in order to conceal or deviate their unlawful sources or to help any persons committing such offence (s) escape from legal outcomes of their acts or to conceal or deviate actual nature of source , location , transfer , movement , and rights related to properties and to their ownership with knowledge that they came from committing a grave offence.[8]

Another definition briefly provided by one of juris prudents states that:

Money – laundering is a process by which a legitimate and legal aspect is given to the source of huge amounts of money acquired in an illegal way (drug traffic , acts of terrorism , or other serious offences).[9] Money – laundering or money – purifying is also the process of changing the form or the usage of illegal revenues resulting from committing economic offences in order to conceal the source of such revenues.[10]

 

1.2. Instances

As inferred from above definitions , there are , presently , five major (act and omission) factors for money – laundering:

1)        To help other people maintain benefits from crimes ;

2)        To acquire , seize , and utilize criminal benefits ;

3)        To hide or transfer benefits in order to evade being prosecuted or receiving seizure warrant ;

4)        Not to reveal committing the crime of money – laundering in the case of knowing or suspecting it ;

5)        To communicate secretly.[11]

To help other people maintain benefits from crimes means that a person knowing or suspecting the other person is smuggling (narcotic) drug or acting  another criminal behavior or acquiring benefits by doing so helps him maintain or control resulting benefits to enable him to invest those benefits on behalf of himself.

The second item means utilizing or seizing properties known to be acquired by smuggling (narcotic) drug or by acting another criminal behavior , which have been acquired at least at less than their actual values ; or having sufficient reasons to be suspecting such case. Concealment means misleading or removing or transferring benefits from drug smuggling or from another criminal act in order to release a person from being sued or to help him escape from justice grasp. This crime is ascertained when helpful person is aware of the nature of properties or has sufficient motives to suspect it.[12]

The fourth item is only related to (narcotic) drug smuggling and terrorism. It is not associated with revenues and benefits from crimes entirely. This crime is committed when a person is aware of the existence of a crime in the course of his commercial , occupational , or employment operations , but does not inform the police force or customs officers.

To communicate secretly means that a well – informed person inform a suspected person of information or any other things that can damage the flow of discovering prosecution and investigation process.

This happens when police investigation has begun or is about to begin on money– laundering . Someone becomes aware or suspicious of it and prevents the crime from being discovered , or disrupts its process by secretly informing the suspected person.

 

1.3. Phases (stages)

To purify revenues from crimes , 3 distinct phases must be followed : establishment , camouflage , and integration.

 

1.3.1. Establishment

Since crimes having priority to be purified are greatly those crimes giving huge amounts of money to perpetrators through doing unlawful activities , aquired funds either enter financial system or microeconomics or are transferred abroad in this phase in order to be unavailable and to make discovering impossible and , then , they can be converted into other property forms like traveler's checks , bills , etc.[13]

It is also possible that such funds be converted into expensive objects such as artistic works, aircrafts , metals , and ancient jewels and resold then.

 

1.3.2. Camouflage

In this phase , it is attempted to hide the real source of properties ownership by creating complex covers through monetary transactions and / or to represent it inversely. The aim of camouflaging is to separate unlawful money , resulted from committing crimes by doing complex monetary transactions , from its original source. This process often takes place by extra – border transferring with electronic devices.Given that there are 500,000 exchange – wire lines around the world through which $ 1 billion exchanges take place daily most of which are unlawful , complexity aspects of discovering this crime becomes more clear. Laundrymen also resort to complicated stock and brokerage transactions.

 

1.3.3. Integration

In this phase , the money entering economic and monetary (financial) system is legitimated and becomes similar to all other properties , and distinguishing it from other legitimate properties is impossible.The entrance of purified money into economic system by laundrymen is accompanied by maneouvres to pretend the property has been acquired legally. In this phase , various tricks are used as follows :

a)        Creating nameless or nicknamed companies in countries where privacy right is guaranteed so that offenders allocate loans to themselves counting on purified funds by doing legitimate transactions and even claim tax exemption to avoid reimbursing the loans.

b)        Sending unreal bills for exporting / importing products the prices of which are rising allows laundryment to transfer the money involved from one company to another or from one country to another and the source of money is shown legitimately by those bills.

c)         An easier way is to send money from laundrymen's own banks to the banks existing in tax havens. [14]

 

2. Analyzing contents of Palermo 2000 convention

2.1. Crime – supposing

This convention is not intended to create inflexible obligations for state parties , rather it is intended to encourage them to bring their domestic laws into agreement with insertions of convention , hence with other governments' laws provided that this task be in conformity to principles of their national laws.

Instead of defining the criminal subject  convention represents a definition which must be adopted by governments obligated to enact regulations necessary to consider said acts as offences according to their domestic laws. Article (6) of convention under heading "considering purification of interests resulted from committing crimes as an offence " defines money – laundering so :

1)        when following acts are committed intentionally each state party shall take these law – making steps and other steps necessary to consider those acts as criminal offences in accordance with their substantial principles of domestic law.

(a)     (I) converting or transferring properties with the knowledge that they are benefits resulted from committing crimes in order to hide or mislead the illegal source of properties , or to help the person perpetrated the crime in order to efface legal outcomes of his act ;

(II) concealing or misleading real nature , source , place , transfer , movement , or ownership of properties or of its respective rights with the knowledge that such properties are benefits resulted from committing crimes;

(b)     according to substantial concepts of each country's law system:

(I)                   acquiring , seizing , and utilizing such properties , with the knowledge that they are benefits resulting from committing offences at the time of receiving them;

(II)                participating in committing , or cooperating or conspiring in committing or in starting to commit , or assisting to facilitate and giving consultation to commit any offences as crimes under this Article.

 

(2) To exercise or execute clause (1) of this Article:

(a) each state party shall try to execute clause (1) of the Article on prior offences as most extensively as possible ;

(b) each state party shall enter all offences inserted in Article (2) of convention as well as crimes defined based on Articles (8) , (5) , (23) of convention into their domestic laws. For state parties whose laws enumerated a list of specially prior offences , a comprehensive enumeration of offences associated with criminal organized groups must be inserted in such list.

(c ) based on clause (b) , prior offences include those offences being committed both inside and outside of jurisdiction of the state party discussed , however , offences committed outside of jurisdiction of a state party only are considered as prior offences when the acts involved are criminal offences according to domestic law of the government in which that offence was committed ; and when that offence committed inside the territory of the state party executing or exercising this Article is considered a criminal offence based on domestic law of that government.

(d) each state party shall submit a copy of its regulations approved in executing this Article and of subsequent changes in such regulations or in their respective interpretations to the U.N. General secretary.

(e) If constitutional principles of a state party's domestic law require , it shall be established that offences mentioned in clause (1) of the Article shall not be applied to people committing prior offences ;

(f) knowledge , intention , or purpose stated as actus reus in clause (1) of the Article shall be inferable from objective conditions and states.

First the concept of prior or main offence , which is used a lot in the Article , should be clarified.

This term is defined in clause (h) of Article (2) of convention as follow.

Prior offence is any offence from committing which some benefits are obtained which is itself considered as an offence according to definition inserted in Article (6) of convention.

In other words , money – laundering crime is based on an offence committed independently the revenues and benefits resulted from which are purified then. The first committed offence the revenues from which are purified is called prior offence.

Phrase origin offence is used in money – laundering bill.[15]

 As it is clear from studying preliminary tasks of formulating convention , terms concealment or misleading mean steps taken to prevent illegal source of properties from being disclosed.[16]

Purpost of the Article can be divided into 2 categories where it explains criminal subject :

(a)      obligations absolutely imposed on state parties ;

(b)      obligations that governments are obligated to fulfil them based on substantial concepts and principles of their domestic laws.

In definition of purifying profits resulted from committing crimes , supposing following items as offences is foreseen as an absolute obligation and each state party is bound to suppose these acts as offences[17] : converting or transferring properties , with the knowledge that they are benefits resulted from committing crimes , in order to hide or mislead illegal source of properties or to help a person committing a prior offence to remove lawful outcomes of his (perpetrator's) act and to conceal or mislead real nature of source , place , transfer , movement , or ownership of properties or of their respective law.

How ever , acquiring , seizing , or utilizing such properties , with the knowledge that they are profits resulted from committing crimes , depends on compatibility of these items with domestic law.

 

First paragraph of clause (2) of said Article of convention obligates governments to do their best as much as possible in order to execute contents of clause (1) for prior offences.

Although it is completely clear from the context of the sentence that executing this Article is optional , not compulsory , clause (e) has provided that if the constitutional principles of a country's domestic law require , it will be established that offences inserted in clause (1) of the Article shall not be applied to persons committing prior offences so that those countries finding  implementation of this Article incompatible with their domestic laws don't have to be worried in this sense.

Clause 2 (b) of the Article has provided that state parties shall put offences inserted in Articles (5) , (8) , (23) of convention into their domestic laws as prior offences.

Articles (5) and (8) are , respectedly , associated with participating in criminal organized groups and monetary corruption or bribery.

Undoubtedly , some material interests can be acquired by performing both subjects mentioned. An organized group is founded in order to acquire material or monetary profits , and participating in such a group takes place to gain benefits , which must be purified to avoid discovering the offence involved.

In crime of financial corruption (bribery) . while bribees gain unlawful benefits , bribers and their respective groups usually gain huge profits which is purified then.

Article (23) devoted to considering prevention of justice exercise as an offence includes cases where giving evidence or reasons about offences included in convention is interfered by force use or threatening and / or by offering or granting benefits ; or by threatening or pressuring judicial and executive officials , resulting in deviation of fair and justice way. State Parties are obligated to put this criminal subject into their domestic laws as a prior offence. As with bribery , the main purpose is to acquire interests by criminals due to deviation of justice course.Considering transnational aspect of organized crimes , clause (2) (c ) states that prior offences include both offences committed inside jurisdiction of a country investigating the crime of purifying resulted revenues , and offences committed outside of its jurisdiction provided that prior offence be a criminal offence with in the territory of the country where the offence was committed.

Today , purifying profits resulting from committing an crime by criminal , organized groups often takes place inside other countries ; therefore , it is essential to pay attention to the matter of illegal amounts of money entered any countries ; otherwise , if each country


* - Address:Peyman Namamian 33 , Daneshgah All , 2nd 24 – metery St , Karmandan Town , Kermanshah , Zip code: 67157 – 66493 ,Tel : (831) 4220120, Mob: (918) 3398672

[1]- Sadeq Salimy, money – laundering in international documents , expert Journal of Islamic Science university , 2nd yr , no 4 , winter 1381 , p. 124.

[2] - Louise I. Shelley , crime and corruption in Digital Age , Journal of international affairs – spring 1998 , 51 , p. 238. www. American. Edu / traccc / centers / Washington / washresr. Htm.

[3] - Susanne Hein / costantinovisconti / cobating Iccegal proceeds inttaly towards a European criminal law against organised crime , vincenz , militel (ed). Freiburg 2001 , p. 90.

[4] - http : // www. Untreaty . un.n. org / English / bible / English internet bible part 1 / chapter * VIII / t veaty 12 asp. For more information see: Hossein Rahmatollahi , corruption and government : "causes and strategies of outflow" ; quarterly of Islamic thoughts " , no 70 , 1383 , fall & winter , pp. 128 – 132 ; Mohammad Ibrahim Shams Natery , "Iranian penal code alongside of money – laundering with an approach to international documents" , a set of lectures and articles in international conference on combating money – laundering , 1382 , khordad 7 – 8 , pp. 157 – 160 ; Ahad Baqerzadeh,"outcomes of money  - laundering and controlling strategies with an approach to international documents" , a set of lectures and papers in international conference on combating money – laundering , 1382 , khordad 7 – 8 , pp. 311 – 316.

[5] - w. paiti ofusw , et al . , legal framewoks of counteracting (financial) corruption , translated by Ahmad Ranjbar , Islamic consultative Assembly's Research center press , 1st ed of 1384 , p. 88.

[6] - Hossein Mir mohammad sadeqi , International criminal law (Articles collection) , Mizan press , 1377.

[7] - David Scott , money – laundering and International Eff. rtst of ight ; http : // www. World bank org / html / fpd / notes / 48 / 48 scott . html.

[8] - http : // www . euopa . eu. Int / eur – lex / en / com / dat / 1999 / en 599 pc 0352. html.

[9] - www. Laundryman . u. net. com. Billy Steel , Money – laundering what is money – laundering.

[10] - et al , Ibid , p. 88.

[11] - www. laundryman . u – net . com . Billy steel , Money – laundering offences

[12] - Sadeq Salimy , Ibid , P. 133.

[13] - www. laundryman. U – net . com . Billy Steel , Money – laundering – stages of the process.

[14] - By haven , it means states which are not strict and offenders can exploit them easily as shelters . It should be explained that this English word means harbor and port ; it is used as shelter virtually (see : Abbass & Manoochehr Aryanpur kashani , pocket English – Persian dictionary , 1 st ed , 1355 , sepehr press , Tehran , p. 313). While Dr. Mirmohammad Sadeqi translated it as "paradise" , which is seemingly the translation of workd "heaven" . (see : Hossein Mirmohammad Sadeqi , Ibid , P. 332). www. laundryman. U – net . com , Billy steel , Money – laundering – stages of the process.

[15] - Article (2) of the Bill.

[16] - U.N. Doc . A / 55 / 383 / Add . 1 , p. 3.

[17] - Sadeq Salimy , Ibid , p. 139.

 

part.1.article

merely pays attention to prior offences committed in its own land , offenders make the most use of existing gap and are able to purify unlawful benefits obtained in one country easily in another one.[1]

Clause (2) (d) of this Article provides that any state parties shall send a copy of rules approved to execute this Article to the U.N. General secretary. In fact , a sort of reporting system is provided in this clause to require governments to execute this Article. As we know , in the absence of a forcible executive guarantee to exercise and execute international obligations , one of the best methods to obligate governments to fulfill their obligations is the reporting system .[2] Finally , Clause (2) (f) of Article (6) provides that knowledge , intention , or purpose determined as actus reus based on clause (1) of the Article can be inferred from objective issue conditions. In this criminal subject , person's malice is regarded implied , that is , in the event of committing a criminal act and with respect to objective issue conditions , prosecuting official is not required to present evidence in order to prove perpetrator's malice.

Money – laundering bill has not provided such a rule  ; therefore , it is very difficult to ascertain and prove existence of malice because of complexity of money – laundering steps and method.

 

2.2. Prevention

Prevention of money – laundering means to demolish grounds of entering unlawful revenues resulted from committing organized crimes which can , in turn , prevent other organized crimes from being committed , since in the case of such grounds being destroyed the organized criminals can not take advantage of material benefits from committed crimes even if they supposedly committed primary or main crime successfully , and this factor itself reduces the tendency of potentially inclined individuals toward committing organized crimes.

A small part of revenues resulted from committed crimes can be spent on daily trades to meet living needs. Which is difficult to be counteracted whether in terms of prevention or of identification and contention , having a few positive results. But a major part of obtained revenues must be entered economic system , due to their exceedingly volumes , via banks and other financial institutions whether in order to be maintained or to be transferred beyond boundaries of country involved.

If organized criminals are at the risk of being identified or of discovering committed crimes in financial institutions , they will be less motivated to do money – laundering in such a way (which is the best and most common method). Cooperation from banks and other financial institutions can be regarded the most effective method in this direction , greatly being possible in two forms.

First , banks and financial institutions should attain their customers ' exact and complete identities while opening bank accounts and providing them with services.

Doing so , confirmed individuals and their activities can be identified and , in future , characteristics of these individuals will be given to authorities responsible for investigating and discovering offences whenever they need to know identity and activities of these individuals.

Second , band and financial institutions can offer another form of cooperation in this sense which has an innovative and partly detective aspect , that is , they should be alert of suspicious behaviors , associations , and operations. And if they suspect a person , they should refer this task to competent authorities so that they investigate it .[3]

As described by FATF's recommendations , there should be sufficient guarantees in order for banks , institutions , and their employees not to become responsible legally in the case that reported cases would not be verified. To reduce this problem , it is better to keep said reports confidential , and only be used by qualified authorities as cues , and these reports must be hidden entirely if the cases involved can not be proved. Moreover , it seems that disclosing these reports may stimulate criminal groups to revenge unlawfully. In addition to the necessity of not disclosing reports , it is essential to arrange lawful protections for employees of banks and national institutions. Any way , aforementioned cooperations from banks and financial institutions contradict a well – known banking rule , namely "banking secrecy" , which attracts customers and establishes trust.

Convention requires state parties to supervise regularly the activities of those banks and financial institutions that may be the vehicles of money – laundering in order to stop purification or minimally to discover the crime of commission.

These institutions are obligated to attain identities , to keep records , and to report suspicious cases. Also some authorities and officials must be appointed to exchange information and cooperate with other governments.

 

2.3. offence – finding

This point should be always considered about offence –finding and ultimately combating it that counteracting offenders should not limit legitimate freedoms of non – offender people , and combating economic and monetary offences should not threaten or demarcate legitimate economic activities.

Offences to cause disorder in society and economic offences to cause disorder in economic system of society are identified as anti – value offences. Requiring legal treatment . If combating these offences disrupts economic system , grudge violation will appear , and such combating will be as harmful as the offence itself for society.

In addition to encouraging governments to take possible steps to find and supervise cash flow and transferable documents beyond their borders , this convention obligates them not to create obstacles to flow and transfer legitimate capitals.

 

To discover crime of money – laundering and to facilitate its verification , some tactics have been planned which are divided into 3 categories :

1)      To establish National Information unit ;

2)      To necessitate cooperation from banks without observing rule of "banking secrecy" ;

3)      To facilitate verification of money – laundering

 

2.4. Executive guarantee

2.4.1. Punishment

As a general rule , punishment of offences committed has not been provided in Palermo convention , and types and degrees of punishment are left to be determined by states. The rule of proportionality between offence and punishment , which historically attracted thinker's attention , has not been neglected by compilers of convention. Becarria believes that :

The greater the damage of offence is on society , the less the offence occurs.

Therefore , obstacles preventing people from committing offences must be as potent as offences opposing the public interest which damage it more severely. Thus , there should exist some proportionality between offences and punishments. [4]

In this sense , states are obligated to consider the severity of such offences in exercising punishments and executive guarantee related to offences subject to this convention. [5] Considering the severity of offences subject to the convention does not , of course , necessarily imply to exercise sharp and violent punishments . As mentioned immediately in convention , the aim is that such punishments ensure the effectiveness of steps executing law as much as possible.[6]

States also are obligated to consider severity of these offences in the case of exercising and granting facilities like release on bail.[7]

 Given that release on bail is an obvious example of individualizing punishments which is granted on the basis of behavior and adaptation of perpetrator , however , compilers of convention have not intended to deprive perpetrators of organized crime from it completely , because corrective aims of punishment and sending offenders back to society are of top priority. The convention , however , has stressed that more care should be taken in conferring privileges such as release an bail. Of course , seizing purified properties or properties being about to be purified is of considerable importance in relation to which special rules have been provided by convention.

 

2.4.2. Seizure (Confiscation)

Confiscating and seizing properties resulted from committing offences having no known owner and confiscating properties used in committing offences are considered as one of executive guarantees working , since while criminals are punished a god financial source is provided , which can be spent on fighting crimes.

Nowadays , criminal policy has been evolving internationally in such a way that the scope of seizure inclusion has expanded in strategies for fighting organized crimes , which includes also confiscating properties of criminal organizations.

Obviously , this new innovation , which has changed and expanded traditional concept of seizure , has not been immune from objections of juris prudents  advocating classic and traditional concept of seizure because it is based on liberal thoughts.[8]

Some authors have criticized expanded seizure , especially in terms of its contradiction with exoneration principle advantageous for accused , and with property rights immunity principle . However  such criticisms endanger demands of new criminal policy needed by new criminal law. [9]

Recent forms of seizing must be considered as a general preventive strategy , not as a personal preventive tactic or a personal punishment with traditional concepts. In other words, although these actions are associated with individual person's properties , the primary aim of legislation is not to punish perpetrator for acquiring properties under discussion. Real aim is a systematic one in nature and is to target economic base of organized crime , because objectives of criminal policy are to limit new social damages and to prevent legitimate economy  from being contaminated by purifying dirty money. [10]

 

2.4.2.1. Seiz able properties

Undoubtedly , properties directly resulted from committing offences should not be attached to the offender because there is no legal cause for him to be the owner of said properties.

If the legitimate owner of properties offended is known , there will be no doubt that the properties must be given back to named person.

But with respect to the fact that most organized crimes have no given victim being considered as the legal owner of properties and revenues resulted from committing offences , confiscating and seizing such properties and revenues gain special importance.

Palermo convention has announced those profits seiz able which are aquired by committing offences subject to the convention , or those equal to the value of such profits as well as properties , equipments , or other devices used to commit offences subject to the convention.

So , in addition to profits resulted from committing offences , devices used to commit an offence are seizable , albeit they are not resulted from offences.

Unlike Iran domestic law , the convention states that other properties of perpetrators which have no relationship with committing an offence are not seizable ; therefore , a vehicle devoted to commit the crime of trafficking is seizable , but the house or other estates pertaining to the perpetrator with no relationship with committing the offence that have been acquired legitimately and are not used to commit the offence are not seizable. Properties converted or purified or under purification also are seizable.

Seizing properties resulted from committing an offence converted in to other forms of properties or equivalent to properties resulted from committing an offence is an effective stratagem having its own advantages.

Firstly , concealing the displacement or removal of the very properties does not damage seizing operations and , secondly , facilitates seizing legitimate properties , that is , the offender is responsible for fulfilling the amount equivalent to properties resulted from committing an offence , albeit he has lost original illegal properties .[11]

In interpreting and executing this Article , state parties should consider this substantial principle of international law that properties pertaining to a foreign government which are used for non – trading purposes are not seizable unless with the consent of very government that is the owner of properties. More over , convention is not intended to limit rules associated with diplomatic or governmental and government organizaions immunities . [12]

State parties should think of strategies for idenlifying , tracking , and determining the exact identity of properties resulted from committing an offence and of properties and devices used to commit organized crimes.

2.4.2.2. International cooperation in seizure

In the case that governments don't act uniformly in relation to transferring benefits resulted from committing organized crimes to other states' territories , considering this fact that main victim is that government in territory of which the offence has been committed , offenders are practically able to exploit existing gap and to transfer benefits from committing offences to other countries.

Compilers of convention have paid attention to this issue accurately and formulated rules in this area.

Any State party of convention having the right to exercise jurisdiction on committed offences subject to convention can request the country in which profits from offences , properties , equipments , or other devices used to commit offences are located to seize such properties.

The state receiving such a request does its best in this area within its domestic law framework , or refers the task to its qualified authorities to order properties to be seized ; or in the case that such order has been issued it should submit it to be executed ; or it should submit seizure command from a court in requesting country to its competent officials to take into consideration the request for seizing benefits and  properties resulted from committing offences or devices used to commit them.[13]

Therefore , requested state acts with considering its national rules and regulations or on the basis of seizure warrant issued from foreign courts ; or refers the issue to its qualified authorities to issue advisable verdict.

A seizure request must meet some requirements Insertions of Article (18) of convention (mutual legal cooperation) is binding with making changes necessary to request seizing.[14]

Therefore , seizure request must be inscribed or be in a form represent table in writing , if possible , and the request is made verbally only in emergency conditions and must be approved in writing later.

This request should be phrased in a language accepted by requested state. While submitting papers of ralification of or of joining to convention , state parties announce their acceptable language (s) to facilitate awareness of each country's acceptable language (s). [15]

Clearly , making decisions on the request by requested state on the basis of domestic rules and regulation of this state and of the conventions will be binding. Each state submits a copy of its regulations to the U.N. General Secretary to inform other states of its law. [16]

In most cases , profits resulted from crimes committed are converted into another form to prevent crimes committed from being identified and discovered (purification) . If profits resulted from committing crimes are completely or partly converted into other properties , these replacing properties will be seizable.[17]

 

 

3. Criminal policy of European countries in supposing money – laundering an offence.

3.1.Great Britain

In 1986 , the Act regarding money – laundering offences on drug trafficking was approved and became binding in the beginning of 1989 ; and regulations regarding money – laundering were executed from April of 1994.[18]

Until 1993 when the new criminal justice law was ratified , which amended 1988 Act , regulations ruling money – laundering did not include all forms of criminal acts.

According to the new criminal justice law , any person participating in arrangements the purpose of which is to enable other person to maintain control over revenues resulted from a criminal act shall be identified as an offender ; whether he (former) makes the revenues available to that person (latter) or devotes them to investment in order to acquire benefits on behalf of him while he knows that person has committed a crime or benefited from a crime.[19]

But as the accused proves that he didn't know said arrangements were associated with revenues from a crime or enabled other person to control revenues from a crime ; or he made mentioned revenues available to that person or benefited him by investing capital on behalf of him with no awareness of main issue ; or he planned to disclose details related to arrangements done ; or his failure to disclose the matter was due being excused , his acts are not recognized criminal.[20]

Moreover , some rules are included in this Act to protect the rights of people involved in such arrangements who have taken offective steps to disclose the existence of arrangements before police or qualified officials. [21]

In this way , any person attempting to conceal or cover properties pertaining to revenues resulted from  his crime , or to convert and transfer properties in order to escape from prosecution or issuance and implementation of seizure warrant will be identified an offender.[22]

Similarly , concealing or covering and / or converting or transferring any properties pertaining to revenues resulted from other person's crime in order to help him escape from prosecution or issuance of seizure warrant will be identified an offence.

 

3.2. Switzerland

Based on current swiss criminal law , each person preventing the source of properties from being identified , or properties from being discovered or seized who knows , or knew , they were acquired from criminal activities will be identified an offender. [23]

In swiss law , these criminal activities include such serious offences as theft , stealing by force , cheating , racketeering , kidnapping , and , of course , bribe – taking by state officials.[24]

Offences committed inside Switzerland will be punishable , even if the primary / original offence has been committed outside of country ; provided that the set of conditions and states constituting original offence is identified an offence both by swiss law and foreign law.[25]

Swiss penal law recognizes following cases as offences : accepting , safekeeping , helping in investment or transferring a third party's capital by financial brokers which are done without identifying identity of original owner , albeit the existence of warning evidence. [26]

Of course , it should be acknowledged that following amendments of March of 1994 , this Act gives persons involved the right to inform executive authorities of evidence causing suspicion that properties and capitals have a criminal source .[27]

The right to report of this kind has been controversial legally due to necessity of the confidentiality of transactions required by swiss Banking Regulations. [28]

Money – laundering Act was ratified in Switzerland in 1997 oct. It was aimed at fighting money laundering and securing a proper level of caution in financial transactions. The Act taken into account some of international actions taken to fight money – laundering.Moreover , said Act complements , in some aspects , some regulations existing in Switzerland , including its penal code.Nevertheless , it is stated that , based on above Act , financial brokers are required to report any information on or suspicion of doing criminal activities they obtain during their trading relations with their clients.[29]

Of course , official managers of notary public and lawyers are exempted from this rule unless they become aware of or be suspicious of the existence of criminal activities under special conditions.[30]

In addition to obligating financial brokers to make reports , the Act requires them to block reported properties.[31] The aim is to prevent capitals suspected to be a part of revenues resulted from criminal activities from disappearing.[32]

 Blocking capitals will last not more than 5 business days. After expiring of this period of time , properties will be released automatically unless executive authorities decide to intervene in the task. [33]

Eventually , the Act contains regulations named "Recognize your customers" intended to advance implementation of rules and regulations for combating money – laundering . [34]

The norms of these regulations are regarded an important element in general strategy for money – laundering fighting . The norms made up a part of task force recommendations for finiancial actions , including such regulations as identifying customers , book keeping rules , and commitment to clarify economic record of suspected transaction.[35]

 

Conclusion

Considering discussions outlined , supposing money – laundering as an offence both at national law level and international law arena originally has begun with offences related to drug trafficking . philosophy of such an approach comes back to huge profits and revenues resulted from drug trafficking , just as many money – laundering operations are related to mentioned offences at present age , and in some countries , the scope of supposing money – laundering as an offence is limited exclusively to offences of drug trafficking.

Since there are many offences in addition to those associated with drug trafficking , which their committing entails huge revenues , the scope of supposing money – laundering as an offence has extended to include some other offences over time.

Insertions of most international documents indicate that the domain of supposing money – laundering as an offence must be extended to include all violent offences and laundering revenues resulting from all violent offences deserves to be described criminally.

In this direction , many states approved legislative actions necessary to fight money – laundering have expanded the scope of offence – supposing money – laundering to violent offences in compliance with international recommendations or obligations. Even in some countries , laundering revenues resulting from all offences (absolutely) is supposed an offence.[36] Ilnnecessarily expanding the scope of offence – supposing money – laundering to whole offences is not justifiable , just as with limiting it to revenues resulting from drug trafficking . As a result , it is worthy to place only violent offences on the line of original offences superior to money – laundering within states' national laws.

Since no decisive measure has been provided by international documents to define violent offences , each state defines and explicates such offences on the basis of its domestic law demands and requireme


[1] - Sadeq Salimy , Ibid , p. 142 . For more information see , Mohammad Ibrahim shams Natery . Iranian penal policy alongside of organized offences with an approach to International criminal law. Doctoral dissertation of criminal law and criminology of liberal arts college . Teachers school , winter 1380 , p. 334.

[2] - Jamshid Momtaz . lesson descriptions of studying some issues of public International law. 2 nd semester of school – year of 73 – 74. public law M. A. course , law school of Tehran university.

[3] - Sadeq Salimy , Ibid , P. 144. Also , see : Sadeq Salimy , "Money – laundering Bill and discovering and proving money – laundering (purifying ) , collection of lectures and papers in international conference on combating money  - laundering , 1382 , khordad 7 – 8. Pp. 222 – 225.

[4] - Caesar Becarria , Epistle of offences and crimes translated by Dr. Mohammadali Ardebily , Mizan press , 4 th ed , Summer 1380 , p. 92.

[5] - Clause (1) of Article (11)

[6] - Clause (2) of Article (11)

[7] - Clause (4) of Article (11)

[8] - Giovanni Fiandaca / costantino visconti , theoretical and criminal policy foundations for a model extended confiscation in the Ambit of organized crime towards a European criminal law Against organized crime , vincenzo militello (ed) Freiburg 2001 , p. 73

[9] - Ibid , PP. 81 – 82.

[10] - See : Seyyed Hassan Ass'adi , "The role of money – laundering and property – seizing processes in the trend of drug trafficking , collection of lectures and papers in international conference on combating money – laundering , 1382 , khordad 7 – 8 , pp. 256 – 257.

[11] - Michael kilchling , substantive aspects of the U.N. convention Against Transnational organized crimes : A step towards an organized crime code?

The containment of Transnational organized crime hans jorg Albrecth and cyrille Fijnaut (eds ) Freiburgi. Br.2002,p.92.

[12] - U.N. Doc . A / 55 / 383 / Add . 1 , op cit , p. 5.

[13] - Clause (1) of Article (13) of convention

[14] - Top of clause (3) of Article (13).

[15] - Clause (14) of Article (18)

[16] - Clauses (4) , (5) of Article (13)

[17] - Clause (3) of Article (12)

[18] - Act of drug – trafficking offences of 1986 was not revised by ratifying drug – trafficking Act of 1994 , rather it was confirmed. For more details of discussions related to this Act's money – laundering regulations and offences of money – laundering , in general , see : Rider , Barry A.K., "The wages of sin – taking the profit out of corruption – A British perspective " , Dickinson Journal of International Law 1995 , 13 : 391 – 421

[19] - U.K : Criminal Justice Act of 1988 , Section 93 A (1) , as amended by Criminal Justice Act of 1993, Section 29 (1).

[20] - U.K : criminal Justice Act of 1988 , Section 93 A (4).

[21] - U.K : Criminal Justice Act of 1988 , Section 93 A (3).

[22] - U.K: Criminal Justice Act of 1988 . Section 93 C (1) as amended by criminal Justice Act of 1998 , section (31).

[23] - U.K: Criminal Justice Act of 1988 . Section 93 C (2)

[24] - Swiss Criminal code , Article 305 bis

[25] - Du Pasquier 1998 , 161.

[26] - Swiss criminal code , Article 305 bis , para (3).

[27] - swiss criminal code , Article 305 ter , para (1).

[28] - Swiss Criminal Code , Para (2).

[29] - Du Pasquier 1998 , 162.

[30] - Switzerland : Money – laundering Act of 1997 , Article 9 (1) . See also Du Pasquier 1998 , 163.

[31] - Switzerland : Money – laundering Act of 1997 , Article 9 (2) .

[32] - Switzer land : Money – laundering Act of 1997 , Article 10 (1).

[33] - Du . pasquier , 1998 . 164

[34] - Switzerland : Money – laundering Act of 1997 . Article 10 (2).

[35] - Du pasquier , 163.

[36] - See : 1998 , December 4 , "Citibank called lax on Salinas Money Trail " , Washington post.

part.2.article

                                                                                                                   

                                                                                                              ERI

First International Workshop of “Economic Aspects of Corruption” in Tehran,Iran.

November 3-4, 2008

 

                                                            Conference chair:  Dr. Mohammad Taghi Ziaei Bigdeli

                                                                                            President of Economic Research Institute

                                                                                                                     

                                                     September 25,2008

                       

 

Dear Professor Sobhan Tayyebi

Islamic Azad university , Fars Science and Research unit

 

I am pleased to inform you that your paper entitled “Palermo 2000 Convention in analyzing crucible with a look at British & Swiss money laundering laws” has been accepted for presentation at the 2008 International Workshop of “Economic Aspects of Corruption” in Tehran,Iran to be held from November 3rd to4th, 2008.

 

In the case of presentation it would be published in the Proceedings of the Workshop, it should be less than 20 pages in length, be prepared following the Harvard style guide, and should reach the Workshop Co-ordinator,Dr Ebrahim Rezaei. Information about the workshop, including accommodation, registration fees, is available at the workshop website:

 

                        http://eri.ir/fa/index.asp?tar=page&id=88

 

 

Congratulations, and thank you for choosing the First International Workshop of Economic Aspects of Corruption to present your research. I very much look forward welcoming you in Tehran in November at the Workshop.

 

Sincerely,

 

 

Mohammad Taghi Ziaei Bigdeli, Ph.D.

President ,Economic Research Institute

                                               

............................................................................................................................................

قابل توجه دوستان حقوقدان:

 

درصورت تمایل جهت درج آثار علمی

 

شما در این وبلاگ.آثار خودرا به این

 

آدرس میل کنید:

 

sobhantayebi@yahoo.com

 

6ـ ميراث مشترك بشريت (كف درياها)

عهدنامه 1958 حقوق درياها در استفاده از فلات قاره هيچگونه محدوديتي براي كشورها نگذاشته احاظاً چون منابع كف دريا بسيار غني است و براي جلوگيري از سيطره كشورهاي ثروتمند بر اين مهم كميته بستر دريا تشكيل شد. در رابطه با نظام حقوقي اين منطقه براي جلوگيري از تنش و مخالفتهاي به وجود آمده موافقتنامه نيويورك شكل گرفت و بيان داشته كه روند كار بر اساس همان عهدنامه اوليه باشد و در موارد اختلاف مفاد موافقتنامه ارجح است. اصول كلي كه در اين باره در نظر گرفته شده عبارتند از :

1ـ منابع منطقه (ماده 133 و 136 عهدنامه)

2ـ عدم تخصيص ملي (ماده 137 عهدنامه)

3ـ منافع بشريت (ماده 140 عهدنامه)

4ـ بهره برداري و تحقيقات علمي معدني صلح آميز (مواد 141، 142، 143 عهدنامه)

5ـ انتقال دانش فني (بند 1 ماده 5 موافقتنامه)

6ـ حفاظت از محيط دريايي (ماده 45 عهدنامه)

7ـ حفاظت از زيست بشري (ماده 146 عهدنامه)

8ـ هماهنگي فعاليتها (ماده 147 عهدنامه)

9ـ مشاركت كشورها در حال توسعه در فعاليت‌ها (ماده 148 و 152 عهدنامه)

10ـ اشياء باستاني و تاريخي (ماده 149 عهدنامه)

11ـ سياست عمومي فعاليتها (ماده 150 عهدنامه)

12ـ نظام كاوش و بهره برداري (مواد 141، 142، 143 عهدنامه)

13ـ سياست توليد (موافقتنامه نيويورك بند 1 تا 7)

14ـ كمك اقتصادي (بند  h ماده 150 عهدنامه و ماده 7 موافقتنامه)

مقام بين الملل اعماق درياها كه يك سازمان بين الدول مي‌باشد كه ماده 156 عهدنامه صراحت دارد و اين مقام از يك صلاحيت سرزميني برخوردار است زيرا اعمال كننده حقوق بشريت در منطقه و بر منطقه است، (ماده 137 عهدنامه) و مقر مقام جامائيكا مي‌باشد. (ضيائي بيگدلي، 1383 : 329) (براي مطالعه بيشتر ر.ك. چرچيل و لو ترجمه آقايي، 1377، 283)

 

سوم ) رژيم حقوقي درياچه خزر

الف : روند تاريخي خزر

درياچه خزر در حدود 12 ميليون سال قبل بخشي از اقيانوس بزرگ «تتيس» بوده كه در اثر حركات پوسته زمين تكه شده كه خزر و آرال تكه‌هاي جدا شده هستند. خزر تا اواخر دوره ميوسن به درياي سياه متصل بوده ولي پس از انشقاق تبديل به يك پهنه آبي كاملاً بسته شده است.(باوند، 1375 : 659). اين پهنه آبي امروزه حدود 370 كيلومتر مربع وسعت دارد و بين آسياي مركزي، قفقاز، دشتهاي جنوبي روسيه و ايران محصور مي‌باشد و (امير احمديان، 1381 : 139) پيوستگي تاريخ ايران با خزر انكار ناپذير است.

چهار دوره در رابطه با اين پيوستگي وجود دارد :

1ـ دوره حاكميت ايران در خزر :

بر اساس اسناد و مدارك تاريخي، ايران شش قرن قبل از ميلاد بر خزر سلطه داشته و حاكميت آن زمان انكارناپذير است. با گسترش قدرت و قلمرو مغولها خزر بصورت نسبي تحت حاكميت مغول قرار گرفته (باوند، 1380 : 7ـ6)، البته با ظهور صفويه حاكميت ايران احياء و با ظهور پطر كبير و قدرت روسيه از اواسط قرن 16 حاكميت بلامنازع ايران دچار خلل گرديد. (دميرچي‌لو، 1385، 162).

2ـ نزول قدرت ايران و صعود قدرت روسيه

با ظهور پطر كبير و قدرت گرفتن روسيه و گسترش قلمرو اين كشور با تصرف استر خان در سال 1556 شكل جدي به خود گرفت. با قرارداد ننگين شاه طهماسب دربند، باكو، ايالات گيلان و مازندران و استرآباد به روسيه واگذار شد. سپس قرارداد ننگين گلستان به سال 1813 و تركمنچاي به سال 1828 بود كه سواحل غربي خزر از ايران جدا و محدوديتهاي بسياري براي حقوق استفاده ايران از خزر ايجاد شد. معاهده آخال در سال 1881 و امضاي كنوانسيون 1893 بين ايران و روسيه هم از ديگر لطمات وارده به ايران درباره خزر بود (دميرچي لو : 1385 ، 164ـ163).

 

3ـ خزر قبل از فروپاشي شوروي :

تا زماني كه شوروي وجود داشت، روابط حقوقي ميان ايران و شوروي به دلايلي چون نظام دو قطبي، زورمداري سياسي و سياست ايران دائر بر حفظ امنيت مرزهاي شمالي به بي‌توجهي گذشت، نگاه تاريخي به روابط اين دو كشور نشان دهنده دو عهدنامه گلستان و تركمنچاي است كه ايران از داشتن نيروي دريايي مستحكم محروم و روسيه سيطره كاملي بر دريا داشته اما پس از پيروزي انقلاب بلشويكي در روسيه در سال 1922 عهدنامه ميان دو كشور منعقد شد كه كلاً معاهدات سابق را ملغي و مرزهاي ايران و شوروي تثبيت و برخي از جزاير ايراني به حاكميت ايران بازگشت. اوايل قرن 20 براي روسيه شايد به نوعي خوش يمن بود چرا كه همراه با تحولات شگرف انقلاب اكتبر 1917 هم رخ داد كه اين موجب تحكيم پايه‌هاي حكومت سوسياليستي گرديد. انعقاد معاهدات متعدد روسيه با كشورهاي ديگر از جمله تحولات براي اين كشور محسوب مي‌شد از جمله معاهده 1921 كه بنوعي معاهده مودت بود و اين معاهده بيان مي‌داشت كه كليه معاهدات سابق لغو گرديده است. علاوه بر اين معاهده معاهدات ديگري هم بين ايران و شوروي منعقد شده كه مرتبط با مسئله خزر مي‌باشد.[1] فصول 7 و 12 معاهده 1921 و مواد 12 و 13 قرارداد بازرگاني و بحرپيمايي 1940 ناظر بر حقوق برابر در كشور در زمينه كشتيراني در درياي خزر است. (دميرچي لو، 1385، 165)

 در سال 1930 آزادي ماهيگيري در محدوده 10 مايلي براي طرفين به رسميت شناخته شد. اما وضع حقوقي درياي خزر تا قبل از فروپاشي به صورت درياي تحت حاكميت مشترك بوده است. در بررسي موارد مشابه، درياهاي شبيه ديگري هم موجود است كه حاكميت آن تحت سلطه كشورهاي ساحلي است. مانند خليج فنسكا كه كشورهاي نيكاراگوئه، السالوادر و هندوراس در پيرامون آن قرار داشته و يا درياچه لادوگابني فنلاند و شوروي بر اساس آخرين توافق‌ها و تصميم‌هاي كشورهاي ساحلي استفاده از اين آبها مشترك است و كشورهاي ساحلي حق استفاده از 3 مايل تحت حاكميت انحصاري را دارند. البته درياچه خزر موقعيت خاصي داشته و براي كشورهايي مثل قزاقستان و تركمنستان و آذربايجان يك راه تنفس تجاري است.

بطور كلي وضعيت حقوقي درياچه خزر در دوران شوروي را مي‌توان «برابري در نظر و نابرابري در عمل» ذكر كرد. (مقتدر، 9) (دميرچي‌لو، 1385، 166)  

 

4ـ خزر بعد از فروپاشي شوروي :

در شرايط جديد چندين دولت در اثر فروپاشي بوجود آمدند كه عبارتند از : آذربايجان ـ تركمنستان ـ قزاقستان و كشور روسيه كه اينها همسايگان شمالي ايران هستند. حال نكته اينجاست كه اين كشورها بر اساس اصل جانشيني و همان معاهدات قبلي عمل كرده يا خير. دولت روسيه سه كشور را نسبت به تمامي تعهدات 1921 و 1940 مسئول دانسته اما اين سه كشور چنين برداشتي نداشته و به همين دليل هنوز كه هنوز است هيچ توافقي ما بين 5 دولت ساحلي انجام نگرفته است، لحاظاً اين دول بايستي اهتمام جدي در زمينه توافق همه جانبه داشته باشند البته تا توافق همه جانبه به نظر ايران تنها اسناد ناظر و معتبر بر رژيم حقوقي درياي خزر معاهدات 1921 و 1940 مي‌باشد البته فعلاً آذربايجان معتقد به تقسيم نامساوي خزر است و قزاقستان به نظام حقوقي و سياسي آزاد درياي خزر معتقد است و ايران و روسيه نيز نظام مشاع را در چارچوب اصلي مدنظر دارد يعني در عمل نظر كشور آذربايجان مقابل نظر 4 كشور ديگر است و آذربايجان بايستي به نظر مقابل احترام بگذارد و مواضعش را تعديل كند.[2]

اولين مذاكرات مربوط به درياچه خزر در دوران پس از فروپاشي شوروي در سال 1991 (1370) در حاشيه اجلاس سران اكو بوده و بيانيه‌اي صادر و كميته پنج گانه همكاري به شرح ذيل پيش بيني شد :

1ـ كميته رژيم حقوقي درياي خزر

2ـ كميته تحقيقاتي علمي و كنترل نوسانات آب درياي خزر

3ـ كميته حمل و نقل

4ـ كميته ماهيگيري تحت عنوان كميته منابع بيولوژيك درياي خزر

5ـ كميته حفاظت محيط زيست درياي خزر

كميته‌هاي فوق الذكر به غير از كميته رژيم حقوقي به كار خود پايان داد.

اجلاس‌هاي تشكيل شده در رابطه با رژيم حقوقي به سالهاي 1994 و 1995 برگزار ولي عملاً موفقيتي نداشت تا سال 1996 كه در عشق آباد اجلاسي با حضور وزراي خارجه شكل گرفت سپس در سال 1384 گروه ويژه كاري تدوين كنوانسيون رژيم حقوقي خزر موفق به تدوين بخشهايي از كنوانسيون شد اما توافق بر سر بهره‌برداري از منابع زير بستر، عرض درياي سرزميني، نحوه فعاليتهاي نظامي و انتظامي ميسر نشده است. در سال 2003 كنوانسيون حفاظت از محيط زيست دريايي درياي خزر بين 5 كشور ساحلي امضاء شد. (دميرچي‌لو، 1385 ، 168).

اما مواضع متفاوت كشورهاي ساحلي موجب عدم موفقيت “گروه ويژه تدوين” در راستاي تدوين كنوانسيون گرديده و سؤالات و ابهامات بسياري را در اين زمينه بوجود آورده و مطرح ساخته است. هر پنج دولت ساحلي خزر ملاحظاتي براي منطقه تحت تسلط خودشان در خزر دارند. (براي مطالعه بيشتر ر. ك. جودت بهجت ، 1378 ، 201).

 

ب ـ رژيم مناسب :

بالاخره بايستي يك توافق همه جانبه شكل گيرد و اين پتانسيل وجود دارد كه 5 كشور ساحلي نظامي فراگير را ترسيم و بدان عمل نمايند و اين مهم بايستي رخ دهد چرا كه درياچه خزر وسيع‌ترين درياچه جهان و داراي موقعيت مهم بين المللي است. منابع زنده دريايي آن بسيار غني و در جهان نادر جانبه از درياچه مد نظر است و اين مهم در سايه همكاري متقابل امكان پذير است. درياچه خزر بايستي در صلح و آرامش باشد و خزر ميراث مشترك ملل ساحلي آن است و منابع دريا بايد قابل دسترس و استفاده براي همه كشورهاي ساحلي باشد، مصالح و منافع كليه كشورهاي ساحلي مد نظر باشد، مصالح و نظام حقوقي حاكم بايستي هر چه سريعتر مورد اجماع شود. حال براي داشتن رژيم حقوقي مناسب نكاتي چند قابل ذكر است :

1ـ آبهاي داخلي با توجه به تعريف آن در صفحات قبل در رژيم خقوقي درياچه خزر آن قسمت از آبهايي كه پشت خط مبدأ قرار مي‌گيرند و آبهاي داخلي جزء قلمرو حاكميت و مالكيت دولت ساحلي است اما با اين توصيف كشورها ساحلي ديگر بايستي اجازه لنگر انداختن كشتي ديگري را بدهند.

2ـ آبهاي سرزميني براي حفظ و امنيت و نظارت بر رفت و آمد كشتي‌هاي ساير كشورها كه بايستي مورد توافق دول ساحلي باشد. دول ساحلي بايستي اجازه عبور و مرور كشتي‌هاي تجاري را داده و در مواردي هم صلاحيت قضايي كيفري هم اعمال كنند.

3ـ ايجاد منطقه انحصاري اقتصادي يا حداقل منطقه انحصاري استخراج و بهره برداري، ايده‌اي قابل قبول است. كشورهاي ساحلي حق دارند از تمامي منابع طبيعي اين منطقه استفاده كنند. البته اين مهم بايستي داراي رعايت نظامات باشد. تحديد حدود اين منطقه بسيار مهم بوده كه نظر دول همسايه مخصوصاً ايران و روسيه همين است. در رابطه با بهره برداري از بستر و زيربستر دريا هم قبلاً توضيح داده شد.

 

چهارم ) آثار نداشتن رژيم حقوقي (خزر)

1ـ بازدارندگي در درياچه خزر :

در سال 1380 ايران تذكري به شركت‌هاي نفتي بين المللي داد كه به اكتشاف نپردازند و در همين حين يك كشتي انگليسي هم وارد آبهاي ايران شده كه ايران به اين كشتي تذكر داد سريعاً اينجا را ترك كند و گرنه نيروي هوايي وارد عمل خواهد شد. اين خود نشان دهنده نبود يك رژيم حقوقي بر درياچه خزر است كه اين هرج و مرج بوجود مي‌آيد. اقدامات وسيع ديپلماتيك هم در اين جهت مخصوصاص توسط دولت ايران انجام گرفته است، اما متأسفانه دولتهاي ساحلي ديگر از جمله آذربايجان و تركمنستان و قزاقستان هنوز به نتيجه‌اي واحد نرسيده‌اند و اين معضل هنوز حل نشده است.

 

2ـ معضلات حقوقي درياچه خزر :

همانطور كه قبلاً گفته شد رژيم حقوقي درياي مازندران تابع دو معاهده منعقده بين شوروي سابق و ايران در سالهاي 1921 و 1940 بوده اما بعد از فروپاشي شوروي در سال 1991 و تشكيل 3 دولت جديد بعلاوه روسيه و عدم قبول معاهدات توسط بعضي كشورهاي مذكور مسائلي را ايجاد كرده كه هنوز حل نشده است.

يكي از مشكلات رژيم حقوقي دلتاي رود ولگا بوده كه شبيه مورد شط العرب بوده و اين رودخانه‌اي است كه در قلمرو بيش از يك كشور عبور مي‌كند و چون اين مهم با آب رود آختو با هم مسير و به درياي مازندران وارد مي‌شوند. ديگر مشكل رژيم حقوقي آبراه ولگا و كانال ولگا، بالتيك مي‌باشد. مشكل ديگر رژيم درياي مازندران با مرزهاي دول حاشيه درياي مازندران، منجمله آبي را شامل مي‌شود كه قبلاً توضيحاتي داده شد و ديگر مشكل ادعاي دول محصور در خشكي براي دسترسي به درياي آزاد است.

 

3ـ سرمايه گذاري خارجي

نامشخص بودن وضعيت حقوقي درياچه خزر اگر چه سرمايه گذاري خارجي را متوقف نكرده اما آنها را پراكنده ساخته است. سرمايه‌گذاران خارجي در جستجوي حوزه‌هاي ملي كاملاً مشخص هستند لذا ايجاد يك راه حل نهايي براي وضعيت حقوقي منطقه ضروري است. (جودت، بهجت، 1378، 201).

 

پنجم ) راه حلي براي خروج از بن بست

الف : مواضع حقوقي كشورهاي ساحلي

در رابطه با اينكه رژيم حقوقي گذشته خزر نارسا بوده و رژيم حقوقي ناقص جديد كه باز هم نارسا بوده شكي نيست چرا كه معاهدات في ما بين حاكميت گذشته قاطع نبوده و بحثي راجع به تحديد حدود جدي بررسي نشده و اشكالات عمده امروزه مشخص شده است. نكته قابل ذكر در اينجا اينكه خزر درياست يا درياچه تأثيري در كليت تدوين رژيم حقوقي خزر نمي‌گذارد.[3]و [4]  (ممتاز، 1376، 67)

كشورهاي ساحلي 12 سال پس از فروپاشي شوروي سه ديدگاه حقوقي را ارائه دادند :[5]

1ـ ديدگاه آذربايجان و قزاقستان كه بر اساس ديدگاه تقسيم كامل درياست و اعتقاد بر تقسيم بر اساس خط مياني دارند. (اميدي، 1384، 183) (براي مطالعه بيشتر ر. ك. http : // www. Jamestown. org)  

 

2ـ موضع روسيه[6] كه ديدگاه تقسيم تعديل يافته را داشته و آن را بر اساس فرمول «خط مياني تعديل شده» ارائه داده و بر اساس آن بستر و روي بستر 10 مايل از خط ساحلي به عنوان منطقه ملي براي هر كشور ساحلي محسوب مي‌گردد. (براي مطالعه بيشتر ر. ك. http : www.Payvand.com)

3ـ ديدگاه تركمنستان هم بر اساس معاهدات 1921 و 1940 بوده تا اينكه كشورهاي ساحلي به رژيم حقوقي جديد دست يابند.

4ـ موضع ايران بر اساس تقسيم برابر دريا بين 5 كشور ساحلي با احتساب 20 درصد براي هر كشور. (اميدي، 1384 ، 184)

 

ب : راه حل منطقه مشترك

منطقه مشترك يعني همكاري دولتها در بهره برداري از منابع غير جاندار متداخل در خطوط مرزي يا در مناطقي كه مورد اختلاف فيما بين آنها باشد. (Lagoni , 1988 . 509-558)

1ـ حريم جغرافيايي مناطق مشترك،كه از اين جهت، مناطق مشترك شكل يكساني نداشته و مشخصات آن از منطقه‌اي به منطقه ديگر متفاوت است. در بعضي از اين مناطق مرزهاي جغرافيايي كاملاً مشخص شده و پروژه مشترك در آن قلمرو جغرافيايي مشخص اجرا مي‌گردد.

2ـ ترتيبات اكتشاف و بهره برداري، از مناطق مشترك به صورتهاي مختلف از همكاري گرفته تا روشهاي پيچيده اعمال صلاحيت و تقسيم درآمد به اجرا درمي‌آيد. از انواع راه‌هاي بهره برداري واحد سازي (تشكيل نهادهاي بهره برداري مستقل) و پروژه مشترك و واگذاري امتياز به يك كميسيون يا نهاد فوق ملي است.

3ـ ساز و كارهاي حل و فصل اختلافات در مناطق مشترك

ارائه نظريه مناطق مشترك بر اساس فيصله دادن به اختلافات در زمينه دعاوي دريايي بوده است. منطقه مشترك گاهاً منطقه بي‌طرف هم ناميده مي‌شود و اغلب در رابطه با بهره‌برداري از منابع نفت و گاز ايجاد مي‌گردد. اختلاف اساسي در درياچه خزر هم بر اساس حوزه‌هاي نفتي و گازي است و اهميت آن بخاطر منابع زيرزميني و ماهيان روي بستر درياست. روسيه نظري مبني بر مشاع اعلام كردن پهنه آبي فراتر از منطقه انحصاري ملي دارد كه بنظر مي‌رسد اين ديدگاه قابل تأملي باشد و دقت به آن خالي از لطف نيست. (اميدي،1384،190ـ187) (براي مطالعه بيشتر ر.ك. ياسوري،1383،180و ر.ك. Kttp://www.unu.edu/unupress/unupbooks/uu150e/uu150eoo.htm#contents)  

 

ششم ) نتيجه گيري

درياي خزر يكي از درياچه‌هاي منحصر به فرد در جهان قلمداد مي‌شود و از ويژگيها و اهميت بين‌المللي برخوردار مي‌باشد. اين اهميت ناشي از وجود منابع طبيعي و معدني است كه در اين منطقه مورد بهره‌برداري قرار مي‌گيرد و امكان توسعه و پيشرفت اقتصادي كشورهاي مجاور درياي خزر را تضمين مي‌كند. (ترك‌زاد، 1382، 133)

 

1ـ تشريح سيستم خاص (در رابطه با منابع بستر و زيربستر خارج از فلات قاره)

اين سيستم در جهت منافع 5 دولت ساحلي همكاري جمعي را مي‌طلبد و يقيناً بايستي اصولي را ترسيم و رعايت كنند كه با اين توصيف سيستم خاص مشهود مي‌گردد.

الف ـ توجه به ميراث مشترك

ب ـ توانايي تكنولوژي 5 كشور مساوي نبوده بنابراين، اين مهم يك تهديد محسوب مي‌شود.

ج ـ همكاري مشترك و تفاهم اصلي انكارناپذير است.

با اين توصيف وجود نظام قاعده‌مند مستحكم تحت عنوان رژيم حقوقي و نظارت يك سازمان جديد بر كليه فعاليت‌هاي منطقه نكته‌اي است كه تحت عنوان سيستم خاص مطرح شده است.

 

2ـ بيان آخر و پيشنهاد 

قراردادي چند جانبه ميان كشورهاي ساحلي در خصوص حق عبور از كانال‌هاي ولگا ـ دن ـ ولگا بالتيك مورد مهمي بوده لحاظاً نظامي حقوقي كه زمينه گسترش فعاليت‌هاي دريايي را مساعد كرده و منطقه‌اي اقتصادي سرشار از تفاهم و پربار از منابع درآمد به وجود خواهد آورد.

با توجه به پيچيدگي رژيم حقوقي خزر اهميت مسائلي بر ما روشن شده از جمله منابع اقتصادي كه اين مهم بايستي بيش از اين مد نظر باشد.

با اين توصيف خزر نيازمند نظام قانونمند دريايي بوده كه اين در سايه تمايل دول ساحلي امكان پذير است و دولتهاي ساحلي بايستي هر چه سريعتر موضع جديد خود را اعلام داشته تا هر دولتي تكليف خود را در اين جهت بداند و بدانيم كه درياي مازندران داراي اهميت بسياري از هر جهت بوده و ثروت‌هاي بي‌كران منابع طبيعي موجب حساسيت موضوع گرديده و اينست كه هر دولتي خواهان سهم بيشتر از اين درياچه بزرگ است.

اهميت تقسيم نهايي درياي خزر مي‌تواند هم در زمينه اقتصادي و هم سياسي مورد ارزيابي قرار گيرد. بدون شك براي همه كشورهاي ساحلي پيامدهاي اقتصادي اساسي دارد. با اين وجود، توانايي كسب حداكثر سهم ممكن از بستر بطور فزاينده تبديل به يك پرستيژ شده است. به ويژه در مورد ايران كه حوزه‌هاي دريايي آن در مقايسه به بخش شمالي، كمتر است. (براي مطالعه بيشتر ر. ك. كارياني، 1384 ، 219 ـ 195).

 

 

 

 

 

 

 

 

منابع :

الف ـ كتب : (فارسي)

1ـ آقايي، بهمن (1384)، مجموعه مقالات حقوق بين الملل درياها و مسائل ايران، تهران : انتشارات گنج دانش چ 2 .

2ـ تقوي اصل، سيد عطا (1379)، ژئوپلتيك جديد ايران از قزاقستان تا گرجستان، تهران : نشر وزارت امور خارجه.

3ـ تكميل همايون، ناصر (1379)، سرگذشت درياي مازندران، تهران : نشر دفتر پژوهشهاي فرهنگي چ 1 .

4ـ دهقان، فتح اله (1382)، بررسي منابع نفت و گاز حوزه درياي خزر و تأثير آن بر امنيت ملي جمهوري اسلامي ايران، تهران، انتشارات همه، چ 1.

5ـ رابين چرچيل و آلن لو (1377)، حقوق بين الملل درياها، ترجمه دكتر بهمن آقايي، تهران : انتشارات گنج دانش .

6ـ صفوي، سيد يحيي (1379)، مقدمه‌اي بر جغرافياي نظامي ايران، تهران : انتشارات دانشگاه امام حسين (ع) .

7ـ ضيائي بيگدلي، محمدرضا (1383)، حقوق بين‌الملل عمومي، تهران: نشر ميزان چ 19 .

8ـ عمادزاده، محمدكاظم (1370)، حقوق بين الملل عمومي، تهران: نشر اتا ، چ 2 .

9ـ مفخم پايان، لطف اله (1375)، درياي خزر، ترجمه : جعفر خمامي‌زاده، رشت : انتشارات هدايت.

 

ب : مقالات : (فارسي)

10ـ آقايي، بهمن (1366)، رژيم حقوقي درياي مازندران، مجله حقوقي، دفتر خدمات حقوقي بين‌المللي شماره 8 بهار و تابستان.

11ـ اژدري، داريوش (1380)، درياي خزر لزوم برخورداري از منطق حقوقي، مجله حقوق و اجتماع شماره 23 و 24 مهر و آبان.

12ـ اميراحمديان، بهرام (1381)، ايران و درياي خزر در چشم انداز ژئوپلتيك، فصلنامه آسياي مركزي و قفقاز شماره 35 پاييز.

13ـ اسدي كيا، بهناز (1378)، آيا خزر قرباني نفت مي‌شود، فصلنامه آسياي مركزي و قفقاز شماره 22 تابستان.

14ـ اميدي، علي (1384)، ايجاد منطقه مشترك. راه حلي براي برون رفت از بن بست رژيم حقوقي درياي خزر. فصلنامه مطالعات آسياي مركزي و قفقاز، شماره 52 زمستان.

15ـ باوند، داود (1372)، نگرشي بر رژيم حقوقي درياي خزر، نويدها و زنهارها، فصلنامه خاورميانه شماره 2 پاييز.

16ـ باوند، داود (1380)، رژيم حقوقي درياي خزر : نگاهي به ابعاد زيست محيطي و امنيتي. فصلنامه مطالعات آسياي مركزي و قفقاز، شماره 36 زمستان.

17ـ جودت، بهجت (1378)، مسابقه ژئوپولتيك درياي خزر. چشم اندازي بر هزاره جديد، ترجمه ناصر قبادزاده فصلنامه مطالعات خاورميانه شماره 4 زمستان.

18ـ تركزاد، بهروز (1382)، امنيت در درياي خزر، طرح نظام امنيت جديد در آسياي مركزي و قفقاز، فصلنامه مطالعات آسياي مركزي و قفقاز شماره 43 پاييز.

19ـ حاج سيد جوادي، سيد كمال (1375)، نام‌هاي درياي مازندران، فصلنامه آسياي مركزي و قفقاز شماره 14 ، تابستان.

20ـ دميرچي‌لو، مجتبي (1385)، نگاه ايراني به تحولات رژيم حقوقي درياي خزر، فصلنامه مطالعات آسياي مركزي و قفقاز شماره 53 بهار.

21ـ ديپلا، هاريتيني(1382)، مرز در درياچه‌هاي بين‌المللي ترجمه ابراهيم بيگ زاده مجله حقوقي شماره 22 پاييز.

22ـ كارياني، ماريكا، توافقهاي دو جانبه، رهيافت سياسي جديد براي بهره برداري نفتي در درياي خزر ترجمه مجتبي دميرچي‌لو فصلنامه مطالعات آسياي مركزي و قفقاز شماره 52 زمستان.

23ـ كاميار، محمدرضا (1380)، تا كجاي آب مال كيست؟ مجله حقوق و اجتماع، شماره 23 و 24 مهر و آبان.

24ـ مقتدر، هوشنگ. نظام حقوقي درياي خزر پس از تشكيل اتحاد جماهير شوروي گزارش اوراسيا شماره 13.

25ـ ممتاز، جمشيد (1378)، دشواري‌ها و چشم اندازهاي نظام حقوقي درياي خزر، اطلاعات سياسي اقتصادي شماره 124ـ123 آذر و دي.

26ـ مدرسي قوامي، سيد حسن (1376)، پتانسيل صدور نفت خام جمهوري‌هاي تركمنستان، آذربايجان، قزاقستان، مجله اقتصاد انرژي، شماره 4، پاييز.

 

ج : منابع خارجي

27 - Bahman Aghai diba, The legal Regime of the caspian Sea : Any changes in the positions of IRAN ? (http: // www. Payvand. Com)

28 - Farid Rauf oglushafiyer, The legal Regime of the caspian sea : views of the littoral states, prism volum, Issue 6, june 30, 2001 (http : //www. Jamestown. Org)  

29 - Francisco orrego vicuna, Regional coop eration in Nonliving Resources : Joint Management Zones “in ocean Governance” : susta inable Development of the seas, Edited by peter Bautista payoyo the united nations univer sity, 1994 (http://www. unu. edu/ unupress/ unupbooks/ uu 15 oe 00. htm # contents)  

30 - Henn, juriuibopuu, (1995), the caspian sea : atangle of legal problems, the world today, (june) pp. 119 – 123.

31 - Lagoni , Rainer, “joint pevelop ment of Non – Living Resources in the Exclu sive Economic Zone”. Report of the International committee on the Exclusive Economic Zone, International law Association Report of the sixty – third confrence , 1988 , 509-558.  

32 - R . Laguni , International waters , in Ency clopedia of int. Law.

33 - See Alma ata Declaration, 21 December 1991, International, Legalmaterials, No 149 . 1992.       

 

 

 

      



[1] - موافقتنامه پستي 1923 ، معاهده استفاده از رودخانه‌هاي مرزي مورخ 1926 ، معاهده تأمينيه و بي‌طرفي 1927، قرارداد همكاريهاي شيلاتي 1927 ، معاهده پستي 1929 و … (دميرچي‌لو ، 1380، 165)

 

[2] - نظام درياچه كنتانس تنها موردي است آب آن ما بين دول ساحلي تقسيم شده است و اگر نظر تابع گروه ساحلي خزر متاع گردد خزر هم دومين درياچه از اين باب رقم خواهد خورد.

 

[3] - درياچه‌ها عبارتند از گودالهاي واقع در سطح زمين كه در ميان آنها آب جمع مي‌شود. درياچه‌ها از رودخانه‌ها و بطور اخص از قسمتهاي گسترده آنها به لحاظ كم يا عدم وجود ميزان آب روزانه متمايز مي‌شوند.

(براي مطالعه بيشتر ر. ك. هاريتيني  دپيلا، 1382 ، 53)

دولتهاي ساحلي درياچه‌هاي بين‌المللي، كه تا به حال مبادرت به تحديد حدود آنها نموده‌اند، اين كار را از طريق انعقاد و موافقتنامه انجام داده‌اند. درياچه خزر از جمله درياچه‌هايي است كه با معاهده تحديد حدود نشده است. و آنچه مسلم است اينكه تا به حال معاهده‌اي در جهت تقسيم درياچه خزر به مناطق تحت حاكميت دولتهاي ساحلي منعقد نشده است و آنچه از معاهده 1921 و همچنين معاهده 1940 برمي‌آيد بهره برداري مشترك از اين درياچه توسط دولتهاي ساحلي است.  

[4] - اين پهنه ابي كه بدليل وسعت بسيار زياد آن نام دريا به خود گرفته و به ادعاي اكثر قريب به اتفاق حقوقدانان اطلاق لفظ دريا بر اين درياچه به معني شمول حقوق درياها بر آن نيست. (دميرچي‌لو، 1385 ، 182 و 160)

[5] - رژيم حقوقي كنوني خزر نه تنها براي ايران و روسيه بلكه براي سه كشور استقلال يافته نيز همچنان معتبر است. سران آنها به همراه ديگر اعضاي جامعه مشترك المنافع صراحتاً در اعلاميه آلماتي در 21 دسامبر 1991 موافقت كردند كه به تعهدات بين‌المللي ناشي از معاهدات و موافقتنامه‌هاي امضاء شده در دوران شوروي سابق پايبند هستند. (كارياني ، 1384 ، 198) و (Declaration. 1991 , 149)

[6] - موضع روسيه در خصوص وضعيت حقوقي خزر به گونه‌اي است كه درياچه خزر را به عنوان يك پهنه ابي منحصر به فرد محصور در خشكي تلقي مي‌كند به گونه‌اي كه مشمول موازين با تعاريف «معاهده مونته گوبي» راجع به حقوق درياها 1982 نمي‌باشد. (كارياني، 1384) و (كنوانسيون سازمان ملل متحد راجع به حقوق درياها مصوب 1982)، 201 .

 

 

قسمت دوم وپایانی مقاله خزر.

مقدمه

آنچه كه امروزه بر استفاده صحيح و عادلانه از هر منفعتي صحه مي‌گذارد قانون است و هر استفاده‌اي بايستي قانونمند باشد تا حتي‌المقدور به مشكلات سطحي برخورد نكند و آثار وخامت‌باري را بوجود نياورد. در اين استفاده حرف اول را منافع مي‌زند چنانكه در رابطه با كشورهاي ساحلي درياچه خزر اين مهم مشهود است. در كل درياها نظام خاص و قانونمندي مدون خود را كسب كرده اما اين بمعناي حل مشكلات و دعوي نظام دريايي نيست. يك نظام حقوقي مدون گاهاً مي‌تواند به مشكلات پايان دهد چنانكه درياچه خزر فاقد چنين نظامي است و اصلاً نظام حقوقي درياچه خزر بر اساس قراردادهاي بين المللي ما بين دو دولت ساحلي ايران و شوروي سابق تعيين شد اما پس از فروپاشي شوروي قضيه درياچه خزر دچار بحران گرديد. چنانكه امروزه 5 دولت ساحلي درياچه مازندران هر كدام به فكر منافع خود بوده و ادعاهايي هم در اين زمينه وجود دارد. و علت اين همه عدم تفاهم بخاطر وجود منابع طبيعي با ارزش و ترغيب شركتهاي غربي به سرمايه‌گذاري در اين مناطق از طرف 4 كشور ساحلي بغير از ايران است. لحاظاً با وجود كنسرسيوم‌هاي نفتي و حضور دول ساحلي خزر مشكلات موجود در راه مانده و اين قضيه استفاده عادلانه از خزر به صورت لاينحل باقي مانده است. لحاظاً موضوع منابع طبيعي نفتي و گازي عمده مشكلات نيست بلكه از جهات اقتصادي، ژئوپلتيكي، استراتژيك و زيست محيطي هم اين درياچه دستاويز مشكلات دول ساحلي گرديده است.

با توجه به موقعيت‌هاي موجود، كشورهاي ساحلي، كانون توجه بين‌المللي و محل رقابت قدرت‌هاي منطقه‌اي و جهاني شده و اين موقعيت ويژه قابليتهاي مناسبي را در سطح بين‌المللي پديد آورده است. چنانكه درياچه خزر بعنوان يك منطقه بسيار مهم استراتژيك در جهان تلفي مي‌گردد. پيدايش حاكميت‌هاي جديد در خزر موجب تزهاي جديدي درزمينه اعمال حاكميت در اين زمينه شد چنانكه حاكميت‌هاي جديد خواستار اجراي كنوانسيون 1982 درياها بر درياي خزر شدند چنانكه حاكميتهاي قبلي استنادشان بر معاهدات 1921 و 1940 بوده است.[1] و [2] با اين وصف هنوز اين 5 حاكم ساحلي خزر توافق شايسته‌اي بر سر تعيين رژيم مناسب حقوقي در جهت بهره وري عادلانه از منابع خزر نكرده و خزر فاقي يك نظام حقوقي مدون جهت رفع مشكلات خود است.   

 

اول ـ وضعيت جغرافيايي

1ـ درآمد (جغرافياي تاريخي)

درياي مازندران، بزرگترين درياچه جهان از دير باز در موقعيت ممتاز قرار داشته و ساختار زمين شناسي آن به ميليونها سال پيش برمي‌گردد. و اين تنها درياچه‌اي است كه به وسعت 460000 كيلومتر مربع باقي مانده است. البته ايران به دليل داشتن سواحل طولاني در اين درياچه پيوسته در جهت استفاده مفيد از آن كوشيده و رقابت بر سر اين درياچه امروزه بيشتر شده چرا كه در آن زمان فقط ايران و شوروي سابق بر اين درياچه سلطه داشته اما امروزه بعد از فروپاشي شوروي ايران با چهار كشور بر اين درياچه مسلط بوده و رقابت بر سر استفاده از منابع اين درياچه زياد شده و مشكلاتي هم بر سر آن وجود دارد چرا كه اين درياچه اهميت سوق الجيشي و اقتصادي دارد.

* قديمي‌ترين مدارك بازمانده درباره درياچه خزر از دانشمند يوناني يعني هرودت (Herodote) (484 – 407 ق.م) مي‌باشد و وي بيان داشته كه اين درياچه از درياهاي جهان جدا مي‌باشد، البته دانشمنداني نظير ارسطو (384-323 ق.م)، پليب (Polybe) (210-125 ق.م)، استرابون (Strabon) (58 ق.م ـ 25 م) و بطلميوس درباره اين درياچه نظرياتي داشته اند و لحاظاً از آغاز قرن بيستم مطالعه همه جانبه درباره اين درياچه شروع شد.

* نام و نشانهاي اين درياچه از قديم الايام بدين شرح است كه :

ـ درياي كاسپين (بحرالقزوين) به علت اقامت قوم كاسپين در جنوب و غرب دريا.

ـ درياي طبرستان به علت اقامت تپورها در منطقه جنوبي دريا (تپورستان)

ـ درياي خزر به علت اقامت قوم خزر در منطقه شمال دريا (دشت قپچاق)

ـ درياي مازندران به علت داشتن ساحل نسبتاً طولاني در منطقه جنوبي دريا.

ـ درياي آبسكون، درياي گرگان، درياي خراساني، درياي جيلي، درياي ساري، درياي گيلان، درياي انزلي كه همه اين نامها روزي بر درياي خزر بوده است. البته از اين ميان نامهاي كاسپين و هيركاني و آلبانيا بيشتر در منابع خارجي و داخلي نام برده شده است. (تكميل همايون، 1379 : 13) و (حاج سيد جوادي، 1375 : 16 ـ 9)

 

2ـ موقعيت رياضي و نسبي

طول درياي مازندران 1205 تا 1280 و عرض 202 تا 554 كيلومتر و مساحت تقريبي 435000 تا 460000 كيلومتر مربع است.

گنجايش آب درياي مازندران 79 هزار كيلومتر مربع و آب وارده به اين درياچه به طور متوسط 300 كيلومتر مكعب در سال است. محيط درياي خزر 6400 كيلومتر كه ميان 5 كشور ساحلي تقسيم شده است و حداكثر عمق درياچه 250 متر و متوسط آن 50 متر است. (تكميل همايون، 1379 : 14) و (دهقان، 1382 : 4)

جريان حركت آب اين دريا در ناحيه جنوبي و مياني در جهت عكس عقربه‌هاي ساعت است. به خاطر طول نسبتاً زيادي كه دارد (نزديك به 11 درجه جغرافياي) و سطح آن حدود 27 متر پايين تر از سطح آب درياهاي آزاد بوده است. (تقوي اصل، 1379 : 187)

آب درياي مازندران نه شيرين است و نه شور و طعم خاص خود را داشته و به جهتي تلخ است و علت آن را نفت دانسته‌اند. تركيب شيميايي املاح محلول در آن تا حدودي شبيه آب اقيانوس‌هاست با اين تفاوت كه در آب درياي مازندران كلرايدها كمتر و سولفات و كربناتها بيشتر است. (صفوي، 1379 : 45 ـ 43)

به پيش بيني برخي دانشمندان، تا سال 2020 آب درياي خزر تا 22 متر بالا مي‌آيد اين سطح 7 متر بالاتر از سطح آب خزر در سال 1977 و 5 متر بالاتر از سطح كنوني آن است. (اسدي كيا، ش 22 : 40) و بالاخره درياي مازندران در 47 ـ 37 دقيقه عرض شمالي و 55 ـ 47 دقيقه طول شرقي قرار دارد. (مفخم پايان، 1375 : 37 ـ 34)

البته تقسيمات عمقي درياي خزر به جهات اهميت عبارتست از :

ـ خزر شمالي : با عرض متوسط 2/6 متر و وسعت 20 درصد سطح كل دريا كه خط ساحلي شوروي سابق بوده كه فعلاً سواحل قزاقستان مي‌باشد.

ـ خزر مياني : با عمق 800 متر كه 34 درصد كل دريا را گرفته كه قسمتي از سواحل قزاقستان و تركمنستان است.

ـ برآمدگي مياني : با وسعتي حدود 12 درصد از كل دريا و عمق 200 متر كه اكثر ميادين نفتي آذربايجان و تركمنستان را در برگرفته

ـ خزر جنوبي : كه حدود 33 درصد كل دريا را گرفته و حداكثر عمق آن 1025 متر و متوسط عمق 325 متر كه عميق‌ترين قسمت درياي خزر است كه شامل سواحل تركمنستان و آذربايجان و ايران است. (مدرسي قوامي، 1376 : 35 ـ 34)

اما طول ساحلي 5 كشور محيط بر درياي خزر عبارتند از : [3]

روسيه          1355 كيلومتر ، آذربايجان      820 كيلومتر

ايران            657 كيلومتر ، تركمنستان       1768 كيلومتر

قزاقستان      1900 كيلومتر

كه اين ارقام بر رويهم 6500 كيلومتر است. (امير احمديان، 1380 : 35)

حوزه‌هاي درياي خزر به شرح زير است :

ـ حوزه شمالي : شمال دريا و غرب و جنوب غربي داراي سرما و يخبندان در زمستان و گرماي طاقت فرسا در تابستان

ـ حوضه مركزي : داراي ژرفاي متوسط 175 متر و داراي آب و هواي بري

ـ حوزه جنوبي : شامل سواحل شرقي و سواحل غربي و جنوبي و داراي آب و هواي معتدل و ژرفاي 325 متر (تكميل همايون، 1379 : 15)

 

3ـ راه‌هاي ارتباطي

ـ راه آبي ولگا ـ دن درياي خزر را به درياي سياه متصل مي‌كند كه ساختن اين آبراه در سال 1948 شروع و در سال 1952 به پايان رسيد.

ـ راه آبي ولگا ـ بالتيك كه درياي خزر را به درياي بالتيك از طريق كانال درياي سفيد به درياي سفيد متصل مي‌سازد. (كاميار، 1380 : 5)

 

دوم ) منطقه دريايي

حيات جامعه بين المللي بستگي زيادي به ارتباطات دريايي دارد و از حيث گسترش روابط بين المللي حائز اهميت مي‌باشد و البته كه درياها فقط طريقه ارتباط نيستند بلكه منافع ديگري نيز دربردارند. حقوق بين الملل درياها براي هر منطقه دريايي نظام حقوقي خاصي مقرر نموده است. (ضيايي بيگدلي، 1383 : 276 ـ 275)

 

1ـ وضعيت كلي :

مناطق دريايي طبق حقوق بين الملل درياها عباتست از : آبهاي داخلي، آبهاي مجمع الجزايري، درياي سرزميني، منطقه مجاور، منطقه انحصاري اقتصادي، فلات قاره، درياي آزاد و منطقه اعماق درياها. (براي مطالعه بيشتر ر.ك آقايي، 1377 : 251 ـ 83) و علت اين تقسيم بندي دريايي بخاطر وجود يك حقوق عام جهاني حاكم بر درياهاي جهان و استفاده صحيح از درياها توسط ملل مختلف و عدم ايجاد درگيري ما بين تابعان حقوق بين الملل بوده است.

 

2ـ حاكميت :

مدتهاي مديد حقوق دريايي طبق آداب و رسوم كهن بود كه در اينجا آداب بين المللي رعايت نمي‌شد لحاظاً بحث حاكميت يك بحث جدي بر آبها نبود و بدين لحاظ از آبها، كشورهايي بهره مي‌بردند كه بر آن ساحل داشتند و بقيه از اين قاعده محروم بودند اما بعد از سه كنفرانس 29 آوريل 1958 و 1960 و 1982 وحدت حقوقي ايجاد گرديد و استفاده از آبهاي جهان قاعده‌مند شد و در اينجا بحث حاكميت جدي شد و اينجا بود كه كشورهاي داراي ساحل به تكاپو افتادند. نكته قابل ذكر اينكه به نظر بعضي دريا شيئي است كه متعلق به كسي نيست و به نظر بعضي ديگر دريا شيئي است كه متعلق به همه است. بعضي هم عقيده دارند دريا شيئي است كه متعلق به كسي نيست ولي استفاده از آن متعلق به همه است. ولي با توجه به صلاحيت و اختياراتي كه بر دريا اعمال مي‌گردد صحيح تر آنست كه گفته شود «دريا شيئي است كه متعلق به كسي نيست». (عمادزاده، 1370 : 135)

اما از آنجا كه نظام حقوقي عام آبهاي داخلي در حقوق بين الملل درياها توسعه زيادي نيافته از اين روست كه اقدامات بين المللي هميشه در تقابل با صلاحيت و حاكميت كشورهاي داراي ساحل بوده لحاظاً اين مهم در تمام عهدنامه‌هاي مربوط به حقوق درياها لحاظ شده است. حال كه حدود و ثغور نفوذ كشورها بر آبها چگونه است، در كليت مناطق دريايي بحث خواهد شد و به تبع اعمال صلاحيت هم در اينباره وجود خواهد داشت.

 

3ـ آبهاي داخلي :

از نظر حقوقي آبهايي هستند كه در پشت خط مبدأ درياي سرزميني قرار دارند و از نظر جغرافيايي آبهايي كه كاملاً در داخل يك يا چند كشور واقع شده‌اند. آبهاي داخلي دول ساحلي درياي خزر بايستي بخشي از دريا باشد كه از آن حدود آبهاي ساحلي معين مي‌شود. چنانكه حقوق درياها 1982 اشاره كرده است بنابراين آب‌هاي سمت ساحل از خط مبدأ درياي سرزميني بخشي از آب‌هاي داخلي دولتها محسوب مي‌شود. (Laguni , 153) و آبهاي داخلي شامل انواع مختلفي از آب‌هاي طبيعي يا آبراه‌هاي مصنوعي مثل خورها و خليج‌ها، دهانه رودها و بندرها مي‌شود. (براي مطالعه بيشتر ر.ك، آقايي، الف : 1377 : 70 ـ 47 ؛ ب : 1384 : 37ـ36)

آبهاي داخلي تحت حاكميت و سلطه كشورهاي ساحلي بوده و كشورهاي ديگر حق كشتيراني و بهره برداري از آنها را ندارند مگر با اجازه كشور ساحلي. اما كشورهاي ساحلي درياها بنا به دلايل نظامي، بهداشتي، گمركي، اقتصادي و مانند آنها، حاكميت و حقوق داخلي خود را به منطقه‌اي از دريا كه در مجاورت آبهاي داخلي و بنا به مورد آبهاي مجمع الجزايري قرار دارد، گسترش مي‌دهند كه اين منطقه را درياي سرزميني مي‌نامند. البته در ماده 1 طرح قزاقستان به آبراه‌هاي ساحلي به عنوان بخشي از واحد آبي (درياي مازندران) كه محدود به مرزهاي دول همجوار است اشاره شده كه آب هاي ساحلي را به آبهاي سرزميني و منطقه انحصاري و اقتصادي تقسيم كرده است. البته اين تقسيم بندي جالب به نظر نمي‌رسد و موافق كنوانسيون 1982 حقوق درياها نيست. و البته كه هنوز مبناي كار درياي خزر بر اساس كنوانسيون حقوق درياها نيست ولي اگر اينطور باشد كشورهاي ساحلي مي‌توانند مدعي 12 مايل درياي سرزميني بشوند.

البته بايستي اشاره‌اي هم به منطقه مجاور يا نظارت شود كه حمايت از برخي منافع كشورهاي ساحلي و ضرورتهاي اجتماعي، حقوق بين الملل را بر آن داشت تا حق اعمال صلاحيت‌هاي خاصي و يا به عبارت بهتر حق نظارت بر حقوق خاصي را در منطقه اي از درياي آزاد يا منطقه انحصاري اقتصادي كه خارج از درياي سرزميني است براي كشورهاي ساحلي بشناسد. اين منطقه را منطقه مجاور يا نظارت مي‌گويند.[4]

امكان نظارت در منطقه مجاور مورد توجه كنفرانس تدوين حقوق بين الملل لاهه مورخ 1930 و كنفرانس حقوق درياها 1958 نيز قرار گرفت. ماده 24 عهدنامه درياي سرزميني و منطقه مجاور اينگونه بيان داشته : «كشورهاي ساحلي مي‌تواند در منطقه‌اي از درياي آزاد مجاور درياي سرزميني خود مقرراتي وضع كند و به منظور نيل به هدف‌هاي زير، نظارت لازم را معمول دارد:

1ـ جلوگيري از نقض قوانين و مقررات گمركي، مالي، بهداشتي و مهاجرتي كشور ساحلي در فلمرو زميني يا در درياي سرزميني خود.

2ـ مجازات كساني كه اين قوانين و مقررات را در قلمرو زميني يا در درياي سرزميني كشور ساحلي نقض كرده باشند.» ماده 33 كنوانسيون 1982 حقوق درياها متضمن نكات مذكور بوده است.

4ـ منطقه انحصاري اقتصادي :

 اين مهم يكي از نوآوري‌هاي حقوق درياهاست، و منطقه‌اي است كه ماورا و در مجاورت درياي سرزميني واقع شده است. حد داخلي منطقه انحصاري اقتصادي حد خارجي درياي سرزميني است و اين را ماده 55 عهدنامه حقوق درياها بيان مي‌دارد. و هر دولت ساحلي تا 200 مايل حق دارد، البته منطقه انحصاري اقتصادي منطقه‌اي جدا و مستقل مي‌باشد. درباره رژيم منطقه انحصاري اقتصادي پيش نويس قزاقستان به كنوانسيون 1982 حقوق درياها اشاره مي‌كند كه بر طبق تهديد حدود بايستي بر اساس خط منصف باشد. خط منصف مي‌تواند براي قرارداد آذربايجان با كنسرسيوم نفتي غرب مسأله ساز باشد. (آقايي، 1384 : 38) البته نكته حائز اهميت اينكه جمهوري تشكيل دهنده شوروي سابق در دوره سابق هيچگونه صلاحيت در منطقه بندي و اظهار نظر در تقسيمات درياي خزر نداشته‌اند. منطقه انحصاري اقتصادي جلوه‌اي از خواست دولتهاي در حال توسعه است. كشور ساحلي در منطقه انحصاري اقتصادي داراي حقوق حاكمه صرفاً اقتصادي است و ماده 55 و 56 عهدنامه حقوق درياها بيانگر آن است. ماده 58 خقوق و تعهدات ساير كشورها در استفاده اين منطقه را بيان داشته و ماده 59 ساير حقوق و صلاحيتها را مطرح مي‌كن. ماهيت حقوقي خاص منطقه انحصاري شامل 3 عنصر اساسي است :

1ـ حقوق و تكاليفي كه كنوانسيون حقوق درياها بر عهده دولت ساحلي مي‌گذارد.

2ـ حقوق و تكاليفي كه كنوانسيون به ساير دول مي‌دهد

3ـ روش ارائه شده توسط كنوانسيون براي تنظيم فعاليتهايي كه جزء هيچ كدام از موارد فوق نيست.

در موارد فوق حقوق و تكاليف دولت ساحلي بطور عمده شامل مواردي از جمله :

1ـ منابع غيرزنده

2ـ منابع زنده

3ـ ديگر منابع اقتصادي (ماده 56)

4ـ ايجاد جزاير مصنوعي و تأسيسات

5ـ تحقيقات علمي دريايي

6ـ كنترل آلودگي

اما حقوق و تكاليف ساير دولتها عبارتست از :

1ـ كشتيراني

2ـ پرواز

3ـ تعبيه كابل زيرآبي و خطوط لوله (چرچيل و ... ترجمه آقايي، الف : 1377 : 239 ـ 230 ؛ ب : 1384 ، 38)

 

5ـ فلات قاره

كه عبارتست از ادامه خشكي در دريا، اما ماده 76 عهدنامه حقوق درياها بيان مي‌دارد : «فلات قاره عبارت است از بستر و زير بستر دريا. در خارج از درياي سرزميني يك كشور ساحلي و در امتداد و دامنه طبيعي قلمرو خشكي اين كشور تا لبه خارجي حاشيه قاره يا در مواردي كه لبه خارجي حاشيه قاره تا آن مسافت ادامه نيافته باشد، تا مسافت 200 مايل دريايي از خطوط مبدأ درياي سرزميني. در رابطه با تحديد حدود فلات قاره ساده ترين و معمول‌ترين معمول‌ترين و اساسي‌ترين روش استفاده از خط منصف براي كشورهاي مجاور و مقابل درياهاست. البته در همه مواقع اينطور نيست چرا كه اين مهم منشاء اختلافاتي بوده بنابراين چه بسا ممكن بوده اعمال قاعده خط منصف يا خط ميانه، منجر به تقسيم ناعادلانه يا غيرمنصفانه فلات قاره گردد، شايد از اين جهت بود كه عهدنامه حقوق درياها بر خلاف عهدنامه فلات قاره چنين مقرر مي‌دارد كه : «در تحديد حدود فلات قاره ميان كشورهاي مجاور و مقابل درياها بايد با توافق يكديگر و مطابق حقوق بين‌الملل و به نحوي كه در ماده 38 اساسنامه ديوان بين‌المللي دادگستري مندرج است، انجام گيرد تا به راه حل منصفانه منجر گردد (بند 1 ماده 83) (ضيائي بيگدلي، 1383 : 303 ـ 302) اما تحديد حدود فلات قاره بين دول ساحلي درياي خزر بايستي مطابق با مرزهاي منطقه انحصاري اقتصادي باشد. چون هيچكدام از دولتهاي ساحلي خزر نمي‌توانند از 200 مايل عرض منطقه انحصاري و اقتصادي بهره مند شوند و در عين حال هيچ كشوري مدعي فلات قاره‌اي فراتر از لبه بيروني سطح منطقه انحصاري اقتصادي نمي‌توانند باشد. به همين علت است كه نوعي توافق را مي‌طلبد. (آقايي، 1384 : 39)

بهره برداري از منابع بستر و زيربستر آبهاي درياي خزر نكته‌اي است كه بايستي يك سيستم مناسب براي آن ترسيم كرد. معمولاً بستر دريا در مجاورت ساحل از سه بخش تشكيل مي‌شود :

اول : بخشي از كف دريا كه با شيبي ملايم از خط پست‌ترين جزر تا نقاط عميق آن ادامه مي‌يابد و به طور متوسط تا عمق 130 متري مي‌رسد. در اين نقطه عمق آب يكباره زياد مي‌شود. اين منطقه فلات قاره به معني اخص است.

دوم : بخشي است كه داراي شيب تند است به حدود 1200 تا 3500 متر كه سراشيب فلات قاره ناميده مي‌شود.

سوم : بخشي است كه داراي شيب ملايم‌تري است كه پس از سراشيب قاره است و از رسوب پايين آمده از قاره تشكيل مي‌شود.

اين سه قسمت در مجموع بيش از 90 درصد ارزش كل معادن بستر درياها را تشكيل مي‌دهد. توليد نفت جهان از اين منابع نزديك به يك چهارم كل نفت توليدي جهان است. اين نسبت به مورد گاز به يك هفتم كل توليد مي‌رسد. مواد معدني ارزشمند ديگري نيز در اين قسمت‌ها قرار دارند و از نظر شيلات نيز اين بخش مهم است و به اين دلايل است كه فلات قاره مورد توجه كشورهاي ساحلي است. منافع كشورهاي ساحلي درياي خزر در فلات قاره بايستي به نحوي تضمين شود و نكاتي قابل ذكر است كه :

1ـ استفاده از منابع داخل فلات قاره تا جايي كه در داخل منطقه انحصاري اقتصادي باشد، در انحصار كشور ساحلي است. اگر فلات قاره از منطقه انحصاري اقتصادي پيشتر رود از صلاحيت كشور ساحلي خارج مي‌شود و تحت سيستم خاص قرار مي‌گيرد.

2ـ بهره برداري از منابع بستر و زيربستر خارج از فلات قاره اگر داخل منطقه انحصاري اقتصادي باشد در انحصار دولت ساحلي است اما اگر خارج از اين منطقه باشد تحت سيستم خاصي قرار مي‌گيرد اين مهم در بخش پاياني و پيشنهادي مقاله ارائه مي‌گردد. (كاميار، 1380 : 10)

 



[1] - تأكيد جمهوري اسلامي ايران بر رژيم حقوقي خزر مبتني بر معاهدات 1921 و 1940 بوده و زيربار بي‌اعتباري معاهدات فوق نرفته چنانكه روسيه هم معاهدات فوق الذكر را رد نكرده است.

[2] - كنوانسيون 26 فوريه 1921 در مسكو و كنوانسيون 25 مارس 1940 در تهران منعقد شده است.

[3] - ذكر طول ساحلي حاكميتهاي خزر به اين دليل كه بعضي كشورهاي ساحلي عقيده تقسيم آب بر اساس طول ساحلي را داشته‌اند لذا مي‌بينيم كه اگر چنين مي‌شد جمهوري اسلامي ايران ضرر مي‌كرد چرا كه كمترين طول ساحلي را نسبت به رقباي خود دارد.

[4] - طبق مقررات كنوانسيون 1958 ژنو ، عرض منطقه نظارت نبايستي بيش از 12 مايل از خط مبدأ باشد (ماده (2) 24 ، كنوانسيون درياي سرزميني).

 

 قسمت اول مقاله خزر...

چكيده 

درياچه خزر كه بزرگترين درياچه جهان است از نظر حقوقي جزء آبهاي كشورهاي ساحلي است و مالكيت آن محدود به همين كشورهاست. خزر، دريا محسوب نمي‌شود كه تمام قواعد و قوانين دريايي و يا حقوق بين‌الملل درياها بر آن مترتب شود و نظارتي هم بر آن وجود ندارد، پس اين قائله‌اي است كه كشورهاي ساحلي بايستي درباره آن تصميم بگيرند و مقررات حاكم بر آن را وضع و نظام حقوقي مدون و مستحكمي را تعيين و تبيين نمايند. بي‌شك نظام حقوقي است كه مي‌تواند منطق حقوقي را در پي داشته باشد و اين لازمه بزرگترين درياچه جهان است كه متأسفانه هنوز كه هنوز است نظام و رژيم حقوقي مناسب خود را كسب نكرده است.

معاهده دوستي 1921 و موافقتنامه بازرگاني و بحرپيمايي 1940 منعقده ما بين ايران و شوروي سابق رژيم حقوقي خزر را شكل داده وليكن امروزه معاهدات مذكور از سوي 3 كشور ساحلي ديگر بي‌اعتبار و به عنوان اسنادي كه تاريخ مصرف آنها به پايان رسيده محسوب مي‌شوند. چنانكه اين مهم در نزد 2 كشور ساحلي فوق‌الذكر ثابت و داراي اعتبار است چنانكه در اجلاسهاي برپايي ما بين 5 حاكميت ساحلي خزر تا تعيين رژيم حقوقي جديد، عملكرد آنها بر پايه رژيم گذشته يعني كنوانسيونهاي فوق الذكر است.

- Abstract :

Caspian lake is the greatest lake in the world, legally is a part of coastal countries waters and its possession is limited to these countries. “Caspian” is not considered a sea so that all the rules and the laws of sea or international laws of sea can be related to it and there’s no observation over it, there fore, this is the case that coastal countries should decide about it. They should enact the rules governed over it and explain and determine its legal system. Nodoubt, it is the legal system that can follow the legal logic and this is needed by the greatest lake of the world, but, unfortunately it has not found its suitable and legal system and regime, yet.

The 1921 friendship treaty and the 1940 agreement of business and sailing signed between Iran and former Soviet Union have formed the legal regime of Caspian but today the mentioned treaties are announced invalid by other three coastal countries, they consider these treaties as documents which have value no more. So that this great task for the two above mentioned coastal countries is fix and valid, as in held conferences among the five coastal governments of  Caspian until determination of new legal regime, their works are based on the past regime that are (to say) the above – mentioned conventions.

Different positions of coastal countries and offering different views about the governing legal system of Caspian lake and the rights and duties of coastal countries, raised same questions about Caspian legal regime before and after collapse of Soviet Union, until now we don’t know which part of water belongs to who?! This article discusses the legal system and its related problems.

 

Key words : International law of the seas, Caspian lake, International treaties of legal regime, historical

رژيم حقوقي درياچه خزر

با ارائه راهكارهاي خروج از بن‌بست

با تأكيد بر مواضع حقوقي دول ساحلي

محقق :

سبحان طيبي[1]

 

 

 كارشناسي ارشد حقوق بين‌الملل

 

 

دانشگاه آزاد اسلامي

واحد علوم و تحقيقات فارس



[1] - آدرس : اصفهان ـ چهارباغ خواجو ـ كوچه صدر ـ بن بست بنفشه پلاك 150 طبقه سوم

همراه :  09132041002

 

 

دوم: بخش 15-1-1 قوانين ديومينگ راه حل فوق العاده اي جهت جمع آوري چك هاي پرداخت نشه ارائه مي دهد. بر اساس

 

اين قوانين، براي اخطار به شخص امضاء كننده چك فقط مي گويند كه چك وصول نشده است.

شخص امضاء كننده چك 30 روز فرصت وصول چك و جمع آوري هزينه بيش از 30 هزار دلار، را دارد. اگر چك در ظرف اين 30 روز وصول نشد، دارنده چك مي تواند 3 مرتبه مبلغ چك به علاوه كل سود و هزينه ديگر از جمله حقوق وكيل را پيگيري كند.

مراحل مرسوم ديگر قبل از شروع دادخواست لازم است. نظريه دوم بيشتر به نفع دارنده چك مي باشد. اين دو نظريه تقريباً براي هر چك وصول نشده اي قابل استفاده است.

قانوني كيفري راهي را نه براي همه بلكه بعضي از چكهاي وصول نشده ارائه مي دهد چرا كه هدف قانون كيفري،‌ مجازات متخلف به خاطر تخلفش عليه جامعه و جبران خسارت دارنده چك مي باشد.

http://sabzesara.blogfa.com

 

قبل از اين كه وكيل ايالت متهمين را دادخواست كند شرايط اضافه شده اي توسط قانون ويومينگ اعمال مي شود. سخت ترين شرط اضافه شده اين است كه شخص صادر كننده چك در زمان صدور چك قصد فريب و كلاهبرداري داشته باشد. اگر اين شرط نشان داده نشود، وكيل ايالت نمي تواند دعوي كيفري عليه صادر كننده چك بياورد. آن گاه طبق اين شرط، درخواست مي كند كه اداره شريف، پليس و وكيل ايالت به دقت چك ارائه شده به منظور پيگيري را مورد بررسي قرار دهند و تنها آن چكهايي را بپذيرند كه تمام قوانين پيگيريهاي كيفري را داشته باشد.

انواع چكهاي وصول نشده ذيل معمولاً براي پيگيري پذيرفته نمي شود:

ـ چكهاي قديم تر از 90 روز، در زمان محول كرن مسئوليت به اجراي قانون؛

2ـ چكهاي از تاريخ گذشته يا چكهايي كه نگهداري آن ها را قبل از وصول قبول مي كنيد؛

 

 

http://sabzesara.blogfa.com

 

3ـ چكهايي كه به مسئول جمع آوري محول شده است. مگر اينكه مسئول جمع آوري، چكها را به اجراي قانون ظرف 14 روز ارجاع دهد؛

4ـ چكهايي كه تمام يا بخشي از پرداختشان پذيرفته شده است؛

5ـ چكهاي دو بخشي؛

6ـ چكهايي كه از طرف شما و ديگران به اجراي قانون محول مي شوند و كمتر از 10000 دلار ظرف 20 روز جمع مي كند.

معافيت از موارد مذكور زماني صورت مي گيرد كه اداره شريف، اداره پليس يا وكيل ايالت متقاعد شوند كه چنين كاري در پيگيري يا محكوميت كيفري داراي ارزش است.

قانونگذار چك را وسيله پرداخت فوري و جايگزين پول قرار داده است تا در معاملات خصوصا داد و ستدهاي تجاري نقش تسريع و تسهيل كننده را ايفاء نمايد. از اينرو هر اقدام و عاملي كه دستيابي به اين هدف را با مشكل مواجه يا غير ممكن سازد منع شده است. از جمله اين موارد صدور چك به صورت «سفيد امضاء» است.

اين چك كه با امضاي صادر كننده تاسيس و واگذار ميشود

http://sabzesara.blogfa.com

 

به دليل عدم قيد مبلغ در آن و احتمالا عدم تكميل ديگر مندرجات و نيز فراهم بودن زمينه سوء‌استفاده بيشتر، نمي‌تواند منظور قانونگذار را تامين و عملي سازد. لذا بموجب ماده 13 اصلاحي قانون صدور چك 1355،‌صدور چك سفيد امضاء ممنوع اعلام شده و صادر كننده آن تحت شرايط مقرر قانوني قابل مجازات است. در اين مقاله با توجه به اهميت مساله و ممنوعيت صدور اين نوع چك و مجازات مربوط به آن و نيز لزوم ارائه تعريف و شناخت دقيقتر چك سفيد امضاء و تميز و تفكيك آن از چكهاي مشابه، به بررسي مختصر موضوع پرداخته شده است. ابتدا پس از بيان سير تطور قانوني چك بلامحل و سفيد امضاء چك سفيد امضاء تعريف شده و سپس ضمن بررسي ماهيت حقوقي آن،‌نتيجه بحث نيز ذكر گرديده است.

 

 

 

 

 

http://sabzesara.blogfa.com

 

 

در قانون صدور چك مصوب سال 1355 و قانون اصلاح قانون مذكور مصوب سال 1372 از چك «سفيد امضاء» نام برده شده است. اكنون مطابق مقررات قانوني موجود، صدور چك سفيد امضاء همانند چكهاي تضميني، وعده دار و مشروط ممنوع و صادر كننده آن تحت شرايط قانوني قابل تعقيب و مجازات مي باشد.

 

از ميان چكهاي نامبرده در ماده 13 قانون صدور چك 1372 چك سفيد امضاء‌كمتر مورد بحث و گفتگوي حقوقدانان قرار گرفته است. هر چند براي معرفي و شناسايي اين چك تعاريف گوناگوني ارائه شده است اما بنظر مي رسد براي شناخت بهتر و دقيقتر آن نياز به بررسي و تامل بيشتري مي باشد.

همچنين لازم است پيرامون ماهيت حقوقي چك سفيد امضاء و تحقيق و تدقيق بيشتري انجام شود تا تفاوت آن با ساير چكها و از جمله چكهاي صرفا بدون تاريخ يا بدون درج نام ذينفع مشخص گردد. به هر حال چك مذكور موضوع حكم قانوني قرار گرفته است. و اجراي صحيح حكم و مقررات

 

 

http://sabzesara.blogfa.com

 

 مربوط نيز بدون شناخت دقيق موضوع و تعيين حدود آن ممكن نخواهد بود. از اينرو در اين مقاله سعي شده است ضمن بيان سير تطور قانوني چك بلامحل و سفيد امضاء تعريفي از چك سفيد امضاء‌ارائه شود و سپس ماهيت حقوقي اين چك مورد بررسي قرار گرفته و در خاتمه فايده و نتيجه بحث ذكر گردد.

الف – سير تطور قانوني چك بلامحل و سفيد امضاء

مقررات مربوط به چك در قانون تجارت ايران ضمن مواد 310 الي 317 بيان گرديده است. در اين قانون به جنبه كيفري صدور چك بلامحل، سفيد امضاء (1) وعده دار و ... اشاره نشده، ليكن اول بار در قانون مجازات عمومي مصوب 23/10/1304، ماده 238 صدور چك بلامحل از مصاديق كلاهبرداري شناخته شد. در تاريخ 8/5/1312، ماده 238 مكرر قانون مجازات عمومي به تصويب قانونگذار رسيد كه بموجب بند اول آن «هر كس بدون داشتن محل، اعم از وجه نقد يا اعتبار، چك صادر كند به جزاي نقدي معادل عشر وجه چك محكوم ميشود و اگر كمتر از مبلغ چك باشد جزاي نقدي

 

http://sabzesara.blogfa.com

 

 

به نسبت تفاوت محل موجود و مبلغ چك اخذ خواهد شد و در

هر صورت ميزان جزاي نقدي نبايد كمتر از 000/200 ريال باشد».

همچنين به موجب بند (ب) ماده مذكور «هر كس از روي سوء نيت بدون محل يا بيشتر از محلي كه دارد چك صادر كند و يا پس از صادر كردن چك تمام يا قسمتي از وجهي را كه به اعتبار آن چك صادر كرده به نحوي از انحاء از محال عليه پس بگيرد به حبس جنحه اي از 6 ماه تا 2 سال و به تاديه جزاي نقدي كه نبايد از دو برابر وجه چك بيشتر و از ربع آن كمتر باشد محكوم خواهد شد».

چنانكه ملاحظه مي شود اين قانون با چك بدون محل دو نوع برخورد داشته است: بند (الف) ناظر به اصدار چك بدون محل در حالت عادي بوده اما در بند (ب) اشاره به سوء نيت صادر كننده نموده است. از اين زمان صدور چك بدون محل و يا كمتر از وجه چك عنوان و جنبه جزايي پيدا كرده است. در سال 1331 به موجب يك لايحه قانوني بعضي مفاد قانون مجازات عمومي تغيير كرد ولي سرانجام در تاريخ 16/12/1337 لايحه قانوني راجع به چك بي محل شامل 14 ماده

http://sabzesara.blogfa.com

 

 و 4 تبصره به تصويب مجلسين وقت رسيد. اين قانون نيز با گذشت زمان عدم كارايي خود را نشان داد و در سال 1344 لغو گرديد. در خردادماه آن سال قانون صدور چك كه مشتمل بر 19 ماده بود به تصويب رسيد. خصوصيات اين قانون عبارت بود از اينكه: اولا، جنبه عمومي جرم صدور چك بلامحل از بين رفت و شاكي خصوصي در صورت شكايت مي توانست صادر كننده چك بلامحل را تحت تعقيب قرار دهد. ثانيا، با گذشت شاكي در هر مرحله از مراحل دعوي،‌موجب موقوفي تعقيب متهم مي گرديد.

همچنين در صورتيكه صادر كننده چك، حسن نيت خود را به اثبات مي رساند، تعقيب متوقف مي شد. چون قانون ياد شده نيز از كارايي لازم برخوردار نبود و نتوانست ا زحجم پرونده هاي مربوط بكاهد قانون جديد صدور چك در تاريخ 16/4/1355 تصويب و جايگزين آن قانون گرديد. در قوانين مربوط به چك، قبل از سال 1355 مقرراتي راجع به چك سفيد امضاء ديده نمي شود اما مطابق ماده 12 قانون صدور چك اخير الذكر، صادر كننده چك در موارد زير قابل تعقيب كيفري نبود:

 

www.creativity.ir

1-    در صورتكيه ثابت شود چك، سفيد امضاء داده شده است. 2- هر گاه در متن چك وصول آن منوط به تحقق شرطي شده باشد (چك مشروط) 3- هرگاه در متن چك قيد شده باشد كه چك بابت تضمين معامله يا تعهدي است. (چك تضميني) 4- هرگاه بدون قيد در متن چك ثابت شود كه وصول آن منوط به تحقق شرطي بوده و يا چك بابت تضمين انجام معامله يا تعهدي است. 5- در صورتيكه ثابت شود چك بدون تاريخ صادر شده و يا تاريخ واقعي صدور چك مقدم بر تاريخ مندرج در متن چك باشد. بدين ترتيب عنوان چك «سفيد امضاء» همراه با عناوين چكهاي مشروط، تضميني، بدون تاريخ و وعده‌دار صراحتا مورد توجه قانونگذار قرار گرفت ليكن جنبه كيفري از آنها سلب گرديد. فقدان جنبه جزائي چكهاي موصوف، متاسفانه زمينه را براي سوء استفاده برخي شيادان و متخلفين فراهم نمود و سندي كه مي بايست به عنوان ابزار جايگزين پول مورد استفاده قرار گيرد و موجب اطمينان ذينفع از وصول

2-    مبلغ شود، وسيله كلاهبرداري و فرار از مجازات قرار

 

www.creativity.ir

 

3-     گرفت. اين بود كه قانون مذكور در تاريخ 11/8/72 اصلاح شد.

4-     مطابق ماده 5 قانون اصلاحي مزبور صدور چك سفيد امضاء و نيز چكهاي تضميني، تامين اعتبار،‌وعده دار و مشروط ممنوع اعلام و مقرر گرديد در صورت عدم پرداخت هر يك از چكهاي نامبرده و شكايت شاكي، صادره كننده آن قابل تعقيب باشد و به مجازات از 6 ماه تا 2 سال حبس و يا جزاي نقدي از يكصدهزار تا ده ميليون ريال محكوم گردد. ب – تعريف چك (سفيد امضاء) در مورد چك سفيد امضاء‌تعاريف گوناگوني از سوي نويسندگان حقوقي ارائه شده است كه به بعضي از آنها اشاره مي شود: - چك سفيد امضاء چكي است كه صادر كننده آن را فقط امضاء كرده و به طرف مقابل مي دهد تا وي بتواند هر زمان كه اراده مي كند ساير مندرجات آن راتكميل و آن را به بانك بدهد(2) - - چك سفيد امضاء،‌چكي است كه فقط صاحب چك آن را امضاء‌نموده، بدون اينكه مبلغ و گيرنده وجه را تكميل نمايد و تكميل آن برعهده دارنده چك

www.creativity.ir

 

5-    محول مي شود تا هر زمان كه مايل باشد آن را نوشته و به بانك محل عليه آرائه دهد. (3) - چك سفيد امضا‌ء چكي است كه فاقد مبلغ مي باشد.(4) - چك سفيد امضاء، چكي است كه در آن مبلغ تعيين نشده است. از اين چك اغلب زماني استفاده مي شود كه دين بطور كامل و درست معين نيست و به ذينفع اجازه مي دهد تا آن را تكميل نمايد. با اينحال، ذينفع ممكن است مبلغ بالايي را با نوشتن مثلا فلان دلار (مبلغ) روي چك، بر ديگري تحميل نمايد(5) - چك سفيد امضاء چكي است امضاء شده كه به شخصي جهت نوشتن هر مقدار وجهي كه مايل به دريافت آن باشد، داده شده است. (6) - چك سفيد امضاء، چكي است كه پر نشده است. چكي است كه فقط داراي امضاء بوده و به حامل آن اجازه مي دهد تا هر مبلغي را در آن بنويسد. چكي است كه اجازه مي دهد مبلغ نامحدودي پول مورد استفاده قرار گيرد. (7) با عنايت به تعاريف مذكور و آنچه از برخي مقررات قانوني استفاده مي شود، چنانچه بخواهيم تعريف دقيقتري از چك سفيد امضاء

www.creativity.ir

 

6-     بدست دهيم بايد آن را چكي بدانيم كه حداقل فاقد درج مبلغ باشد خواه تاريخ صدور و ذينفع آن مشخص شده يا نشده باشد.

اين تعريف را مي توان چنين توجيه نمود: شرايطي كه مطابق مقررات قانون تجارت، قانون صدور چك و فرمهاي چاپي چك بايد در ورقه آن درج شود عبارتست از: امضاي صادر كننده، تاريخ و محل صدور،‌تعيين ذينفع يا حامل،‌مبلغ،‌بانك محال عليه، شماره حساب جاري صاحب حساب و نام و نام خانوادگي او. در حال حاضر معمولا نام و نام خانوادگي صاحب حساب در چك درج نمي شود و تنها به درج شماره حساب جاري او اكتفا مي گردد. همچنين محل صدور نيز نوشته نمي شود و چنين فرض مي شود كه محل صدور و محل پرداخت محل واحد است. (8) نام بانك محال عليه نيز بوسيله همان بانك ارائه كننده دسته چك با استفاده از مهر در قسمت بالاي ورقه چك درج مي شود. بنابراين با امضاي چك توسط صادر كننده كه شرط اساسي تاسيس و صدور سند و قبول تعهد او محسوب مي شود سه شرط ديگر باقي مي ماند كه صورتهاي زير در مورد آنها قابل تصور است: 1- اگر مندرجات ورقه چك

www.creativity.ir

 

تكميل شده و تنها تاريخ صدور نوشته نشده باشد، نمي توان آن را چك سفيد امضاء دانست بلكه بايد چك را بدون تاريخ به حساب آورد، همانگونه كه قانونگذار در ماده 12 قانون صدور چك مصوب سال 1355،‌اين نوع چك را از چك سفيد امضاء‌تفكيك كرده و در بند جداگانه‌اي ذكر كرده بود. 2- اينكه مندرجات برگه چك كامل باشد و تنها نام ذينفع در آن قيد نشده باشد. در اين مورد هر چند بعضي معتقدند چنين چكي را بايد سفيد امضاء به حساب آورد ليكن اين عقيده صحيح بنظر نمي رسد و بايد آن چك را در وجه حامل تلقي نمود. زيرا اولا، مطابق ماده 312 قانون تجارت،‌چك ممكن است در وجه شخص معين يا به حواله كرد شخص معين و يا در وجه حامل باشد. بنابراين زماني كه چكي با رعايت ساير شرايط قانوني صادر شده و تنها نام ذينفع آن مشخص نباشد. چون در وجه شخص معين يا به حواله كرد شخص معين محسوب نمي شود مي تواند عنوان «در وجه حامل» بر آن صادق باشد مگر اينكه ذينفع ا زاختياري كه قانونا و عرفا بدست آورده است نام شخص معيني را به عنوان ذينفع در آن قيد نمايد. ثانيا،‌اداره حقوقي دادگستري طي نظريه

maghaleh.net

 شماره 1797/7 مورخ 10/4/71 در پاسخ به اين سوال كه آيا در چكهاي كه فقط نام خانوادگي ذينفع در آن نوشته شده،‌قابل پرداخت به آنها مي باشد يا خير؟ و آيا چكهاي مزبور به صرف امضاء در ظهر آن به اشخاص ثالث قابل انتقال و پرداخت خواهد بود يا نه؟ چنين اظهار نظر نموده است: «اينكه صادر كننده چك حتما مكلف باشد كه نام و نام خانوادگي كسي را كه وجه چك در حق او صادر شده قيد كند الزام قانوني ندارد بلكه برعهده بانك است كه هنگام پرداخت مشخصات دارنده را قيد نمايد و اصل هم بر اين است كه همان دارنده، مالك چك است مگر آنكه خلافش ثابت شود...»

ثالثا، مطابق ماده 5 قانون متحدالشكل ژنو، چك بدون ذكر نام ذينفع، در وجه حامل تلقي مي شود.(9) 3- حالتي كه مندرجات چك كامل باشد و تنها مبلغ در آن نوشته نشده باشد در اينصورت است كه بايد چنين چكي را سفيد امضاء به حساب آورد. زيرا صرفنظر از آنكه عنوان قانوني ديگري بر آن قابل اطلاق نيست،‌مهمترين موضوع سند كه عبارت ا زمبلغ آن (دستور پرداخت مبلغي معين) مي باشد به گيرنده تفويض اختيار شده كه آن را مطابق توافق

maghaleh.net

 

و رابطه حقوقي ميان طرفين درج نمايد و اين قدر مشتركي است كه در همه تعريفها وجود دارد. بنابراين اطلاق عنوان سفيد امضاء به چك، زماني صحيح و موجه است كه آن چك حداقل از نظر مبلغ سفيد باشد و صادر كننده تعيين و درج مبلغ را مطابق قرارداد فيمابين در اختيار ذينفع قرار داده باشد. البته ممكن است چك صادره تنها واجد امضاي صادر كننده و از لحاظ ساير مندرجات سفيد باشد كه در اين حالت نيز چك مزبور سفيد امضاء‌محسوب مي شود. زيرا شرط تحقق عنوان سفيد امضاء عدم درج مبلغ ذكر شد كه در اينصورت نيز چنين شرطي وجود دارد هر چند ديگر مندرجات (به جز امضاء‌صادر كننده) تكميل نشده باشد. اين چك را نميتوان بدون تاريخ يا در وجه حامل دانست زيرا هر چند تاريخ صدور و ذينفع آن مشخص نشده است اما آنچه از عنوان چك بدون تاريخ و يا در وجه حامل به ذهن خطور مي كند چكي است كه ساير مندرجات آن كامل باشد ليكن حسب مورد تاريخ صدور يا ذينفع آن مشخص نشده باشد حال آنكه در چك مورد بحث درج مبلغ نيز كه از مهمترين شريط به حساب مي آيد مشخص نشده و اين امر است كه موجب تحقق

maghaleh.net

 

 عنوان سفيد امضاء‌در چك مي گردد. در واقع چنين موضوع مهمي سبب مي شود قبل از آنكه چك را بدون تاريخ يا دروجه حامل بدانيم، آن را سفيد امضاء تلقي كنيم. در هر صورت چكي كه حداقل فاقد مبلغ باشد سفيد امضاء‌محسوب مي شود خواه تاريخ صدور يا نام ذينفع در آن درج شده يا نشده باشد. چنين چكي مشمول ماده 13 قانون صدور چك خواهد بود و همانگونه كه گفته شد صادر كننده آن تحت شرايط مقرر درماده مذكور قابل تعقيب مي باشد.

ج – ماهيت حقوقي چك سفيد امضاء

مطابق ماده 310 قانون تجارت : «چك نوشته ايست كه به موجب آن صادر كننده وجوهي را كه در نزد محال عليه دارد كلا يا بعضا مسترد يا به ديگري واگذار مي نمايد.» (11) در مورد ماهيت حقوقي چك، همانند برات نظرات مختلفي از سوي حقوقدانان ارائه شده است كه اختصارا به آنها اشاره مي كنيم: بعضي،‌ماهيت حقوقي اين سند را «وكالت در پرداخت» از سوي بانك دانسته اند. به اين معنا كه صادر كننده بانك را وكيل خود قرار مي دهد تا مبلغ معيني را از حساب او به دارنده بپردازد. برخي ديگر اين ماهيت

maghaleh.net

 

را بر اساس عقد حواله، از آن جهت كه د رماده 310 مذكور از كلمه «محال عليه» استفاده شده، توجيه مي نمايند. عده‌اي هم ماهيت حقوقي چك را تعهد يكطرفه به نفع شخص ثالث و «دستور پرداخت» مي دانند و سرانجام دسته ديگري سعي كرده اند با تركيب دو نظر عقد و ايقاع به ماهيت حقوقي اين سند دست يابند.(12) واقع مطلب اينكه توجيه ماهيت حقوقي چك بر مبناي نظرات ابراز شده (كه نقد و بررسي آن عنوان بحث مستقلي را مي طلبد) بي اشكال و خالي از ايراد نيست. زيرا آنچه بطور خلاصه مي توان در اين مورد بيان داشت اين است كه ماهيت حقوقي چك را نمي توان براساس هيچيك از عقد يا ايقاع مذكور در قانون مدني توجيه نمود بلكه بايد با توجه به اينكه چك فردي از افراد اسناد تجاري به معني خاص بوده و از شرايط شكلي و ويژگيهاي خاصي تبعيت مي كند و به لحاظ روابط ميان صادر كننده، دارنده و بانك محال عليه از يكطرف و روابط ميان آنها و ظهرنويسان و ضامنين از طرف ديگر و وجود اصول و قواعد خاص لازم الاجراء وضعيت حقوقي ويژه‌اي را پديد مي آورد چنين اظهار نمود كه چك سندي است بانكي

maghaleh.net

 

و متضمن دستور پرداخت مبلغي وجه نقد در وجه دارنده اعم از اينكه صادر كننده دين حال يا موجلي به گيرنده (ذينفع) چك داشته و يا نداشته باشد. اين دستور پرداخت ماهيت حقوقي ويژه‌اي دارد كه تابع شرايط قرارداد حساب جاري و مقررات قوانين مربوط به چك است. اما چك سفيد امضاء را نمي توان واجد اين ماهيت حقوقي و همانند ديگر چكها دانست. زيرا، اساسا مطابق تعاريف ارائه شده ازچك از جمله ماده 310 قانون تجارت و مفاد برخي ديگر از مواد قانوني مربوط، چك سفيد امضاء به معناي قانوني كلمه چك محسوب نمي شود. يكي از عناصر و لوازم مشترك اسناد تجاري به معني خاص (برات، سفته و چك) كه شايد مهمترين ركن آن نيز به حساب مي آيد، همان مبلغ مندرج در سند است. هدف مهم و نهايي از تاسيس،‌صدور و به گردش در آمدن اين اسناد وصول مبلغ آن توسط ذينفع است. حال چنانچه چك،‌سفيد امضاء‌و فاقد مبلغ باشد امكان تحقق هدف مورد نظر فراهم نيست و اين ام رچك موصوف را از عدد اسناد تجاري خارج مي سازد. ماده 310 ياد شده، چك را وسيله اي براي استرداد وجه ا زمحال عليه يا واگذاري آن به ديگري

maghaleh.net

 

 معرفي مي كند. بديهي است در صورتيكه سند اساسا به لحاظ عدم درج مبلغ در آن فاقد قابليت اين امر باشد نمي تواند مشمول تعريف مذكور قرار گرفته و چك به حساب آيد. برخي ديگر از مواد قانوني نيز مانند ماده 311 قانون تجارت مبني بر اينكه: «... پرداخت وجه نبايد وعده داشته باشد» و ماده 313 همان قانون كه مي گويد «وجه چك بايد به محض ارائه كار سازي شود» به نحوي اين معنا را تاييد مي كند. بعضي از حقوقدانان (13) نيز در موضوعي مشابه با استناد به مواد 310 و 311 كه شرايط الزامي چك را بيان مي كند. و تبصره ماده 319 قانون تجارت (در مورد فقدان يكي از شرايط اساسي برات، فته طلب و چك و جريان حكم ماده 311 در مورد آنها) اظهار عقيده نموده اند كه چك فاقد محل پرداخت،‌مثل چك فاقد تاريخ،‌چك محسوب نمي شود و در حكم سند غير تجاري است و چنين نتيجه گرفته اند كه سند مذكور به علت عدم عنوان به معناي قانوني كلمه بر آن،‌به نام چك بلامحل نيز قابل تعقيب كيفري نخواهد بود. زيرا قانون صدور چك مصوب تير ماه 1355،‌با توجه به شرايط مقرر در قانون تجارت تنظيم شده و مقررات

maghaleh.net

 

 قانوني مذكور زماني قابليت اجرائي دارد كه سند در وهله نخست از مصاديق چك به معناي قانوني كلمه بر آن، به نام چك بلامحل نيز قابل تعقيب كيفري نخواهد بود. زيرا قانون صدور چك مصوب تيرماه 1355 با توجه به شرايط مقرر در قانون تجارت تنظيم شده و مقررات مذكور زماني قابليت اجرائي دارد كه سند در وهله نخست از مصاديق چك به معناي قانوني كلمه باشد. ماده 1 قانون متحدالشكل ژنو (مصوب 19 مارس 1931 م. در مورد چك) هم يكي از شرايط صدور و تنظيم شكل ظاهري چك را «دستور بدون قيد و شرط پرداخت مبلغي معين» ذكر نموده است كه چنانچه سند فاقد اين شرط باشد مطابق ماده 2 قانون مذكور، اعتبار قانوني چك را ندارد.(14) با عنايت به آنچه ذكر شد مي توان گفت اجراي ماده 13 قانون صدور چك مصوب 1355 (اصلاحي 11/8/1372) و امكان اعمال مجازات مقرر در مورد صدور چك سفيد امضاء‌موكول به درج مبلغ و تكميل آن پس از صدور توسط ذينفع است. زيرا قبل از درج مبلغ موضوع پرداخت وجه توسط صادر كننده به ذينفع است و اين امر اعمال مجازات مربوط را غير ممكن مي سازد.

maghaleh.net

 

 مطابق ماده مذكور محكوميت و مجازات صادر كننده چك سفيد امضاء موكول به تحقق دو شرط است: شكايت ذينفع و عدم پرداخت وجه چك. حال آنكه اگر مبلغ در چك قيد نشده باشد هيچ وظيفه و تعهدي از جهت پرداخت نمي تواند بر عهده صادر كننده يا بانك محال عليه نسبت به پرداخت يا حتي صدور گواهي عدم پرداخت قرار گيرد. مگر اينكه گفته شود منظور قانونگذار از چك سفيد امضاء چكي است كه مبلغ در آن درج شده باشد كه اين ادعا نيز با توجه به عقيده حقوقدانان و تعاريفي كه در اين مورد ارائه گرديد صحيح بنظر نمي رسد. بنابراين چك سفيد امضاء را نمي توان بالفعل چك محسوب نمود و همان ماهيت حقوقي خاص چك را براي آن در نظر گرفت بلكه بايد چنين چكي را در حكم سند غير تجاري دانست، هر چند كه اين سند بالقوه مي تواند واجد اوصاف و شرايط مربوط به چك بوده و پس از تكميل مندرجات (والزاما مبلغ) همانند ساير چكها داراي آثار و احكام مخصوص به خود باشد. دارنده چك سفيد امضاء مي تواند براساس قرارداد و توافقي كه بين او و صادر كننده وجود دارد نسبت به درج مبلغ و عنداللزوم تكميل

maghaleh.net

 

ديگر مندرجات چك اقدام نمايد. اين اقدام و اختيار دارنده در نوشتن مبلغ يا كامل كردن مندرجات را بايد نوعي وكالت از طرف صادر كننده (موكل) به حساب آورد كه نوشتن مبلغ معين در چك (مورد وكالت و حدود اختيار) توسط دارنده (وكيل) ضمن مفاد قرارداد مشخص شده است. دارنده بايد بر مبناي قرارداد فيمابين و اختيار مندرج در آن نوشتن مقدار مبلغ و مورد وكالت اقدام كند. بديهي است در صورت تجاوز مشاراليه از حدود اختيار و مثلا نوشتن مبلغي بالاتر از آنچه مورد توافق طرفين بوده است،‌صادر كننده حق دارد عليه دارنده، اقامه دعوي نموده يا در صورت عدم پرداخت و طرح دعوي از سوي دارنده دفاع لازم را در محكمه بعمل آورد. با وجود اين بانك محال عليه با ملاحظه چك موصوف و صرفنظر از مسائل مربوط به قرارداد و رابطه پايه ميان دارنده و صادر كننده،‌تنها از آن جهت كه

 مندرجات آن كامل شده و واجد تمامي شرايط شكلي و قانوني مربوط است موظف به پرداخت آن مي باشد،‌مگر اينكه به دلايل ديگري از جمله دستور عدم پرداخت صادر

maghaleh.net

 

كننده يا مسدود بودن حساب و يا بلامحل بودن آن قابل پرداخت نباشد. د- فايده بحث و نتيجه گيري تعريف و شناسايي چك سفيد امضاء‌به لحاظ تفاوتهاي اساسي آن با ديگر چكهاي موضوع ماده 13 قانون صدور چك و چكهاي مشابه، داراي اهميت ويژه اي است. اين تفاوتها را مي توان به شرح زير بيان نمود: 1- چكهاي صادره به عنوان تضمين، مشروط و وعده دار به صورت كامل و يا درج همه شرايط قانوني صادر مي شوند. در چك تضميني عبارت «بابت تضمين...» يا مشابه آن اضافه مي شود و در چك مشروط پرداخت مبلغ آن مشروط به شرطي مي گردد و چك وعده دار نيز داراي ساير شرايط قانوني و از جمله تاريخ صدور بوده ليكن تاريخ مزبور موخر بر تاريخ واقعي صدور مي باشد. در حاليكه در چك سفيد امضاء الزاما جاي درج مبلغ در آن سفيد گذاشته شده و البته ممكن است مندرجات ديگري نيز نوشته نشده باشد. 2- با توجه به مقررات

قانوني و عرف معمول، چكهاي تضميني، مشروط و وعده‌دار را

 بايد چك و به عنوان يك سند تجاري به حساب آورد زيرا علاوه بر آنكه قابل

maghaleh.net

 

واگذاري از طريق ظهرنويسي است قابل ارائه به بانك و وصول مبلغ نيز مي باشد و در صورت عدم پرداخت، دارنده مي تواند از حقوق قانوني مربوط برخوردار شود، در صورتيكه چك سفيد امضاء مشمول تعريف قانوني چك و اسناد تجاري به معني خاص نمي باشد و تا زمانيكه سفيد امضاء باقي بماند عملا قابل معامله و ارائه به بانك نيست و دارنده آن نمي تواند از مزاياي قانوني مربوط به چك جز تعقيب كيفري صادر كننده آن استفاده نمايد. 3- شناسايي چك سفيد امضاء مطابق تعريف ارائه شده مانع از آن ميشود كه چك داراي مبلغ اما بدون تاريخ درج نام ذينفع يا بدون اينكه هيچكدام از آن دو درج شده باشند را سفيد امضاء‌بدانيم. تشخيص اين موضوع مي تواند در اجراي ماده 13 قانون صدور چك و اعمال يا عدم اعمال مجازات مقرر در آن مفيد و موثر باشد.

 

 

 

maghaleh.net

 

قسمت پنجم مقاله/ این مقاله توسط سبحان طیبی تدوین وگرداوری شده است.

ماده ۸ (اصلاحی ۱۳۷۲٫۸٫۱۱) چک‌هایی که در ایران عهده بانک‌های خارج از کشور صادر شده باشند از لحاظ کیفری مشمول مقررات این قانون خواهند بود.

ماده ۹: در صورتی که صادرکننده چک قبل از تاریخ شکایت کیفری، وجه چک را نقدا به دارنده آن پرداخته یا به موافقت شاکی خصوصی ترتیبی برای پرداخت آن داده باشد یا موجبات پرداخت آن را در بانک محال علیه فراهم نماید قابل تعقیب کیفری نیست.

در مورد اخیر بانک مذکور مکلف است تا میزان وجه چک حساب صادرکننده را مسدود نماید و به محض مراجه دارنده و تسلیم چک وجه آن را بپردازد.

ماده ۱۰: (اصلاحی ۱۳۷۲٫۸٫۱۱) هر کس با علم به بسته بودن حساب بانکی خود مبادرت به صدور چک نماید عمل وی در حکم

www.hesabiran.com

 

 صدور چک بی‌محل خواهد بود و به حداکثر مجازات مندرج در ماده ۷ محکوم خواهد شد و مجازات تعیین شده غیرقابل تعلیق خواهد بود.

ماده ۱۱: جرایم مذکور در این قانون بدون شکایت دارنده چک قابل تعقیب نیست و در صورتی که دارنده چک تا شش ماه از تاریخ صدور چک برای وصول آن به بانک مراجعه ننماید دیگر حق شکایت کیفری نخواهد داشت.

منظور از دارنده چگ در این ماده شخصی است که برای اولین بار چک را به بانک ارائه داده است.

برای تشخیص این که چه کسی اولین بار برای وصول چک به بانک مراجه کرده است، بانک‌ها مکلفند به محض مراجعه دارنده چک هویت کامل او را در پشت چک با ذکر تاریخ قید نمایند.

کسی که چک پس از برگشت از بانک به وی منتقل گردیده حق شکایت کیفری نخواهد داشت مگر آنکه انتقال قهری باشد.

در صورتی که دارنده چک بخواهد چک را به وسیله شخص دیگری به نمایندگی از طرف خود وصول کند و حق شکایت کیفری او در صورت بی‌محل بودن چک محفوظ باشد، باید هویت

www.hesabiran.com

 

و نشانی خود را با تصریح نمایندگی شخص مذکور در ظهر چک قید نماید و در صورت بانک اعلامیه مذکور در ماده ۴ و ۵ را به نام صاحب چک صادر می‌کند و حق شکایت کیفری وی محفوظ خواهد بود.

تبصره: هرگاه بعد از شکایت کیفری، شاکی چک را به دیگری انتقال دهد با حقوق خود را نسبت به چک به هر نحو دیگری واگذار نماید تعقیب کیفری موقوف خواهد شد.

ماده ۱۲ (اصلاحی ۱۳۸۲٫۶٫۲) هرگاه قبل از صدور حکم قطعی، شاکی گذشت نماید و یا اینکه متم وجه چک و خسارت تاخیر تادیه را نقدا به دارنده آن پرداخت کند، یا موجبات پرداخت وجه چک و خسارت مذکور (از تاریخ ارائه چک به بانک) را فراهم کند یا در صندوق دادگستری با اجراء ثبت تودیع نماید مرجع رسیدگی قرار موقوفی صادر خواهد کرد. صدور قرار موقوفی تعقیب در دادگاه کیفری مانع از آن نیست که دادگاه نسبت به سایر خسارت مورد مطالبه رسیدگی و حکم صادر کند.

هرگاه پس از صدور حکم قطعی شاکی گذشت کند و یا اینکه محکوم علیه به ترتیب فوق موجبات پرداخت وجه چک و

www.hesabiran.com

 

خسارات تاخیر تادیه و سایر خسارات مندرج در حکم را فراهم نماید اجرای حکم موقوف می‌شود و محکوم علیه فقط ملزم به پرداخت مبلغی معادل یک سوم جزای نقدی مقرر در حک خواهد بود که به دستور دادستان به نفع دولت وصول خواهد شد.

تبصره (الحاقی ۱۳۸۲٫۶٫۲) میزان خسارات و نحوه احتساب آن بر مبنای قانون الحاق یک تبصره به ماده ۲ قانون اصلاح موادی از قانون صدور چک مصوب ۱۳۷۶٫۳٫۱۰ مجمع تشخیص مصلحت نظام خواهد بود.

ماده ۱۲ (اصلاحی ۱۳۸۲٫۶٫۲) در موارد زیر صادرکننده چک قابل تعقیق کیفری نیست:

الف- در صورتی که ثابت شود چک سفید امضا داده شده باشد.

ب- هرگاه در متن چک وصول وجه آن منوط به تحقق شرطی شده باشد.

ج- چنانچه در متن چک قید شده باشد که چک بابت تضمین انجام معامله و یا تعهدی است.

www.hesabiran.com

 

د- هرگاه بدون قید در متن چک ثابت شود که وصول وجه آن منوط به تحقق شرطی بوده یا چک بابت تضمین انجام معامله یا تعهدی است.

ه‍- در صورتی که ثابت شود چک بدون تاریخ صادر شده و یا تاریخ واقعی صدور چک مقدم بر تاریخ مندرج در متن چک باشد.

ماده ۱۴: (اصلاحی ۱۳۷۲٫۸٫۱۱) صادرکننده چک یا ذینفع با قائم مقام قانونی آنها با تصریح به اینکه چک مفقود یا سرقت یا جعل شده یا از طریق کلاهبرداری یا خیانت در امانت یا جرائم دیگری تحصیل گردیده می‌تواند کتبا دستور عدم پرداخت وجه چک را به بانک بدهد. بانک پس از احراز هویت دستور دهنده از پرداخت وجه آن خودداری خواهد کرد و در صورت ارائه چک بانک گواهی عدم پرداخت را با ذکر علت اعلام شده صادر و تسلیم می‌نماید.

دارنده چک می‌تواند علیه کسی که دستور عدم پرداخت داده شکایت کند و هرگاه خلاف ادعایی که موجب عدم پرداخت شده ثابت گردد دستور دهنده علاوه بر مجازات مقرر در ماده ۷ این قانون به پرداخت کلیه خسارات وارده به دارنده چک محکوم خواهد شد.

www.hesabiran.com

 

تبصره ۱ (اصلاحی ۱۳۷۶٫۱۰٫۱۴) ذینفع در مورد این ماده کسی است که چک به نام او صادر یا ظهرنویسی شده یا چک به او واگذار گردیده باشد (یا چک در وجه حامل به او واگذار گردیده)

در موردی که دستور عدم پرداخت مطابق این ماده صادر می‌شود بانک مکلف است وجه چک را تا تعیین تکلیف آن در مرجع رسیدگی یا انصراف دستوردهنده در حساب مسدودی نگهداری نماید.

تبصره ۲ (الحاقی ۱۳۷۲٫۸٫۱۱) دستور دهنده مکلف است پس از اعلام به بانک شکایت خود را به مراجع قضایی تسلیم و حداکثر ظرف مدت یکهفته گواهی تقدیم شکایت خود را به بانک تسلیم نماید در غیر این صورت پس از انقضا مدت مذکور بانک از محل موجودی به تقاضای دارنده چک وجه آن را پرداخت می‌کند.

تبصره ۳ (الحاقی ۱۳۷۶٫۱۰٫۱۴) پرداخت چک‌های تضمین‌شده و مسافرتی را نمی‌توان متوقف نمود مگر آنکه بانک صادرکننده نسبت به آن ادعای جعل نماید.

www.hesabiran.com

 

در این مورد نیز حق دارنده چک راجع به  شکایت به مراجع قضایی طبق مفاد قسمت اخیر ماده ۱۴ محفوظ خواهد بود.

ماده ۱۵: دارنده چک می‌تواند وجه چک و ضرر و زیان خود را در دادگاه کیفری مرجع رسیدگی مطالبه نماید.

ماده ۱۶: رسیدگی به کلیه شکایات و دعاوی جزایی و حقوقی مربوط به چک در دادسرا و دادگاه تا خاتمه دادرسی، فوری و خارج از نوبت به عمل خواهد آمد.

ماده ۱۷: وجود چک در دست صادرکننده دلیل پرداخت وجه آن و انصراف شاکی از شکایت است مگر خلاف این امر ثابت گردد.

ماده ۱۸: (اصلاحی ۱۳۸۲٫۶٫۲) مرجع رسیدگی‌کننده جرائم مربوط به چک بلامحل،‌از متهمان در صورت توجه اتهام طبق ضوابط مقرر در ماده ۱۳۴ قانون آیین‌دادرسی دادگاه‌های عمومی و انقلاب (در امور کیفری) – مصوب ۱۳۷۸٫۶٫۲۸ کمیسیون قضایی مجلس شورای اسلامی- حسب مورد یکی از قرارهای تامین کفالت یا وثیقه (اعم از وجه نقد یا ضمانت‌نامه بانکی یا مال منقول و غیرمنقول) اخذ می‌نماید.

www.hesabiran.com

 

ماده ۱۹: در صورتی که چک به وکالت یا نمایندگی از طرف صاحب حساب اعم از شخص حقیقی یا حقوقی صادر شده باشد، صادرکننده چک و صاحب امضا متضامنا مسول پرداخت وجه چک بوده و اجراییه و حکم ضرر و زیان بر اساس تضامن علیه هر دو نفر صادر می‌شود. به علاوه امضاکننده چک طبق مقررات این قانون مسولیت کیفری خواهد داشت مگر اینکه ثابت نماید که عدم پرداخت مستند به عمل صاحب حساب یا وکیل یا نماینده بعدی او است،‌ که در این‌صورت کسی که موجب عدم پرداخت شده از نظر کیفری مسوول خواهد بود.

ماده ۲۰: مسولیت مدنی پشت‌نویسان چک طبق قوانین و مقررات مربوط کماکان به قوت خود باقی است.

ماده ۲۱: (اصلاحی ۱۳۷۲٫۸٫۱۲) بانک‌ها مکلفند کلیه حسابهای جاری اشخاصی را که بیش از یکبار چک بی‌محل صادرکرده و تعقیب آنها منجر به صدور کیفرخواست شده باشد بسته و تا سه سال به نام آنها حساب جاری دیگری باز ننمایند.

مسولین شعب هر بانکی که به تکلیف فوق عمل ننمایند حسب مورد با توجه به شرایط و امکانات و دفعات و مراتب جرم

www.hesabiran.com

 

 

به یکی از مجازات‌های مقرر در ماده ۹ قانون رسیدگی به

تخلفات اداری توسط هیات رسیدگی به تخلفات اداری محکوم خواهند شد.

تبصره ۱ (الحاقی ۱۳۷۲٫۸٫۱۱) بانک مرکزی جمهوری اسلامی ایران مکلف است سوابق مربوط به اشخاصی را که مبادرت به صدور چک بلامحل نموده‌اند به صورت مرتب و منظم ضبط و نگهداری نماید و فهرست اسامی این اشخاص را در اجرای مقررات این قانون در اختیار کلیه بانک‌های کشور قرار دهد.

تبصره ۲ (الحاقی ۱۳۷۲٫۸٫۱۱) ضوابط و مقرارت مربوط به محرومیت افراد از افتتاح حساب جاری و نحوه پاسخ به استعلامات بانک‌ها به موجب آیین‌نامه‌ای خواهد بود که ظرف مدت سه‌ماه توسط بانک مرکزی جمهوری اسلامی ایران تنظیم و به تصویب هیات دولت می‌رسد.

ماده ۲۲: (اصلاحی ۱۳۸۲٫۶٫۲) در صورتی که به متهم دسترسی حاصل نشود، آخرین نشانی متهم در بانک محال‌علیه اقامتگاه قانونی او محسوب می‌شود و هرگونه ابلاغی به نشانی مزبور به عمل می‌آید.

www.hesabiran.com

 

هرگاه متهم حسب مورد به نشانی بانکی یا نشانی تعیین‌شده شناخته نشود با چنین محلی وجود نداشته باشد گواهی مامور به منزله ابلاغ اوراق تلقی می‌شود و رسیدگی به متهم بدون لزوم احضار متهم وسیله مطبوعات ادامه خواهد یافت.

ماده ۲۳: قانون چک مصوب خرداد ۱۳۴۴ نسخ می‌شود.

در چه مواردی چک حقوقی میشود؟

الف ) برابر ماده 13 قانون چک اصلاحی 2/6/82 در موارد ذیل صادرکننده چک قابل تعقیب کیفری نیست

1- در صورتیکه ثابت شود چک سفید امضاء داده شده است.

2- هرگاه در متن چک، وصول آن منوط به تحقق شرطی شده باشد.

3- چنانچه در متن چک قید شده باشد که چک بابت تضمین انجام معامله ای است

4- هرگاه بدون قید در متن چک ثابت شود که وصول وجه آن منوط به تحقق شرطی بوده یا بابت تضمین انجام معامله یا تعهدی است.

www.hesabiran.com

 

 

5- هرگاه ثابت شود چک بدون تاریخ صادر شده و یا تاریخ واقعی صدور چک مقدم بر تاریخ مندرج در متن چک است

توضیحات : مراد از شق دوم  بند(5) چک های وعده دار است

ب)  طبق ماده 11 همین قانون (( کسی که چک پس از برگشت از بانک به وی منتقل شود حق شکایت کیفری را نخواهد داشت. مگر آنکه انتقال قهری باشد))

توضیحات : منظور قانونگذار از جلمه((مگر آنکه انتقال قهری باشد)) این است که چک پس از برگشت زدن توسط فردی به دلیل فوت یا حجر وی به وراث منتقل شود

یکی از مصادیق حجر جنون است و منظور از حجر در تشریح  موارد فوق همان جنون است

ج‌)            همچنین دارنده چک تا شش ماه از تاریخ صدور چک برای وصول آن به بانک مراجعه نکند یا ظرف  شش ماه از تاریخ صدور گواهی عدم پرداخت شکایت ننماید دیگر حق شکایت کیفری را نخواهد داشت.

 

www.hesabiran.com

 

 

 

بودجه ناكــافي

اصطلاح «وجوه (بودجه) ناكافي» (NSF) در عمليات بانكي براي نشان دادن اينكه تقاضاي پرداخت چك نمي تواند به دليل ناكافي بودن وجوهي كه در حساب موجود بوده و سندي براي برداشت است، انجام شود. در اين حالت چك مورد بحث برگشت خورده ناميده مي شود كه اغلب نسبت چك بي محل به آن نسبت داده مي شود.

چك بي محل

چك بي محل به چكي گفته مي شود كه موجودي آن در زماني كه توسط نويسنده به منظور پاس كردن چك مقرر شده، ناكافي است. در اين مواقع ممكن است رويدادهاي ذيل را به دنبال داشته باشد.

˜ براي نويسنده چك از طرف بانك كارمزدي در نظر گرفته مي شود كه اين كارمزدها بسته به مؤسسات مالي متفاوت هستند.

˜ اگر پرداخت اقلام، دارنده حساب را با يك مقدار نسبتاً كمي قرض دار (بدهكار) كند، ممكن است بانك چك را

http://sabzesara.blogfa.com

 

 قبول كند، در اين مواقع، حساب، بدهكار خواهد ماند و كارمزدهاي ديركرد تا زماني كه حساب سپرده به حد كافي نرسيده، توسط بانك در نظر گرفته خواهد شد.

˜  اگر در پرداخت اقلام، حساب به طور كامل (به مقدار زيادي) بدهكار شود، احتمالاً بانك چك را پاس نخواهد كرد، در اين مواقع فقره چكها به بانك سپرده گذار و در نهايت به سپرده گذار برگشت داده مي شود. مبلغ چك بعلاوه هزينه هاي كم تري به حساب سپرده گذار گذاشته خواهد شد. پس اين امكان وجود دارد كه سپرده گذار ارجاع مجدد چك را انتخاب كند به اين اميد كه آن چك در تلاش دوم پاك شود و اقدام سريعي جهت پاس نمودن چك به عمل آيد.

دلايل ايجــاد چك بي محل

چك بي محل به دلايل مختلفي نوشته مي شود كه بعضي از اين دلايل عبارتند از:

˜ عدم سازماندهي اختلال: نويسنده چك داراي شغلي كم درآمد است جهت مانده گيري دست چك خود و نگهدراي شيار مناسبي بين وجوه مانده در حساب.

˜ فقدان ارتباطات: در حسابهاي چكي مشترك دو طرف سپرده

http://sabzesara.blogfa.com

 

 گذار، دائماً يكديگر را در جريان چكهاي نوشته شده قرار نمي دهند. عمدتاً يكي از دو طرف فكر مي كند كه وجوه توسط طرف ديگر پرداخت شده است.

˜  بازي كردن با موجودي: وقتي حساب موجودي كافي ندارد سپرده گذار چك مي نويسد. او فكر مي كند كه قبل از رسيدن موعد چك مي تواند وجوه كافي را سپرده گذاري كند. اما گيرنده چك را زودتر از انتظار، وصول مي كند. اين كار نيز به چك بازي معروف است.

˜ كلاهبرداري: دارنده حساب با اطلاع از اينكه در حساب سپرده پول كافي موجود نيست چك مي نويسد. عدم انتظار براي رسيدن به اين گونه وجوه قبل از پاس شدن چك و يا در مورد سفته بازي (قمارباز) مرضي، انتظار در پيرزوي، اتفاقي است.

مجموعه اي از چكهاي بي محل

وقتي كه يك چك بي محل معامله مي شود، گيرنده چك ممكن است اقدامي بر عليه نويسنده چك انجام دهد. اقدامي كه ممكن است بسته به مقدار چك و اختيارات قانوني جايي كه چك نوشته مي شود، مدني يا كيفري باشد.

http://sabzesara.blogfa.com

 

در بسياري از اختيارات قانوني، برنامه استرداد چك بي محل وجود دارد كه به گيرنده چك بي محل اين اجازه را مي دهد تا وجوه را از طريق دفتر نمايندگي بخش محلي، بدون توجه به مبلغ چك، وصول كند. اين نمايندگي توسط وكيل بخش، سريعاً نويسنده چك را به منظور تلاش در جهت وصول وجه در معامله و براي جلوگيري از تعقيبات كيفري، تحت تعقيبات قانوني قرار مي دهد. نويسنده چك در قبال پرداخت مبلغ چك بعلاوه تمامي هزينه هاي قانوني كه گيرنده جهت اقدام متحمل شده، مسئول مي باشد. دارنده چك نياز دارد يك دوره جهت اصلاح عادت نوشتن چك بگذارند.

پيشگيــري

مراحلي كه مي تواند باعث كاهش احتمال نوشته شدن چك بي محل شود عبارتند از:

˜ تكنيكهاي متعادلتر: شامل استفاده از برنامه هاي كامپيوتري از قبيل Quicken

˜ حمايت از اضافه برداشت: اين امر ممكن است در قالب حسابهاي پس انداز به هم پيوسته اي براي اين دسته وجوهي كه به صورت اتوماتيك انتقال داده مي‌شوند.

http://sabzesara.blogfa.com

 

كارتهاي اعتباري و يك خط اعتباري طراحی شده مخصوص براي اين هدف.

نقــد

بسياري از بانكها با نسبت پايين سود مصرفي ومدت كوتاه، از طرف سرمايه گاذري اشتراكي مبتني بر نمونه سوددهي به طرف كارمزد مشتري بر اساس نمونه سوددهي حركت مي كنند. بسياري از بانكها فن آوري سريع و موجود را كه بودجه هاي موجود را قبل از پذيرش بدهي يا هزينه صورتحساب بازبيني مي كند، به كار نمي برند. اگر هزينه از بودجه هاي موجود بيشتر شود، اكثر بانكها ترجيح مي دهند بهايي را به حساب بگذارند كه نوعاً بيشتر از ده هار درصد هزينه انكار صورتحساب باشد. اخيراً اين افزايش بها، توجه وكيل مدافع، مشتري و تنظيم گر را به يك اندازه به خود جلب مي كند.

ـ چگونه از عهده بودجه هاي ناكافي (NSF) مي توان برآمد؟

با آموزشهاي ذيل، در پاسخ به يك فيلم نامه است.

http://sabzesara.blogfa.com

 

ـ چك گذاشته شده به حساب الحاقي، از بانك به دليل بودجه ناكافي برگشت مي‌خورد. چگونه اين مورد كنترل مي شود؟

بخش اول،‌چك اصلي به حساب واريز مي شود.

ابتدا در دفترچه رسيد ثبت مي شود. پس دفتردار عمليات را در حسابهاي نقدي با شماره حساب به سرعت به ثبت مي رساند و اين چك را به همراه ديگر سپرده هاي معمولي واريز مي كند.

بخش 2: اطلاع از وجوه ناكافي مبلغ چك و هرگونه كارمزد كسر شده از حساب بانكي به چك بايد به آن واريز شود.

قدم اول: اول اين سئوال مطرح مي شود كه آيا اخطار هم كارمزد الحاقي دارد؟

اگر كارمزدي وجود داشته باشد مي بايست در دفترچه ثبت شود. اين كارمزدها به عنوان هزينه بانكي ثبت مي شوند. اما هر مقوله اي كه استفاده مي شود به چگونگي دنبال كردن هزينه ها بستگي دارد. نوعي هزينه به نام R براي حسابهاي بانكي دارد. اگر چك براي برنامه خاصي يا كارهاي نشر، دريافت شود،

http://sabzesara.blogfa.com

 

 از دسته هزينه هاي منطبق براي ثبت در مقابل برنامه يا فروش مجدد استفاده مي كنيم و شايد دليل موجود بودن حساب هم، همين باشد.

قدم 2: اكنون براي وجوه ناكافي خود چك

اين يادداشت عرض مي كند كه حسابهاي نقدي براي معامله درآمدهاي اصلي به كار مي رود و چك بخشي از واريزي هاست كه به عنوان سند انتقالي هم براي حسابهاي جاري و هم حسابهاي سپرده در بانك استفاده مي شود. لازم است يك يادداشت غلط گير در حساب وضع شود تا در آن وجوه ناكافي چك از ابتدا واريز شود. يادداشت غلط گير در اين حساب آمده زيرا وقتي كه بانك  چك را به شما بازمي گرداند، تعادلش كم مي شود.

 

يادداشت غلط گير به شرح زير است:

براي حركت ميان بخش هاي مختلف كليد TAB را فشار دهيد تا اطلاعات پايين را در قسمت مناسب وارد كنيد.

تاريخ: زمان جاري          شماره: هيچكدام

پرداخت كننده: نام نوشته شده روي رسيد اصل

يادداشت: نتيجه به صورتحساب NSF بستگي دارد.

http://sabzesara.blogfa.com

 

دسته: دسته درآمد اصلي. اين تخفيف درآمد اصلي است.

براي تكميل عمليات بر روي كليد Enter كليك كنيد و يا كليد Enter را براي ثبت عمليات فشار دهيد. هنگامي كه اظهاريه بانك مي آيد اين يادداشت غلط‌گير را مي توان تطبيق داد. زيرا بدهي صورتحساب NSF در اظهاريه بانك نوشته شده است.

قدم 3: علاوه بر اين، لازم است يادداشتي در خصوص كپي نوشت رسيد تهيه شود. اين يادداشت بايد چيزي شبيه به اين باشد: چك از بانك در تاريخ ؟ / ؟ / ؟ به عنوان NSF برگشت مي خورد.

قدم 4: تلاشي منطقي بايستي براي جمع آوري چك NSF از افراد نويسنده آن انجام گيرد و به علاوه دفتردار براي تنظيم مدخل ها، بايد به طور متناوب چك را بررسي كند. در اين روش، چكها نوشته شده اند كه ببينيم آيا چكي كه براي پرداخت به آنها داده شده، درست است. اگر درهر صورت چك درست بود، بايد به بانكي داده شود كه از آن برداشت شده است. چك را به حساب بانكي الحاقي پرداخت نكنيد، آن را قبول نخواهد كرد. پول نقد با رسيدي جديد دريافت كنيد آن گاه اين را به حساب الحاقي واريز كنيد.

قدم 5: بالاخره براي چكها و كارمزدها از منبع اصلي، نظر موافق را دريافت كرديم.

الف) اگر شخصي چك را نوشت و پول نقد يا حواله پستي پول را براي جايگزين كردن چك داد، بر روي رسيد اصلي چك بنويسيد كه چك به صورت نقدي يا حواله پول بازخريداري شده و تاريخ را هم ذكر كنيد. براي جايگزين كردن صورتحساب، اوليه چك ديگري را قبول نكنيد زيرا شما خطر NSF‌ بودن چك دوم را رد كرديد.

ب) رسيد جديدي را براي پول نقد يا حواله پول بنويسيد. سپس رسيد را با استفاده از همان دسته مانند رسيد اصلي وارد كنيد. بعلاوه اگر شخصي كارمزد بانك را هم پرداخت كرد، آن پرداخت به عنوان مدخل برگشتي را در دسته مربوطه به وارد كردن هزينه هاي بنويسيد.

پ) اگر چك هيچ گاه مدخل اصلي را بازخريد نكند، همچنان در حساب نقدي باقي مي ماند.

ت) اگر مدخل تنظيم شده اصلي،‌عملي باشد كه از برنامه يا دسته درآمد فروش مجدد استفاده كرده باشد، آنگاه مدخل رسيد جديد بايد همان دسته درآمد را به كار ببرد. اين امر مدخل غلط گير را معكوس مي كند.

http://sabzesara.blogfa.com

 

سياست مشترك براي بودجه هاي ناكافي، حساب هاي بسته شده و چك هاي بي حساب

چكها وسيله مهم و رايجي براي پرداخت در جامعه امروز است. متأسفانه اكثر اوقات چك ها به دليل وجوه ناكافي، نداشتن حساب، توقف پرداخت حسابهاي بسته شده و دلايل ديگر، توسط بانكها پرداخت نمي شود. مشكل چكهاي غيرقابل پرداختي معمولاً به صادر كننده چك مربوط مي شود نه به بانك. اداره شريف ايالت تتون به اهميت مشكل چكهاي پرداخت نشده پي برد و خواستار انجام هر گونه عمل منطقي در حيطه قدرت ماست و از منابع محوله به ما استفاده مي كند كه به شهروندان ايالت تتون و جكبون كه با اين مشكل روبرو هستند، كمك كند.

به منظور شناخت نوع كمك مالي كه توسط عوامل بالا ارائه مي شود،‌ شناخت اساسي از انواع مختلف قانون ضروري مي باشد. قانون به دو دسته گسترده تقسيم مي شود. مدني و كيفري. قانون مدني راه حلي براي غير نظامي ها ارائه مي دهد كه معمولاً به صورت خسارتهاي مالي براي اشخاص مورد تعدي مي باشد. جهت اجراي قانون مدني شخص مورد تعدي مي

http://sabzesara.blogfa.com

 

 بايست دادخواستي عليه متخلف تنظيم كند. قانون كيفري جهت تأمين راه حلي براي ايالت ويومينگ عليه متخلفان به وجود است. راه حل معمولاً به صورت مجازات مثل جريمه، زنداني كردن، آزادي مشروط و ... مي باشد. وكيل ايالت مسئوليت آوردن متهمين را از طرف ايالت ويومينگ براي اجراي قوانين كيفري دارد. هدف دعوايي قانون كيفري تنبيه متخلف است. در بسياري شرايط يك اقدام شخصي منجر به تعهدات مدني و كيفري مي شود. وقتي چكي پرداخت نشد، برگشت مي‌خورد. دارنده چك مي تواند از قانون مدني عليه صادركننده چك، حداقل از 2 نظريه قانوني استفاده كند.

اول: هنگامي كه شخصي چكي را امضاء و صادر مي كند، تعهدي دارد كه چك را پرداخت نمايد. زماني كه بانك چك را پرداخت نمي كند شخص امضاء كننده چك تحت پيگرد قانوني قرار مي گيرد. طبق اين نظريه، دارنده چك حق وصول مبلغ چك، سود و كارمزدهاي مربوط را دارد اما نه هزينه وكيل.

 

 

http://sabzesara.blogfa.com

 

قسمت چهارم مقاله./

ب) محل ارائه

چك بايد در محلي كه روي ورقه قيد شده است، براي پرداخت ارائه شود. اين امر در عمل مشكلي ايجاد نمي‌كند؛ زيرا بانكها نام و محل اقامت خود را در چك قيم مي‌كنند و همين محل، مكان پرداخت چك است. هرگاه دارنده مقيم يا ساكن محلي غير از محل پرداخت مندرج در چك باشد، مي‏تواند از طريق اعطاي وكالت در وصول به بانك خود، وجه آن را به حساب خودش واريز كند. اين امر، مكان پرداخت چك را تغيير نمي‌دهد؛ زيرا در چنين صورتي نيز پرداخت در محلي صورت مي‌گيرد كه روي ورقه چك قيد شده است.

 

 

 

 

 

www.hesabiran.com

 

بخش دوم

آثار و نتايج عدم پرداخت چك

در صورت وجود شرايط قانوني و بويژه وجود محل، بانك وجه چك را مي‌پردازد. پرداخت ممكن است به صورت تسليم پول نقد به دارنده و يا واريز به حساب او نزد بانك پرداخت كننده چك و يا بانكي كه دارنده نزد او حساب دارد، باشد، اين پرداخت به حيات چك پايان مي‌دهد و موجب سقوط تعهد صادر كننده است.

هرگاه چك كلاً يا جزئاً پرداخت نشود، دارنده حق دارد به صادر كننده و مسئولان ديگر چك مراجعه كند. اين حق موكول به رعايت شرايطي است كه در قانون پيش‌بيني شده است.

مبحث اول: شرايط مسئوليت مسئولان چك

براي آنكه دارنده بتواند از مزايايي كه قانون تجارت به نفع او مقرر كرده است، استفاده كند، بايد چك را در مهلتهاي معين به بانك ارائه دهد و عدم پرداخت آن را تسجيل كند و بموقع اقامه دعوي كند.

 

www.hesabiran.com

 

رعايت مهلت در مراجعه به بانك

همانطور كه گفته شد، مطابق ماده 315 و 317 قانون تجارت، دارنده بسته به اينكه چك بايد در همان محل صدور پرداخت شود يا خير، بايد مهلتهاي پانزده روزه، چهل و پنج روزه و چهار ماهه را رعايت كند. در اين صورت، دارنده حق دارد به كليه مسئولان چك مراجعه كند. اگر دارنده مهلتهاي مذكور در قانون صدور چك را رعايت كرده باشد، يعني ظرف شش ماه از تاريخ صدور چك به بانك مراجعه كرده و يا از تاريخ مراجعه به بانك و گرفتن گواهينامه عدم پرداخت، ظرف شش ماه به دادگستري مراجعه كرده باشد، حق دارد عليه صادركننده، تحت شرايطي كه قبلاً گفته شد، شكايت كيفري به عمل آورد.

اگر مهلتهاي فوق رعايت نشده باشد، مسئوليت امضا كنندگان چك يكسان نيست. هرگاه دارندة چك در ظرف مواعد مذكور در قانون تجارت (مواد 315 و 317) به بانك مراجعه نكرده باشد، ديگر حق مراجعه به ظهرنويس را ندارد و چون مسئوليت ضامن ظهرنويس نيز در حد مسئوليت ظهرنويس است، حق مراجعه به ضامن ظهرنويس نيز از دارنده سلب

www.efeh.com

مي‌شود (ماده 314 ناظر به ماده 249 ق.ت.). در فرض اخير، ماده 315 قانون تجارت دعوي دارنده عليه صادركننده را در صورتي قبول مي‌كند كه وجه چك به سببي كه مربوط به محال‌عليه است از بين نرفته باشد والّا صادركننده نيز مسئول نخواهد بود. فرض قانونگذار عمدتاً اين بوده است كه اگر محال‌عليه در حالي ورشكسته شد كه محل چك در نزد اوست. صادركننده مسئول نباشد.

چون چك بايد بفوريت پرداخت شده، به حيات آن پايان داده شود، قانونگذار دارنده‌اي را كه دير به بانك مراجعه كرده باشد مقصر تلقي كرده، حق او را در مراجعه به صادركننده ساقط كرده است. البته، موارد اعمال اين قاعده كم است؛ زيرا در عمل، محال‌عليه چك هميشه بانك است و خطر ورشكسته شدن بانك نيز تقريباً وجود ندارد.

هرگاه دارنده چك ظرف مهلت شش ماه از تاريخ صدور، به بانك مراجعه نكرده باشد و يا مراجعه كرده اما تا شش ماه پس از صدور گواهينامه عدم پرداخت به دادگاه مراجعه نكند، حق شكايت كيفري او ساقط خواهد شد. اين شكايت فقط عليه صادركننده امكان‌پذير است و در هر حال در مورد ساير مسئولان (ظهرنويس، ضامن حتي ضامن

www.efeh.com

 صادركننده) قابل اعمال نيست. حق شكايت كيفري دارنده، عليه صادركننده چك از حيث رعايت مهلت، به رعايت مهلتهاي مندرج به مواد 315 و 317 قانون تجارت وابسته نيست و اينكه دارنده مهلتهاي مربوز به شكايت كيفري را رعايت كرده باشد، كافي است.

ب) تسجيل عدم پرداخت يا كسر موجودي

علاوه بر رعايت مواعد بالا، براي آنكه دارنده بتواند عليه صادركننده و ساير مسئولان اقامه دعوي كند، بايد عدم پرداخت را تسجيل كند. تعقيب كيفري صادركننده ميسر نيست، مگر با اخذ گواهينامه مذكور در ماده 5 قانون صدور چك. اما آيا بري تعقيب مدني مسئولان چك، گواهينامه مزبور وسيله تسحيل و اثبات عدم محل يا كسر محل است يا نه؟ به عبارت ديگر، آيا گواهينامه مزبور مي‌تواند جاي واخواست را بگيرد؟ ترديد در اين باره بدان دليل است كه ماده 314 قانون تجارت، مقررات قانون تجارت راجع به برات را از حيث «اعتراض و اقامه دعوي» شامل چك نيز كرده است.

 

 

www.efeh.com

 

مبحث دوم: حدود حق رجوع دارنده به مسئولان

در مورد حقوق دارنده چك در مقابل مسئولان آن، بيش از آنچه در مورد برات و سفته گفتيم، مطلب قابل ذكري وجود ندارد. ماده 314 قانون تجارت مقرر مي‌دارد: «... مقررات اين قانون از ضمانت صادركننده و ظهرنويسها و اعتراض و اقامه دعوي و ضمان و مفقود شدن راجع به بروات شامل چك نيز خواهد بود». بدين ترتيب مسئولان چك، در مقابل دارنده، مسئوليت تضامني دارند (ماده 249 ق.ت.) و فرقي نمي‌كند دين آنها كه ناشي از چك است، مدني باشد يا تجاري. قواعد حقوقي مربوط به چك در واقع، برگردان قواعد مربوط به برات است؛ به استثناي مواردي كه در قانون تجارت و يا در قانون صدور چك بصراحت فقط در مورد چك بيان شده است؛ از جمله حق دارنده در مراجعه به اجراي ثبت و تقاضاي صدور اجرائيه طبق مقررات مربوط به اجراي اسناد رسمي، كه فقط در مورد چك صادق است، آن هم بر عليه صادركننده.

آنچه در مورد مرور زمان دعاوي مربوط به برات و سفته گفتيم نيز علي‌الاصول در خصوص چك لازم‌الرعايه است؛ اما

www.efeh.com

 

برخلاف برات و سفته، قانونگذار در ماده 314 دربارة ويژگي تجاري و يا غيرتجاري بودن چك صحبت كرده است. بنابراين، دعوي مربوط به چك ممكن است، برحسب مورد تجاري يا غيرتجاري باشد. هرگاه دعوي تجاري باشد تابع مواد 318 و 319 قانون تجارت كه در مورد آنها صحبت كرديم و در غير اين صورت، دعوي مربوط به چك، تابع مقررات آيين دادرسي مدني است. با اين تفاوت كه چون در حقوق ما در مورد چك، گواهينامه عدم پرداخت به معني اعتراض است، هرجا كه ابتداي مهلت مراجعة‌دارنده برات به مسئولان آن، تاريخ اعتراض عدم پرداخت فرض شده باشد، در مورد چك ابتداي اين مهلت از تاريخ صدور گواهي عدم پرداخت از سوي بانك خواهد بود، مشروط بر اينكه گواهينامه بانك در مهلت هاي 15 روز، 45 روز و چهار ماه مندرج در مواد 315 و 317 قانون تجارت اخذ شده باشد.

 

 

 

 

www.efeh.com

 

قانون چک

ماده ۱: (الحاقی ۱۳۷۲٫۸٫۱۱) انواع چک عبارتند از:

1. چک عادی،‌ چکی است که اشخاص عهده بانک‌ها به حساب جاری خود صادر می‌کنند و دارنده آن تضمینی جز اعتبار صادرکننده آن ندارد.

2. چک تایید شده، چکی است که اشخاص عهده بانک‌ها به حساب جاری خود صادر و توسط بانک محال علیه پرداخت وجه آن تایید می‌شود.

3. چک تضمین‌شده، چکی است که توسط بانک به عهده همان بانک به درخواست مشتری صادر و پرداخت وجه آن توسط بانک تضمین می‌شود.

4. چک مسافرتی، چکی است که توسط بانک صادر و وجه آن در هریک از شعب آن بانک توسط نمایندگان و کارگزارن آن پرداخت می‌گردد.

ماده ۲: چک‌‌های صادر عهده بانک‌هایی که طبق قوانین ایران در داخل کشور دایر شده یا می‌شوند همچنین شعب آنها در خارج از کشور در حکم اسناد لازم‌الاجرا است و دارنده چک در صورت مراجعه به بانک و عدم دریافت تمام یا قسمتی

www.hesabiran.com

از وجه آن به علت نبودن محل یا به هر دلیل دیگری که منتهی به برگشت چک و عدم پرداخت گردد می‌تواند طبق قوانین و آیین‌نامه‌های مربوط به اجرای اسناد رسمی وجه چک یا باقیمانده آن را از صادرکننده وصول نماید.

برای صدور اجراییه دارنده چک باید عین چک و گواهی‌نامه مذکور در ماده ۴ و یا گواهی‌‌نامه مندرج در ماده ۵ را به اجرای ثبت اسناد محل تسلیم نماید.

اجراء ثبت در صورتی دستور اجرا صادر می‌کند که مطابقت امضای چک به نمونه امضای صادرکننده در بانک از طرف بانک گواهی شده باشد.

دارنده چک اعم از کسی که چک در وجه او صادر گردیده یا به نام او پشت‌نویسی شده یا حامل چک (در مورد چک‌های در وجه حامل) یا قائم مقام قانونی آنان.

تبصره (الحاقی ۱۳۶۷٫۳٫۱۰) مصوب مجمع تشخیص مصلحت نظام) دارنده چک می‌تواند محکومیت صادرکننده را نسبت به پرداخت کلیه خسارات و هزینه‌های وارد شده که مستقیما و به طور متعارف در جهت وصول طلب خود از ناحیه وی متحمل شده است، اعم از آنکه قبل از صدور حکم یا پس از آن باشد، از دادگاه تقاضا نماید. در صورتی که دارنده چک

www.hesabiran.com

 

جبران خسارت و هزینه‌های مزبور را پس از صدور حکم درخواست کند، باید درخواست خود را به همان دادگاه صادرکننده حکم تقدیم نماید.

ماده ۳: (اصلاحی ۱۳۸۲٫۶٫۲) صادرکننده چک باید در تاریخ مندرج در آن معادل مبلغ مذکور در بانک محال علیه وجه نقد داشته باشد و نباید تمام یا قسمتی از وجهی را که به اعتبار آن چک صادر کرده، به صورتی از بانک خارج نماید یا دستور عدم پرداخت وجه چک را بدهد و نیز نباید چک را به صورتی تنظیم نماید که بانک به عللی از قبیل عدم مطابقت امضا یا قلم خوردگی در متن چک، یا اختلاف در مندرجات چک و امثال آن از پرداخت وجه چک خودداری نماید.

هرگاه در متن چک شرطی برای پرداخت ذکر شده باشد، بانک به آن شرط ترتیب اثر نخواهد داد.

ماده ۳ مکرر: (الحاقی ۱۳۸۲٫۶٫۲) چک فقط در تاریح مندرج در آن و با پس از تاریخ مذکور قابل وصول از بانک خواهد بود.

ماده ۴: هر گاه وجه چک به علتی از علل مندرج در ماده

www.hesabiran.com

 

۳ پرداخت نگردد بانک مکلف است در برگ مخصوصی که مشخصات چک و هویت و نشانی کامل صادرکننده در آن ذکر شده باشد علت یا علل عدم پرداخت را صریحا قید و آن را امضاء و مهر نموده و به دارنده چک تسلیم نماید.

در برگ مذکور باید مطابقت امضا صادرکننده چک با نمونه امضا موجود در بانک (در حدود عرف بانکداری) و یا عدم مطابقت آن از طرف بانک تصدیق شود.

بانک مکلف است به منظور اطلاع صادرکننده چک، فورا نسخه دوم این برگ را به آخرین نشانی صاحب حساب که در بانک موجود است ارسال دارد.

در برگ مذبور باید نام و نام خانوادگی و نشانی کامل دارنده چک نیز قید گردد.

ماده ۵: در صورتی که موجودی حساب صادرکننده چک نزد بانک کمتر از مبلغ چک باشد به تقاضای دارنده چک بانک مکلف است مبلغ موجود در حساب را به دارنده چک بپردازد و دارنده چک با قید مبلغ دریافت شده در پشت چک و تسلیم آن به بانک، گواهی‌نامه مشتمل بر مشخصات چک و مبلغی که پرداخت شده از بانک دریافت می‌نماید. چک مذکور

www.hesabiran.com

 

 نسبت به مبلغی که پرداخت نگردیده  بی‌محل محسوب و گواهی‌نامه بانک در این مورد برای دارنده چک جانشین اصل چک خواهد بود.

در مورد ای ماده نیز بانک مکلف است اعلامیه مذکور در ماده قبل را برای صاحب حساب ارسال نماید.

ماده ۶: بانک‌ها مکلفند در روی هر برگ چک نام و نام خانوادگی صاحب حساب را قید نمایند.

ماده ۷: (اصلاحی ۱۳۸۲٫۶٫۲) هرکس بزه صدور چک بلامحل گردد به شرح ذیل محکوم خواهد شد:

الف- چنانچه مبلغ مندرج در متن چک کمتر از ده میلیون ریال باشد به حبس تا حداکثر شش ماه محکوم خواهد شد.

ب- چنانچه مبلغ مندرج در متن چک از ده میلیون ریال تا پنجاه میلیون ریال باشد از شش‌ماه تا یک‌سال حبس محکوم خواهد شد.

ج- چنانچه مبلغ مندرج در متن چک از پنجاه میلیون ریال بیشتر باشد به حبس از یک سال تا دو سال و ممنوعیت از داشتن دسته‌چک به مدت دوسال محکوم خواهد شد و در صورتی

www.hesabiran.com

 

که که صادر کننده چک اقدام به صدور چکهای بلامحل نموده باشد مجموع مبالغ مندرج در متون چک‌ها ملاک عمل خواهد بود.

تبصره (الحاقی ۱۳۸۲٫۶٫۲) این مجازات شامل مواردی که ثابت شود چک‌های بلامحل بابت معاملات نامشروع و یا بهره ربوی صادر شده، نمی‌باشد.

/

/قسمت سوم مقاله./

ضمانت اجراي مدني

در صورت برگشت چك، دارنده مي‌تواند هم از طريق صدور اجرائيه و هم از طريق مراجعه به دادگاه، حق خود را وصول كند.

اول: صدور اجرائيه. ماده 2 قانون صدور چك، چك را در حكم اسناد لازم الاجرا قرار داده و به موجب آن: «... دارنده چك در صورت مراجعه به بانك و عدم دريافت تمام يا قسمتي از وجه آن به علت نبودن محل و يا به هر علت ديگري كه منتهي به برگشت چك و عدم پرداخت گردد؛ مي‌تواند طبق قوانين و آيين‌نامه‌هاي مربوط به اجراي اسناد رسمي، وجه چك يا باقيمانده آن را از صادر كننده وصول كند...». صدور اجرائيه موكول به رعايت مهلتها و شرايط ديگر مربوط به دعاوي جزايي نيست؛ ولي دارنده در صورتي مي‌تواند صدور آن را تقاضا كند كه چك مطابق شرايط مندرج در قانون صدور چك تنظيم شده باشد.

براي صدور اجرائيه، دارنده چك بايد عين چك و گواهينامه مذكور در ماده 4 و يا گواهينامه مندرج در ماده 5 را به اجراي ثبت اسناد محل تسليم كند. اجراي ثبت در صورتي دستور اجرا صادر مي‌كند كه مطابقت امضاي چك با نمونه

www.hesabiran.com

 امضاي صادركننده در بانك، از طرف بانك گواهي شده باشد. برخلاف موردي كه در آن دارنده شكايت كيفي مي‌داند ماده 2 قانون صدور چك دارنده متقاضي صدور اجرائيه را كسي مي‌داند كه چك در وجه او صادر گرديده يا به نام او پشت‌نويسي شده است و يا حامل چك (در مورد چكهاي در وجه حامل) يا قائم‌مقام قانوني آنهاست (قسمت اخير ماده 2) و بنابراين، متقاضي اجرائيه صرفاً كسي نيست كه براي اولين بار به بانك مراجعه مي‌كند، بلكه كسي كه پس از مراجعه به بانك چك به او منتقل شده است نيز حق تقاضاي صدور اجرائيه را دارد.

در صورتي كه چك به وكالت يا نمايندگي از طرف صاحب حساب ـ اعم از شخص حقيقي يا حقوقي – صادر شده باشد، صادركننده چك و صاحب حساب به طور تضامني مسئول پرداخت وجه چك هستند و به علت وجود تضامن، اجرائيه عليه هر دو صادر مي‌شود (ماده 19 قانون صدور چك).

دوم: اقامه دعوي مدني. اقامه دعوي مدني در دادگاه به تبعيت دعوي جزايي ممكن و ميسر است. هرگاه به عللي اقامه دعوي تبعي در دادگاه ممكن نباشد، داردنده مي‌تواند مستقلاً در دادگاه اقامه دعوي مدني كند.

www.hesabiran.com

 

 ماده 15 قانون صدور چك به دارنده حق داده است كه وجه چك و ضرر و زيان خود را در دادگاه كيفري مرجع رسيدگي مطالبه كند. در چنين صورتي، دادگاه كيفري صلاحيت رسيدگي و صدور حكم را خواهد داشت؛ بي‌آنكه ميزان مبلغ چك تأثيري در صلاحيت دادگاه بگذارد. رسيدگي به اين دعوي مطابق مقررات عام قانون آيين دادرسي كيفري و مدني خواهد بود. در صورتي كه مرجع جزايي قبلاً تأمين لازم را به صورت وجه الضمان يا ضمانتنامه بانكي موضوع ماده 18 قانون صدور چك اخذ كرده باشد، تأمين خواسته از اموال متهم جايز نيست.

هرگاه چك به وكالت يا نمايندگي صادر شده باشد، طرح دعوي مدتي دارنده به تبعيت دعوي جزايي، فقط عليه صادر كننده ميسر است. بنابراين، هرگاه دارنده بخواهد از حقي كه ماده 19 قانون صدور چك به او داده است استفاده كرده، عليه صاحب حساب (و نه كسي كه به وكالت چك را صادر كرده است) اقامه دعوي كند، فقط مي‌تواند دعوي مدتي مطرح سازد.

اقامه دعوي مستقل مدني در يك صورت نيز ميسر است و آن

www.hesabiran.com

 

در صورتي است كه چك پس از رسيدگي كيفري قابل تعقيب جزايي تلقي نشده و قرار موقوفي يا منع تعقيب جزايي متهم صادر شده باشد و يا اينكه مهلتهاي قانوني و ساير شرايط مذكور در قانون صدور چك از طرف دارنده رعايت نشده باشد؛ لكن چون اقامه دعوي جزايي و صدور اجرائيه فقط عليه صادركننده ميسر است، دعوي مدني معمولاً هنگامي اقامه مي‌شود كه دارنده بخواهد براي وصول وجه چك ساير مسئولان چك (ظهرنويس و ضامن) را مورد تعقيب قرار دهد.

 

 

انتقال چك

بخش اول: صور انتقال

به موجب قسمت اخير ماده 312 قانون تجارت، چك «... ممكن است به صرف امضاي در ظهر [آن] به ديگري منتقل شود». اين تنها راه انتقال چك نيست و در همه احوال هم نمي‌توان چك را به صرف امضاي ظهر آن به ديگري منتقل كرد و از مقررات قانون تجارت در مورد انتقال اسناد تجارتي بهره‌مند شد.

www.hesabiran.com

 

علي‌الاصول، چك به صورت حواله كرد صادر مي‌شود. در چنين حالتي چك قابل ظهرنويسي است. همچنين هرگاه چك در وجه حامل يا در وجه شخص معين يا به حواله كرد او صادر شده باشد نيز مي‌توان آن‌را ظهرنويسي كرد. برعكس، هرگاه چك در وجه شخص معين صادر شده باشد و روي آن عبارت غيرقابل انتقال يا غيرقابل ظهرنويسي قيد شده باشد، نمي‌توان آن را از طريق ظهرنويسي منتقل كرد و انتقال آن، تابع مقررات انتقال طلب‌مدني است. هرگاه چك در وجه حامل باشد و يا هيچ گونه قيدي در خصوص دارنده در روي ورقه چك وجود نداشته باشد، از طريق قبض و اقباض قابل انتقال است. در اين صورت، دارنده فقط به كساني مي‌تواند مراجعه كند كه ورقه چك را امضا كرده‌اند.

از آنجا كه قانونگذار، انتقال چك يا مهر انتقال‌دهنده را پيش‌بيني نكرده است، ظهرنويسي چك با استفاده از مهر ممكن نيست و مشمول مقررات مربوط به چك نمي‌شود. ساير جنبه‌هاي انتقال چك، همان است كه در مورد برات گفته شد.

 

 

www.hesabiran.com

 

بخش دوم:

آثار انتقال

چون ظهرنويسي چك ممكن است براي انتقال مالكيت و يا براي وصول (يعني انتقال به عنوان وكالت) و يا به عنوان وثيقه باشد، اين موارد را جداگانه بررسي مي‌كنيم.

مبحث اول: ظهرنويسي براي انتقال مالكيت

اين نوع ظهرنويسي و آثار آن همان است كه در مورد برات بيان شد. در واقع، ماده 314 قانون تجارت، مقررات مربوط به ظهرنويسي برات را در مورد چك نيز لازم‌الرعايه دانسته است. بدين ترتيب مقررات چك در مورد قواعد مربوط به مسئوليت تضامني ظهرنويسان (ماده 249 ق.ت.)، قواعد مربوط به ايرادات در مقابل دارنده چك و نيز قواعد راجع به انتقال مالكيت محل، همان است كه دربارة برات گفته شد. بايد تأكيد كرد كه ظهرنويسي چك، موجب انتقال مالكيت محل آن نيست. بنابراين، برخلاف مقررات حقوق فرانسه، هرگاه صادركننده چك پس از صدور آن ورشكسته شود، دارنده چك براي دريافت طلب خود بايد

www.hesabiran.com

 

 

 

 وارد غرما شود؛ زيرا مالكيت محل برات به او منتقل نشده

است (ماده 251 ق.ت.). اما آيا قاعده مندرج در ماده 422 قانون تجارت در مورد چك نيز لازم‌الرعايه است؟

اين ماده مقرر مي‌كند: «هرگاه تاجر ورشكسته فته‌طلبي داده يا براتي صادر كرده كه قبول نشده يا براتي را قبولي نوشته، ساير اشخاصي كه مسئول تأديه وجه فته‌طلب يا برات مي‌باشند بايد با رعايت تخفيفات مقتضيه نسبت به مدت، وجه آن را نقداً بپردازند يا تأديه آن را در سر وعده تأمين نمايند». بديهي است كه يكي از اين اشخاص كه مسول پرداخت تلقي شده، ظهرنويس است؛ ليكن، چون ماده 422 از موادي نيست كه ماده 314 قانون تجارت به آن اشاره كرده است، مقررات آن درمورد چك قابل اعمال نيست.

 

 

 

www.hesabiran.com

 

مبحث دوم: ظهرنويسي براي وكالت و وثيقه

ظهرنويسي به عنوان وكالت در چك بيشتر از برات و سفته معمول است. اين نوع ظهرنويسي، زماني مورد استفاده قرار مي‌گيرد كه دارنده، چك را براي وصول، تسليم بانك مي‌كند. بانك پس از وصول، مبلغ چك را به حساب مشتري واريز مي‌كند. وكالت در وصول، از طريق ظهرنويسي و با قيد هر عبارتي در ظهر چك كه حكايت از وكالت كند، ميسّر است. مع‌ذلك، براي وصول وجه چك از طريق واريز به حساب، معمولاً جمله زير در چك قيد مي‌شود: «لطفاً پس از وصول به حساب شماره ... واريز شود». اين نوع ظهرنويسي، تابع قواعد مربوط به برات است. بنابراين، هرگاه ظهرنويسي بصراحت حاكي از وكالت نباشد، ظهرنويسي به عنوان وكالت تلقي نمي‌شود و ممكن است ظهرنويسي به عنوان انتقال تلقي شود. اماره مذكور در ماده 247 قانون تجارت كه به موجب آن: «ظهرنويسي حاكي از انتقال برات است؛ مگر اينكه ظهرنويس وكالت در وصول را قيد نموده باشد»، در مورد چك نيز صادق است (ماده 314 ق.ت.).

 

www.hesabiran.com

 

ظهرنويس چك براي وثيقه نيز تابع مقررات برات است و بنابراين، از شرح مجدد آن خودداري مي‌كنيم.

ماده 314 قانون تجارت به گونه‌اي تنظيم شده كه پرداخت چك تقريبآً تابع همان شرايطي باشد كه در مورد برات گفته شد. مع‌ذلك، پرداخت چك داراي قواعد ويژه‌اي است و ما اين فصل را به توجه به اين ويژگيها به شرايط پرداخت و آثار و نتايج عدم پرداخت چك اختصاص مي‌دهيم.

بخش اول

شرايط پرداخت

براي آنكه چك پرداخت شود، دارنده بايد آن را به بانك ارائه دهد. ارائه چك بانك را مكلف به پرداخت وجه چك مي‌كند؛ اما بانك ملزم است كه در پرداخت چك نكاتي را رعايت كند، والاا در مقابل صادركننده و مسئولان ديگر چك مسئول خواهد بود.

مبحث اول: تكاليف دارنده در ارائه چك

ارائه فوري چك

همانطور كه گفته شد، برخلاف برات و سفته، چك وسيلة اعطاي اعتبار نيست و به اين علت، پرداخت آن فوري است.

www.hesabiran.com

 

 

 ماده 313 قانون تجارت در اين‌باره مي‌گويد: «وجه چك بايد به محض ارائه كارسازي شود». اين نكته را ماده 3 قانون صدور چك نيز به نحوي بيان كرده است: «هرگاه در متن چك شرطي براي پرداخت ذكر شده باشد، بانك به آن شرط ترتيب اثر نخواهد داد» و به عبارت ديگر، بانك بايد با بررسي شرايط صحت چك، آن را پرداخت مي‏كند. از مجموع اين دو ماده استنباط مي‌شود كه چك، در اولين باري كه ارائه مي‌شود، قابل پرداخت است و درج شرط خلاف در چك و يا تعيين مهلتي براي پرداخت آن، كان‌لم‌يكن تقلي مي‌شود. بنابراين، هرگاه چكي كه داراي تاريخ مؤخر است به بانك ارائه شود، بانك بايد بدون توجه به اين تاريخ، چك را در همان تاريخ ارائه، پرداخت كند.

صادركننده چكي كه تحت شرايط اخير به بانك ارائه مي‌شود، نمي‌تواند پرداخت آن را ممنوع كند؛ مگر در مواردي كه قانون معين كرده است. اين موارد همان‌طور كه گفتيم در ماده 14 قانون صدور چك ذكر شده‌اند و عبارتند از: گم شدن، به سرقت رفتن و يا جعل چك و نيز موردي كه چك از

www.hesabiran.com

 

 طريق كلاهبرداري يا خيانت در امانت يا جرائم ديگر تحصيل شده باشد. موردي كه اداره تصفيه، پس از صدور حكم ورشكستگي صادركننده، دريافت وجه چك توسط دارنده را ممنوع مي‌كند را نيز بايد به موارد مذكور افزود. چون با صدور چك، محل آن به مالكيت دارنده درنمي‌آيد و به عبارت ديگر، دارنده از طلبكاران صادركننده محسوب مي‌شود، آن نمي‌تواند وجه چك را دريافت كند و چنانچه آن را دريافت كند، به حكم بند 2 ماده 423 قانون تجارت بايد وجه را به مدير تصفيه مسترد دارد و براي دريافت طلب خود از صادركننده (ورشكسته) داخل غرما شود.

پرداخت فوري چك به اين معني نيست كه دارنده مكلف است آن را در همان روز صدور به بانك ارائه كند؛ اما براي آنكه بتواند از مزاياي تجاري چك استفاده كند، بايد در ظرف مهلتهاي مقرر در قانون تجارت، چك را به بانك ارائه كند. اين مهلت‏ها براساس ماده 315 قانون تجارت به شرح زير است؛

«اگر چك در همان مكاني كه صادر شده است بايد تأديه گردد، دارنده چك بايد در ظرف پانزده روز از تاريخ

www.hesabiran.com

 

 صدور، وجه آن را مطالبه كند و اگر از يك نقطه به نقطة ديگر ايران صادر شده باشد بايد در ظرف چهل و پنج روز از تاريخ صدور مطالبه شود».

در مورد چكهايي كه در خارج صادر شده است و بايد در ايران پرداخت شود مهلت ارائه براي پرداخت وجه چك، چهارماه از تاريخ صدور است (ماده 317 ق.ت.). ضمانت اجراي عدم رعايت مهلتهاي مزبور، اسقاط حق دارنده در دريافت وجه چك نيست، بلكه هرگاه چك بعد از تاريخهاي مزبور به بانك ارائه شود نيز در صورت وجود محل، قابل پرداخت است و در واقع، بسياري از چكها بعد از مهلت‏هاي مزبور به بانك ارائه مي‌شوند. به علاوه، هرگاه بعد از مهلت‏هاي مزبور چك به بانك ارائه شود، حق شكايت كيفري و به تبع آن، حق شكايت مدني دارنده عليه صادركننده از بين نمي‌رود؛ مشروط بر اينكه زمان مراجعه به بانك بعد از شش ماه مقرر در ماده 10 قانون صدور چك نباشد. ضمانت اجراي عدم رعايت مهلتهاي مذكور در قانون تجارت براي مراجعه به بانك، اين است كه دارنده ديگر نمي‌تواند به ظهرنويس مراجعه كند (قسمت دوم ماده 315 ق.ت.).

www.hesabiran.com

 

ارائه چك بايد در روز غير تعطيل به عمل آيدو اگر آخرين روز ارائه، تعطيل باشد، چك بايد روز بعد از آن به بانك ارائه شود./

/قسمت دوم مقاله./

چك

 چك وسيله‏اي جهاني براي پرداخت است و به همين دليل كوشش مي‏شود در جهان شكل و ماهيتي يكسان داشته باشد.

علي الاصول، چك را بر روي هر ورقه‌اي مي‌توان صادر كرد؛ اما در عمل، بانكها و مؤسسات اعتباري، چك را بر روي ورقه‌هاي چاپي تنظيم مي‌كنند و در اختيار مشتريان خود قرار مي‌دهند.

چك عادي: اين چك عادي همان چكي است كه قانون تجارت ايران در مادة 310 آن را تعريف كرده و مواد ديگري را نيز به بيان مندرجات آن اختصاص داده است.

مبحث اول: صورت چك

به موجب ماده 310 قانون تجارت: «چك نوشته‌اي است كه به موجب آن، صادر كننده وجوهي را كه در نزد محال عليه دارد كلاً يا بعضاً مسترد يا به ديگري واگذار مي‌نمايد». پس، از نظر شكل ظاهر، چك را روي هر ورقه‌اي مي‌توان صادر كرد؛ اما معمولاً به صورت چاپي تهيه شده، از طرف بانكها به صورت دسته چك در اختيار كساني قرار مي‌گيرد كه نزد بانك محال عليه حساب جاري باز كرده‌اند.

fa.wikipedia.org

 

 

مندرجات چك:

اول: قيد كلمه چك در روي ورقه. قانون تجارت قيد كلمه «چك» را روي ورقه‌اي كه در ماده 310 قانون تجارت به آن اشاره شده، ضروري ندانسته است. در عمل، در كشور ما و كشورهاي ديگر مشكلي در اين مورد وجود ندارد؛ زيرا روي كلية ورقه‌هاي چك كه توسط بانكها چاپ مي‌شود، كلمه چك قيد مي‌شود.

دوم: نام پرداخت كننده. ماده 310 قانون تجارت به اينكه محال عليه چك بايد الزاماً يك بانك باشد اشاره نكرده است؛ ولي قانون صدور چك فقط از دارندگان چكهايي كه بر روي يك بانك كشيده شده باشند، حمايت مي‌كند. به اين دليل، چكها در عمل فقط بر روي بانكها كشيده مي‌شوند.

سوم: قيد مكان پرداخت. ماده 311 قانون تجارت بصراحت به اين مورد اشاره كرده است. هرگاه مكان پرداخت، روي ورقه چك قيد نشده باشد، محل پرداخت براساس مقررات مربوط به برات تعيين مي‌شود.

 

 

fa.wikipedia.org

 

 

چهارم: قيد تاريخ صدور. تاريخ صدور چك كه بايد متضمن روز، ماه و سال صدور باشد، معمولاً به حروف نوشته مي‌شود؛ لكن هرگاه به حروف نوشته نشده باشد، از اعتبار چك به عنوان سند تجاري كاسته نمي‌شود. قيد تاريخ صدور چك از نظر مدني و جزايي حايز اهميت است.

پنجم: قيد نام دارنده. به موجب ماده 312 قانون تجارت: «چك ممكن است در وجه حامل يا شخص معين يا به حواله كرد باشد...»

ششم: امضاي چك. برخلاف برات و سفته كه به مهر صادر كننده نيز معتبرند، اعتبار چك فقط در صورتي است كه به امضاي صادر كننده رسيده باشد. هرگاه امضاي صادركننده جعل شده باشد، چك باطل است.

هفتم: تعدد نسخ: قواعد راجع به تعدد نسخ در برات را نمي‏توان در مورد چك اعمال كرد.

هشتم: ضمانت اجراي مندرات الزامي قانون صدور چك فقط ازچكهايي حمايت مي‌كند كه بر روي بانكها صادر شده‌اند و بانكها نيز شرايط الزامي مذكور در قانون تجارت را روي

fa.wikipedia.org

 

برگهاي چك چاپ مي‌كنند. ماده 317 قانون تجارت ايران، در مورد ضمانت اجراي مندرجات قانوني چك، يك قاعده حل تعارض را مقرر مي‌كند كه به موجب آن، چكهايي كه در ايران صادر مي‌شوند و يا چكهايي كه در خارج صادر شده و بايد در ايران پرداخت شوند، بايد شرايط شكلي مذكور در قانون ايران را داشته باشند، والّا از نظر قانون ايران چك محسوب نمي‌شوند و از مزاياي چك برخوردار نخواهند بود. در چك سه نفر نقش دارند: صادركننده، محال عليه و دارنده.

 

 

 

 

 

 

 

 

fa.wikipedia.org

 

 

 

الزامات صدور چك: الزامات مربوط به اشخاص ذينفع

مبحث اول: شرايط مربوط به صادر كننده

صادر كننده چك فقط روي محال عليه مي‌تواند مبادرت به صدور چك كند و حق صدور چك بر روي خود را ـ به حكم صريح ماده 310 قانون تجارت ـ ندارد. مع ذلك،‌صادر كننده مي‌تواند براساس ماده 310 به منظور دريافت وجه براي خود يا در وجه شخص ديگر اقدام به صدور چك كند. چكي كه براي پرداخت وجه به خود صادر كننده صادر مي‌شود، در صورتي قابل پرداخت است كه ظهرنويسي نشده باشد؛ اما در پاسخ به اين پرسش كه آيا اين چك قابل ظهرنويسي است، بايد گفت كه ظهرنويسي چنين چكي بلااشكال است؛ زيرا صدور آن در قانون تجارت پيش‌بيني شده است.

نظر به اينكه صدور چك يك عمل حقوقي است، صادركننده براي انجام دادن آن بايد اهليت داشته باشد. براي صدور چك بحث اهليت تجاري مطرح نيست و اصولاً چك ذاتاً عمل تجاري محسوب نمي‌شود همچنين، صدور چك به وكالت كه معمولاً توسط مديران و اشخاص حقوقي انجام مي‌شود، صحيح است. از نظر

www.aftab.ir

قانونگذار، چك را روي هر كسي مي‌توان صادر كرد. قانون صدور چك مورخ 1355 و اصلاحيه آن (مصوب 23/8/1372) فقط اسنادي را چك محسوب كرده است كه عهدة يكي از بانكها صادر شده باشد. بنابراين، مقررات قانون اخير و بويژه مقررات جزايي آن، شامل چكهايي كه محال‌عليه آنها اشخاصي غير از بانكها باشد، نخواهد شد. چكهاي چاپ شده توسط مؤسسات غيربانكي،‌در صورت بلامحل بودن، نه از نظر جزايي قابل پيگيري هستند و نه از نظر اجرايي.

شرايط مربوط به دارنده:

چك ممكن است به نفع هر شخصي صادر شود.

1. چك ممكن است در وجه حامل صادر گردد. هرگاه نام دارنده بر روي چك مشخص نشده باشد و يا عبارت «در وجه حامل» در آن قيد نشود، چك در وجه حامل تلقي مي‌شود.

2. ممكن است چك در وجه شخص معين صادر شده باشد؛ بدون آنكه در آن قيد «حواله كرد» و قيدي نظير آن وجود داشته باشد. چنين چكي را فقط شخص تعيين شده مي‌تواند وصول كند.

3. چك ممكن است به حواله كرد شخص معين باشد و يا «در وجه شخص معين و يا به حواله كرد او». چنين چكي مانند چك در وجه حامل، قابل ظهرنويسي است.

www.aftab.ir

تسليم چك براي پرداخت، پرداخت به مفهوم حقوقي كلمه نيست؛ يعني موجب سقوط تعهد صادر كننده كه ناشي از قرارداد اصلي است، نمي‌شود. بنابراين، تسليم چك موجب سقوط تعهد سابق و ايجاد تعهد جديد به نفع متعهدله نيست. به اين علت، هرگاه معامله اصلي متضمن ضمانتي به نفع دارنده چك باشد، صدور چك و تسليم آن، ضمانت ضامن معامله مزبور را منتفي نمي‌كند.

ضمانت اجراي صدور چك بلامحل

اگرچه عدم وجود محل در حين صدور چك، باعث بي‌اعتبار شدن آن از نظر حقوقي نمي‌شود، صادر كننده حق ندارد مبادرت به صدور چنين چكي كند، والّا هم از نظر جزايي و هم از نظر مدني مسئول خواهد بود. صدور چك بلامحل، علي‌الاصول، قابل تعقيب جزايي است؛ اما اين امر شامل تمام چكهاي بدون محل نمي‌شود.

چك قابل تعقيب جزايي. ماده 3 قانون صدور چك، تكليف صادر كننده چك را به شرح زير مقرر كرده است:

«صادر كننده چك بايد در تاريخ صدور،‌معادل مبلغ چك در بانك محال‌عليه محل (نقد يا اعتبار قابل استفاده) داشته باشد و نبايد تمام يا قسمتي از وجهي را كه به اعتبار

www.aftab.ir

 آن، چك صادر كرده به صورتي از بانك خارج نمايد يا دستور عدم پرداخت وجه چك را بدهد و نيز نبايد چك را به صورتي تنظيم نمايد كه بانك به عللي از قبيل عدم مطابقت امضا يا قلم‌خوردگي در متن چك يا اختلاف در مندرجات چك و امثال آن، از پرداخت وجه چك خودداري نمايد».

با توجه به مواد 3، 7 و 10 قانون جديد صدور چك، صادر كننده چك در موارد زير قابل تعقيب جزايي است:

1. صدور چك بلامحل. قانونگذار در بيان مفهوم بلامحل بودن چك، دو مورد را پيش‌بيني كرده است: اول اينكه حين صدور چك، در حساب صادر كننده وجه نقديا اعتبار قابل استفاده نباشد؛ دوم اينكه حساب بانكي صادر كننده مسدود باشد و با وجود اين، او مبادرت به صدور چك كند. در مورد دوم، صادركننده هنگامي قابل تعقيب جزايي است كه به بسته بودن حساب بانكي خود عالم باشد. اثبات اين امر نيز با شاكي است و با هر دليلي امكان‌پذير است؛ اما در مورد اول, اثبات علم و قصد مجرمانه و سوءنيت صادركننده لازم نيست.

2. برداشت وجه چك از حساب، پس از صدور. ممكن است

www.aftab.ir

 

صادركننده پس از صدور چك، وجه آن‌را از حساب خود در بانك برداشت كند. در اين صورت نيز قانونگذار صادركنندة چك را قابل مجازات دانسته است.

3. دستور عدم پرداخت وجه چك. هرگاه صادر كننده پس از صدور چك، دستور عدم پرداخت آن‌را صادر كرده، بانك را از پرداخت وجه آن ممنوع كند، مشمول ماده 7 قانون صدور چك است و قابل مجازات خواهد بود.

4. تنظيم غير صحيح چك. صادركننده نبايد چك را به صورتي تنظيم كند كه بانك به عللي از قبيل عدم مطابقت امضا يا قلم‌خوردگي در متن چك يا اختلاف در مندرجات چك و امثال آن، از پرداخت چك خودداري كند.

به موجب ماده 12 سابق قانون صدور چك، صادر كننده چك در موارد زير مجازات نمي‌شد:

1. در صورتي كه ثابت مي‌شد چك سفيد امضا داده شده است.

2. هرگاه در متن چك وصول وجه آن منوط به تحقق شرطي شده بود.

3. هرگاه در متن چك قيد شده بود كه چك بابت تضمين انجام معامله يا تعهدي است.

www.aftab.ir

 

4. هرگاه بدون قيد در متن چك، ثابت مي‌شد كه وصول وجه آن منوط به تحقق شرطي بوده يا چك بابت تضمين انجام معامله يا تعهدي است.

5. در صورتي كه ثابت مي‌شد چك بدون تاريخ صادرشده و يا تاريخ واقعي صدور چك، مقدم بر تاريخ مندرج در متن چك است.

شرايط شكلي تعقيب صادر كننده. عمده‌ترين شرايط شكلي كه براساس آنها مي‌توان صادركننده چك بي‌محل را مورد تعقيب قرارداد، عبارتند از:

1. شكايت شاكي. تعقيب جزايي صادركننده هنگامي امكان‌پذير است كه دارنده نزد مراجع قضايي، عليه وي شكايت كند.

2. گواهي عدم پرداخت. براي تعقيب صادركنندة چك بي‌محل، دارنده بايد ثابت كند كه چك فاقد محل است و يا به يكي از دلائل مذكور درماده 2 قانون صدور چك، نتوانسته است مبلغ چك را از بانك دريافت كند. اثبات اين امر با هر دليلي ممكن نيست، بلكه دارنده بايد گواهينامه مخصوصي را از بانك مربوط دريافت كند و به مرجع رسيدگي قضايي ارائه دهد./قسمت اول مقاله ./                   

بنام خدا

 

سلام به شما دوست عزیزی که این وبلاگ

 

را برای مطالعه انتخاب کردی.بی صبرانه

 

منتظر نظرات وپیشنهادات شما و

 

همچنین آثار ارزنده وعلمی شما هستم

 

جهت اطلاع با همراه ۰۹۱۳۲۰۴۱۰۰۲

 

تماس بگیرید...............................